瑞德智能(301135):国元证券股份有限公司关于广东瑞德智能科技股份有限公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见
关于广东瑞德智能科技股份有限公司 首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的 核查意见 国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”、“保荐人”）作为广东瑞德智能科技股份有限公司（以下简称“瑞德智能”、“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对瑞德智能本次首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通事项进行了审慎核查，具体情况如下：一、公司首次公开发行股票和股本情况 经深圳证券交易所《关于广东瑞德智能科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2022〕351号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证券交易所创业板上市，股票简称为“瑞德智能”，股票代301135 22,571,574 码为“ ”，本公司首次公开发行中的 股人民币普通股股票自 2022年4月12日起在深圳证券交易所上市交易。 公司首次公开发行后的总股本为101,952,000股，其中有限售条件流通股79,380,426 77.86% 22,571,574 股，占发行后总股本的比例为 ；无限售条件流通股 股，占发行后总股本的比例为22.14%。 公司首次公开发行网下配售限售股共1,259,141股，于2022年10月12日上市流通，上述事项的具体内容详见公司2022年9月29日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告》（公告编号：2022-051）。 公司首次公开发行前已发行的部分股份及首次公开发行战略配售股份共22,794,285股于2023年4月20日上市流通，上述事项的具体内容详见公司2023年4月18日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行前已发行股份及首次公开发行战略配售股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-003）。 公司首次公开发行前已发行的部分股份共2,832,000股，于2023年6月12日上市流通，上述事项的具体内容详见公司2023年6月8日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2023-029）。 公司首次公开发行前已发行的部分股份共6,132,000股，于2025年4月14日上市流通，上述事项的具体内容详见公司2025年4月9日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告》（公告编号：2025-006）。 二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况 2022年9月13日，公司披露了《关于2022年股权激励计划第一类限制性股票首次授予登记完成的公告》（公告编号：2022-045），向135名激励对象首次授予第一类限制性股票共计1,194,000股，新增股份已于2022年9月16日上市，公司总股本因此由101,952,000股增加至103,146,000股。 2023年5月30日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2023-027），回购注销135名激励对象共663,500股第一类限制性股票，截至2023年5月30日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。本次限制性股票回购注销完成后，公司股份总数由103,146,000股减少至102,482,500股。 2023年7月14日，公司披露了《关于2022年股权激励计划第一类限制性股票预留授予登记完成的公告》（公告编号：2023-036），向13名激励对象预留授87,000 2023 7 18 予第一类限制性股票共计 股，新增股份已于 年月 日上市，公司总 股本因此由102,482,500股增加至102,569,500股。 2024年5月29日，公司披露了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》2024-049 133 574,000 （公告编号： ），回购注销 名激励对象共 股第一类限制性股 票，截至2024年5月29日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。本次限制性股票回购注销完成后，公司股份总数由102,482,500股减少至101,995,500股。 2025年5月30日，公司披露了《关于2022年股权激励计划部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2025-043），回购注销13名激励对象共43,500股第一类限制性股票，截至2025年5月30日，上述限制性股票已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成回购注销手续。本次限制性股票回购注销完成后，公司股份总数由101,995,500股减少至101,952,000股。 三、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况 本次申请解除股份限售的股东共4名，公司本次申请解除股份限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》和《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中做出的承诺一致，具体情况如下：（一）自然人股东
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。 四、本次解除限售股份的上市流通安排 2025 10 13 （一）本次限售股上市流通日期： 年 月 日（星期一）。 （二）本次解除限售股份的数量为46,363,000股，占公司现总股本的45.48%。 （三）本次申请解除股份限售的股东户数为4户。 （四）本次申请解除股份限售的具体情况如下：
1.汪军为公司董事长、总经理，持有20,942,900股限售股，其中，20,905,400股首发前限售股，37,500股高管锁定股。本次解除限售为20,905,400股首发前限售股，根据法律法规及其承诺，任职期间每年转让不超过其直接或间接持有公司股份总数的25%；2.黄祖好为公司董事，持有8,434,100股限售股，其中，8,423,600股首发前限售股，10,500股高管锁定股。本次解除限售为8,423,600股首发前限售股，根据法律法规及其承诺，任职期间每年转让不超过其直接或间接持有公司股份总数的25%； 3.潘卫明为公司董事，公司将于2025年10月10日召开2025年第二次临时股东大会，其将于该次股东大会后卸任董事职务，根据法律法规及其承诺，其在离职后半年内，不转让其直接或间接持有的公司股份； 4.本次解除限售的股份不存在被质押、冻结的情形。 5.公司董事会承诺将严格监督直接和间接持有公司股票的上述股东在出售股份时遵守承诺，并在定期报告中持续披露其履行承诺情况，且其减持行为应严格遵守《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规的要求。 五、本次解除限售前后公司的股本结构
2.汪军为公司董事长、总经理，黄祖好为公司董事，将根据有关规定按照75%予以锁定。 3.潘卫明为公司董事，公司将于2025年10月10日召开2025年第二次临时股东大会，其将于该次股东大会后卸任董事职务，根据法律法规及其承诺，其在离职后半年内股份全部锁定。 4.本次解除限售后的股本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。 六、保荐机构的核查意见 经核查，保荐机构认为：公司本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相关规定；公司本次申请解除限售股份的股东严格履行了其在首次公开发行股票并在创业板上市时做出的相关承诺；截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。 综上，保荐机构对公司本次首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通事项无异议。 （以下无正文） （本页无正文，为《国元证券股份有限公司关于广东瑞德智能科技股份有限公司首次公开发行前已发行股份部分解除限售并上市流通的核查意见》之签章页） 保荐代表人： 车达飞 王健翔 国元证券股份有限公司 年 月 日 中财网
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