三生国健(688336):三生国健：关于作废部分已授予尚未归属的2024年限制性股票
2025年9月26日召开第五届董事会薪酬与考核委员会第三次会议及 第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于作废部分已授予尚未归属的2024年限制性股票的议案》。现将有关事项说明如下： 一、公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计 划”）已履行的决策程序和信息披露情况 （一）2024年6月5日，公司召开第四届董事会第二十四次会 议、第四届监事会第十八次会议，会议审议通过了《关于公司<2024 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。公 司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 （二）2024年6月6日至2024年6月15日，公司对本激励计 划拟首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。 2024年6月18日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露了《三生国健药业（上海）股份有限公司监事会关于公司2024 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》 （公告编号：2024-022）。 （三）2024年6月26日，公司召开2024年第二次临时股东大 会，审议并通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考 核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2024年6月27日，公司 于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《三生国健药业（上海）股份有限公司关于2024年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-024）。 （四）2024年7月30日，公司召开第四届董事会第二十五次会 议与第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于向2024年限制 性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》和《关于调整2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》。监事会对首次授予 的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 （五）2025年6月25日，公司召开第五届董事会第九次会议与 第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整2024年限制性股 票激励计划授予价格的议案》和《关于向2024年限制性股票激励计 划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。上述议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过，监事会对预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 （六）2025年9月26日，公司召开第五届董事会薪酬与考核委 员会第三次会议与第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于 2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条 件的议案》和《关于作废部分已授予尚未归属的2024年限制性股票 的议案》。董事会薪酬与考核委员会对2024年限制性股票激励计划 首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见。 二、本次作废部分限制性股票的具体情况 （一）因激励对象离职而作废限制性股票 根据公司《2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称 “《激励计划（草案）》”）的相关规定，激励对象主动辞职或因公司裁员、劳动合同/聘用协议到期不再续约、因个人过错被公司解聘、协商解除劳动合同或聘用协议等被动离职的，自离职之日起激励对象已获授予但尚未归属的限制性股票不得归属，并作废失效。 鉴于本次激励计划首次授予激励对象中有8名激励对象离职，已 不具备激励对象资格，公司作废其已获授予但尚未归属的限制性股票合计32.10万股。 （二）因激励对象当期个人绩效考核未完全达标而作废部分限制 性股票 根据公司《激励计划（草案）》的相关规定，激励对象当期计划 归属的限制性股票因考核原因不能归属的部分，作废失效，不得递延至下期。本次激励计划首次授予部分第一个归属期对应考核年度为 2024年。 鉴于本次激励计划首次授予的在职激励对象中，有14名激励对 象2024年度个人绩效考核结果为“B”等级，对应首次授予部分第一 个归属期的个人层面归属比例为90%；有1名激励对象2024年度个 人绩效考核结果为“C”等级，对应首次授予部分第一个归属期的个 人层面归属比例为70%；有5名激励对象2024年度个人绩效考核结 果为“D”等级，对应首次授予部分第一个归属期的个人层面归属比 例为0%，因此，公司作废其已获授予但尚未归属的限制性股票合计 11.304万股。 综上，本次作废2024年限制性股票激励计划限制性股票共计 43.404万股。 三、本次作废部分限制性股票对公司的影响 公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成 果产生重大影响，不影响公司核心团队的稳定性，也不会影响本次激励计划继续实施。 四、董事会薪酬与考核委员会意见 经审核，董事会薪酬与考核委员会认为：公司本次作废2024年 限制性股票激励计划中部分已授予尚未归属的限制性股票，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司《激励计划（草案）》的相关规定，决策程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 因此，董事会薪酬与考核委员会同意公司作废合计43.404万股已授 予尚未归属的限制性股票。 五、法律意见书的结论性意见 国浩律师（上海）事务所认为：本次归属及本次作废事项已经 取得现阶段必要的批准和授权，本次激励计划已进入第一个归属 期，第一个归属期的归属条件已成就；本次归属的激励对象及其归 属数量、部分限制性股票的作废情况，符合《公司法》《证券法》 《管理办法》《上市规则》等相关法律法规及公司《2024年限制性 股票激励计划（草案）》的相关规定。公司需继续按照相关法律法 规履行信息披露义务。 特此公告。 三生国健药业（上海）股份有限公司董事会 2025年9月27日 中财网
 |