[担保]云南白药(000538):持股5%以上股东非公开发行可交换公司债券对持有的部分公司股票办理完成担保及信托登记

时间:2025年09月29日 19:40:52 中财网
原标题:云南白药:关于持股5%以上股东非公开发行可交换公司债券对持有的部分公司股票办理完成担保及信托登记的公告

股票代码:000538 股票简称:云南白药 公告编号:2025-34
云南白药集团股份有限公司
关于持股 5%以上股东非公开发行可交换公司债券对持有
的部分公司股票办理完成担保及信托登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

云南白药集团股份有限公司(以下简称“公司”或“云南白药”)于2025年9月23日披露了《关于持股5%以上股东拟非公开发行可交换公司债券及拟对其持有的部分股票办理担保及信托登记的公告》(公告编号:2025-33),公司持股5%以上股东新华都实业集团股份有限公司(以下简称“新华都”)拟以其持有的部分公司A股股票为标的非公开发行可交换公司债券(以下简称“本次可交换债券”),并已获得深圳证券交易所出具的《关于新华都实业集团股份有限公司非公开发行可交换公司债券符合深交所挂牌条件的无异议函》(深证函〔2025〕881号,以下简称“《无异议函》”),发行规模不超过20亿元人民币。

公司于2025年9月29收到新华都的书面通知,新华都本次可交换债券
拟启动发行,新华都将持有的云南白药56,000,000股无限售流通股划转至在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的“新华都集团-国信证券-25新华都EB01担保及信托财产专户”,由本期债券受托管理人国信证券股份司债券持有人交换股票和本期债券本息偿付提供担保。上述担保及信托登记手续已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕,具体情况如下:
一、股东股份担保及信托登记的基本情况

股东 名称是否为控 股股东或 第一大股 东及其一 致行动人本次担保 及信托登 记数量 (股)占其所 持股份 比例占公 司总 股本 比例是否 为限 售股是否为 补充担 保及信 托登记担保及信托登记 起始日担保及 信托登 记到期 日受托 人担保及信 托登记用 途
新华 都实 业集 团股 份有 限公 司56,000,00012.85%3.14%2025年9月29日至办理 解除担 保及信 托登记 手续后 终止国信 证券 股份 有限 公司对本期债 券持有人 交换股份 和本期债 券本息偿 付提供担 保
合计/56,000,00012.85%3.14%//////
本次担保及信托登记股份是否负担重大资产重组等业绩补偿义务:否。

二、股东股份累计质押、担保及信托登记情况
截至本公告披露日,新华都及其一致行动人所持质押、担保及信托登记股份情况如下:

股东名称持股数量 (股)持股比 例本次担保及 信托登记前 质押股份数 量(股)累计质押、 担保及信托 登记数量 (股)占其所 持股份 比例占公司 总股本 比例
新华都实业集团股份有 限公司及其一致行动人449,624,31125.20%75,000,000131,000,00029.14%7.34%
合计449,624,31125.20%75,000,000131,000,00029.14%7.34%
注:新华都的一致行动人所持云南白药股份均不存在质押、担保及信托登记情形。

截至本公告披露日,新华都及其一致行动人持有云南白药股份数量为449,624,311股,本次担保及信托登记股数为56,000,000股,占新华都及其一致行动人所持股份比例为12.45%,占云南白药总股本比例为3.14%;合计累计质押、担保及信托登记股数为131,000,000股,占新华都及其一致行动人所持股份比例为29.14%,占云南白药总股本比例为7.34%。

三、股东股份担保及信托登记的其他相关说明
本次办理担保及信托登记的股份(包括股份信托登记期间产生的孳息),由债券受托管理人国信证券作为名义持有人,并以“新华都集团-国信证券-25新华都EB01担保及信托财产专户”作为证券持有人登记在公司证券持有人名册上。在行使担保及信托登记的股份的表决权时,国信证券将事先征求新华都的意见,并按新华都的意见办理,但不得损害本期债券持有人的利益。

公司将根据相关规定,对新华都本次可交换债券的后续进展情况及时履行信息披露义务。

特此公告
云南白药集团股份有限公司
董 事 会
2025年9月29日

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