中科金财(002657):2025年第三次临时股东会法律意见书
8/F,EmperorGroupCentre,No.12D,JianwaiAvenue,ChaoyangDistrict,Beijing,100022,P.R.China电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-56916450 网址/Website:www.kangdalawyers.com北京西安深圳海口上海广州 杭州沈阳南京天津菏泽成都苏州呼和浩特香港武汉郑州长沙厦门重庆合肥宁波济南昆明南昌 北京市康达律师事务所 关于北京中科金财科技股份有限公司 2025年第三次临时股东会的法律意见书 康达股会字【2025】第0420号 致：北京中科金财科技股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称“本所”）接受北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，就公司2025年第三次临时股东会（以下简称“本次会议”）的相关事宜出具《北京市康达律师事务所关于北京中科金财科技股份有限公司2025年第三次临时股东会的法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）、《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》和《北京中科金财科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等规定，就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果发表法律意见。 关于本《法律意见书》，本所及本所律师谨作如下声明： 1．在本《法律意见书》中，本所及本所律师仅就本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序以及表决结果进行核查和见证并发表法律意见，不对本次会议的议案内容及其所涉及的事实和数据的完整性、真实性和准确性发表意见。 2．本所及本所律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本《法律意见书》出具日以前已经发生的或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对此承担相应法律责任。 3．公司已向本所及本所律师保证并承诺，其所发布或提供的与本次会议有关的文件、资料、说明和其他信息（以下合称“文件”）均真实、准确、完整，相关副本或复印件与原件一致，所发布或提供的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本所律师无法对网络投票股东资格进行核查，在参与网络投票的股东资格均符合法律、行政法规、规范性规定及《公司章程》规定的前提下，相关出席会议股东符合资格。 4．本所及本所律师同意将本《法律意见书》作为公司本次会议的必备文件予以公告，未经本所及本所律师事先书面同意，任何人不得将其用作其他任何目的。 基于上述，本所律师根据有关法律、行政法规、部门规章和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下：一、本次会议的召集和召开程序 （一）本次会议的召集 本次会议经公司于2025年9月10日召开的第七届董事会第五次会议决议同意召开。 根据发布于指定信息披露媒体的《北京中科金财科技股份有限公司关于召开2025年第三次临时股东会的通知》（公告编号：2025-050），公司董事会于本次会议召开15日前以公告方式通知了全体股东，对本次会议的召开时间、地点、出席对象、召开方式、审议事项等进行了披露。 （二）本次会议的召开 本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。 本次会议的现场会议于2025年9月26日（星期五）14:00在北京市朝阳区安翔北路11号北京创业大厦B座9层会议室召开，由董事长朱烨东先生主持。 本次会议的网络投票时间为2025年9月26日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2025年9月26日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2025年9月26日9:15-15:00。 经核查，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 二、召集人和出席人员的资格 （一）本次会议的召集人 本次会议的召集人为公司董事会，符合《公司法》《股东会规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。 （二）出席本次会议的股东及股东代理人 出席本次会议的股东及股东代理人共计783名，代表股份共61,152,051股，占上市公司总股份的17.9831%。 1．出席现场会议的股东及股东代理人 根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司提供的股东名册、出席本次会议的股东及股东代理人的身份证明、授权委托书等资料，出席本次会议现场会议的股东及股东代理人共计5名，代表股份共计34,670,287股，占上市公司总股份的10.1956%。 上述股份的所有人为截至2025年9月22日下午收盘后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的持有公司股票的股东。 2．参加网络投票的股东 根据深圳证券信息有限公司提供的数据，参加本次会议网络投票的股东共计778名，代表股份共计26,481,764股，占上市公司总股份的7.7876%。 上述参加网络投票的股东，由深圳证券信息有限公司验证其身份。 3．参加本次会议的中小投资者股东 在本次会议中，出席现场会议和参加网络投票的中小投资者股东共计781名，代表股份共计30,263,600股，占上市公司总股份的8.8997%。 （三）出席或列席会议的其他人员 在本次会议中，出席或列席会议的其他人员包括公司董事、高级管理人员以及本所律师。 经核查，本所律师认为，本次会议的召集人和出席人员均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，该等人员的资格合法有效。 三、本次会议的表决程序和表决结果 （一）本次会议的表决程序 本次股东会所审议的议案与会议通知所述内容相符，本次股东会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案或提出增加新议案的情形。 根据本所律师的见证，本次会议采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议以书面记名投票的方式对会议通知公告中所列议案进行了表决，并由股东代表以及本所律师共同进行计票、监票。网络投票的统计结果由深圳证券信息有限公司向公司提供。现场会议的书面记名投票及网络投票结束后，本次会议的监票人、计票人将两项结果进行了合并统计。 （二）本次会议的表决结果 本次会议的表决结果如下： 1.00逐项审议通过《关于修改公司部分治理制度的议案》，具体如下：1.01审议通过关于修改《股东会议事规则》的议案 表决结果：59,836,216股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.8483%；1,250,935股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.0456%；64,900股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.1061%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：28,947,765股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的95.6521%；1,250,935股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的4.1335%；64,900股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.2144%。 该议案为特别决议议案，经出席股东（股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。 1.02审议通过关于修改《董事会议事规则》的议案 表决结果：59,828,816股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.8362%；1,251,335股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.0463%；71,900股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.1176%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：28,940,365股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的95.6276%；1,251,335股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的4.1348%；71,900股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.2376%。 