海创药业(688302):首次公开发行部分限售股上市流通公告
海创药业股份有限公司 首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示： ? 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为17,500,478股。 本次股票上市流通总数为17,500,478股。 ? 本次股票上市流通日期为2025年10月13日（因2025年10月12日为非交易日，故顺延至下一交易日）。 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于2022年1月28日出具的《关于同意海创药业股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕250号），同意海创药业股份有限公司（以下简称“公司”或“海创药业”）首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票24,760,000股，并于2022年4月12日在上海证券交易所科创板上市交易。发行完成后总股本为99,015,598股，有限售条件流通股76,381,945股，占公司股本总数的77.14%，无限售条件流通股22,633,653股，占公司股本总数的22.86%。其中19,076,670股限售股已于2023年6月15日上市流通（详见公司于2023年6月8日披露的《海创药业股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》（公告编号：2023-022）；14,124,342股限售股已于2023年8月31日上市流通（详见公司于2023年8月24日披露的《海创药业股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》（公告编号：2023-024）；14,763,447股限售股已于2023年9月28日上市流通（详见公司于2023年9月21日披露的《海创药业股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》（公告编号：2024-038）；990,400股限售股已于2024年4月12日上市流通（详见公司于2024年4月4日披露的《海创药业股份有限公司关于首次公开发行战略配售限售股上市流通的公告》（公告编号：2024-005）；8,790,661股限售股已于2025年4月14日上市流通（详见公司于2025年4月4日披露的《海创药业股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通公告》（公告编号：2025-010）。 本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售期为自公司股票上市之日起42个月，共涉及限售股股东数量为3名，对应股票数量为17,500,478股，占公司总股本的17.6745%，该部分限售股将于2025年10月13日起上市流通（因2025年10月12日为非交易日，故顺延至下一交易日）。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。 三、本次上市流通的限售股的有关承诺 根据《海创药业股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》《海创药业股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》及相关文件，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：1.关于股份锁定的承诺函 公司直接控股股东AffinitisGroupLLC、实控人陈元伦及实控人亲属周雯承诺： （1）自发行人股票上市之日起36个月内，不转让或者委托他人管理本公司/本人直接和/或间接持有的发行人首次公开发行上市前已发行的股份，也不提议由发行人回购该部分股份； （2）发行人首次公开发行上市时未盈利的，在发行人实现盈利前，自首次公开发行上市之日起3个完整会计年度内，不减持首次公开发行上市前已直接和/或间接持有的公司股份；自首次公开发行上市之日起第4个会计年度和第5个会计年度内，每年减持的首次公开发行上市前股份不超过公司股份总数的2%，并应当符合《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》或届时适用的法律、法规、规范性文件或监管部门、证券交易所关于减持股份的相关规定；公司实现盈利后，本公司/本人可自当年年度报告披露后次日与发行人首次公开发行上市之日36个月届满之日中较晚之日起减持本公司/本人于发行人首次公开发行上市前已直接和/或间接持有的公司股份，但应当符合《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》或届时适用的法律、法规、规范性文件或监管部门、证券交易所关于减持股份的相关规定； （3）本公司/本人所持发行人股票在上述股份锁定期限届满后2年内减持的，减持价格不低于发行价（若发行人在首次公开发行上市后至本公司/本人减持期间发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为，发行价将作相应调整）；（4）若发行人首次公开发行上市后6个月内股票价格连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者发行人首次公开发行上市后6个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第1个交易日）收盘价低于发行价（若发行人在首次公开发行上市后6个月内发生派发股利、送红股、转增股本等除息、除权行为，收盘价格将作相应调整），本公司/本人直接和/或间接所持发行人首次公开发行上市前已发行的股份的锁定期在原有锁定期限的基础上自动延长6个月。 四、中介机构核查意见 经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，海创药业本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司首次公开发行股票中作出的承诺。本次限售股份上市流通数量、上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。保荐人对公司本次限售股份解禁上市流通事项无异议。 五、本次上市流通的限售股情况 （一）本次上市流通的限售股总数为17,500,478股 （二）本次上市流通日期为2025年10月13日（因2025年10月12日为非交易日，故顺延至下一交易日） （三）限售股上市流通明细清单
中信证券股份有限公司关于海创药业股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见。 特此公告。 海创药业股份有限公司 董事会 2025年9月27日 中财网
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