该议案为特别决议议案，经出席股东（股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。 1.03审议通过关于修改《关联交易决策制度》的议案 表决结果：59,835,316股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.8468%；1,252,935股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.0489%；63,800股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.1043%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：28,946,865股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的95.6491%；1,252,935股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的4.1401%；63,800股弃权，占1.04审议通过关于修改《对外担保管理制度》的议案 表决结果：59,816,916股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.8167%；1,268,735股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.0747%；66,400股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.1086%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：28,928,465股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的95.5883%；1,268,735股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的4.1923%；66,400股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.2194%。 1.05审议通过关于修改《对外投资管理制度》的议案 表决结果：59,832,516股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.8422%；1,251,535股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.0466%；68,000股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.1112%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：28,944,065股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的95.6399%；1,251,535股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的4.1354%；68,000股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.2247%。 1.06审议通过关于修改《募集资金管理制度》的议案 表决结果：59,831,716股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.8409%；1,253,735股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.0502%；66,600股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.1089%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：28,943,265股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的95.6372%；1,253,735股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的4.1427%；66,600股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.2201%。 1.07审议通过关于修改《独立董事工作制度》的议案 表决结果：59,825,616股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的97.8309%；1,252,135股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的2.0476%；74,300股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.1215%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：28,937,165股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的95.6171%；1,252,135股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的4.1374%；74,300股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.2455%。 2.00审议通过关于为董事、高级管理人员购买责任保险的议案 表决结果：29,939,700股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的98.9297%；268,100股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.8859%；55,800股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.1844%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：29,939,700股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的98.9297%；268,100股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.8859%；55,800股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.1844%。 关联股东朱烨东、沈飒已回避表决，其所持有股份数不纳入该议案有效表决权股份数。 3.00审议通过关于变更公司住所及修改《公司章程》的议案 表决结果：60,832,151股同意，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的99.4769%；246,900股反对，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.4037%；73,000股弃权，占出席本次会议的股东及股东代理人所持有表决权股份总数的0.1194%。 其中，中小投资者股东对该议案的表决结果为：29,943,700股同意，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的98.9430%；246,900股反对，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.8158%；73,000股弃权，占出席本次会议的中小投资者股东所持有表决权股份总数的0.2412%。 该议案为特别决议议案，经出席股东（股东代理人）所持有效表决权的三分之二以上通过。 相关数据合计数与各分项数值之和不等于100%系由四舍五入造成。 经核查，本所律师认为，本次会议的表决程序和表决结果符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，合法有效。 四、结论意见 综上所述，本所律师认为，本次会议的召集和召开程序、召集人和出席人员的资格、表决程序和表决结果符合《公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定，均为合法有效。 本《法律意见书》一式贰份，本所律师、本所负责人签字并经本所盖章后生效，每份具有同等法律效力。 （以下无正文） （本页无正文，为《北京市康达律师事务所关于北京中科金财科技股份有限公司2025年第三次临时股东会的法律意见书》之签字盖章页） 北京市康达律师事务所（公章） 单位负责人：乔佳平 经办律师：王鑫 —————— —————— 王映涵 —————— 年 月 日 中财网
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