*ST大晟(600892):投资者关系管理制度
投资者关系管理制度 第一章总则 第一条为加强大晟时代文化投资股份有限公司(以下简称“公 司”)与投资者和潜在投资者(以下统称“投资者”)之间的信息沟 通，促进公司与投资者之间的良性关系，完善公司治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》、《大晟时代文化投资股份有限公司章程》及其他有关法律、法规和规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息 披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条投资者关系管理的基本原则 （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披 露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对 待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听 取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。 （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚 信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条投资者关系管理的目的： （一）加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）实现公司价值最大化和股东利益最大化； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第二章投资者关系管理的内容和方式 第一节内容和管理方式 第五条投资者关系工作中公司与投资者沟通的内容主要包括： （一）公司发展战略； （二）法定信息披露内容； （三）公司的经营管理信息； （四）公司的环境、社会和治理信息； （五）企业文化建设； （六）股东权利行使的方式、途径和程序等； （七）投资者诉求处理信息； （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战； （九）公司的其他相关信息。 第六条公司可以通过公司官方网站、上海证券交易所网站和上 证e互动平台、新媒体平台、电话、传真、邮箱、投资者教育基地等 方式，采取以下与投资者沟通的方式，建立与投资者的重大事件沟通机制。沟通方式包括但不限于: （一）公告(包括定期报告和临时报告)； （二）股东会； （三）公司网站、新媒体平台； （四）专题会议或说明会； （五）一对一沟通； （六）邮寄资料； （七）电话咨询、传真、电子邮箱； （八）广告、宣传单或其他宣传资料； （九）媒体采访和报道； （十）接待来访、现场参观、座谈交流； （十一）路演、主题推介。 第七条《上海证券报》为公司信息披露指定报纸，上海证券交 易所指定网站为公司信息披露的网站。根据相关规定公司应当进行公开披露的信息，上述报纸和网站为公司的第一披露时点。 第八条公司要尽可能通过多种方式与投资者及时，深入和广泛 地沟通，并应特别注意使用互联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。 第九条公司设立专门的投资者联系电话、传真和电子邮箱，并 在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码。当网址或者咨询电话号码发生变更后，公司应当及时进行公告。公司应当保证咨询电话、传真和电子信箱等对外联系渠道畅通，确保咨询电话在工作时间有专人接听，并通过有效形式及时向投资者答复和反馈相关信息。 第十条公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，可以 在公司官方网站开设投资者关系管理专栏，收集和答复投资者的咨 询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理工作相关信息。公司应当积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。 第十一条公司应当为中小股东、机构投资者到公司现场参观、 座谈沟通提供便利，合理、妥善地安排活动过程，做好信息隔离，不得使来访者接触到内幕信息和未公开披露的重大事件信息。 第十二条公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公 司情况，回答问题并听取相关意见建议。 第十三条公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、 自律规则和公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 第十四条公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式， 为股东特别是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。 公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投 资者充分沟通，广泛征询意见。 第十五条公司应当主动关注上证e互动平台收集的信息以及其 他媒体关于本公司的报道，充分重视并依法履行有关本公司的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。 第十六条公司应当通过上证e互动平台“上市公司发布”栏目 尽快汇总发布投资者说明会、证券分析师调研、路演等投资者关系活动记录。活动记录至少应当包括以下内容： （一）活动参与人员、时间、地点、形式； （二）交流内容及具体问答记录； （三）关于本次活动是否涉及应当披露重大信息的说明； （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附件（如有）；（五）上海证券交易所要求的其他内容。 第十七条投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机 构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活动，公司应当积极支持配合。投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。 第十八条公司应当切实履行投资者投诉处理的首要责任，建立 健全投诉处理机制，依法回应、妥善处理投资者诉求。 第十九条公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传 广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。 第二节投资者说明会 第二十条投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重 参与的方式进行，现场召开的应当同时通过网络等渠道进行直播。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动的时 间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非交易时段召开。 公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者开通提 问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予以答复。 第二十一条参与投资者说明会的公司人员应当包括公司董事长 （或者总经理）、财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书。 公司董事会秘书为投资者说明会的具体负责人，具体负责制定和 实施召开投资者说明会的工作方案。 第二十二条除依法履行信息披露义务外，公司应当积极召开投 资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。存在下列情形的，公司应当按照有关规定召开投资者说明会： （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的； （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的； （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后 发现存在未披露重大事件的； （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或者质疑的； （五）公司在年度报告披露后按照中国证监会和本所相关要求应 当召开年度报告业绩说明会的； （六）其他按照中国证监会、上海证券交易所相关要求应当召开 投资者说明会的情形。 第二十三条公司应当积极在定期报告披露后召开业绩说明会， 对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、募集资金管理与使用情况、存在风险与困难等投资者关心的内容进行说明，帮助投资者了解公司情况。 第三节公司接受调研 第二十四条公司接受从事证券分析、咨询及其他证券服务业的 机构及个人、从事证券投资的机构及个人（以下简称调研机构及个人）的调研时，应当妥善开展相关接待工作，并按规定履行相应的信息披露义务。公司、调研机构及个人不得利用调研活动从事市场操纵、内幕交易或者其他违法违规行为。 第二十五条公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员 及其他员工在接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加调研。 第二十六条公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参 加证券公司研究所等机构举办的投资策略分析会等情形外，还应当要求调研机构及个人出具单位证明和身份证等资料，并要求与其签署承诺书。承诺书至少应当包括下列内容： （一）不打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指 定人员以外的人员进行沟通或者问询； （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未 公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种； （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用 未公开重大信息，除非公司同时披露该信息； （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测和股价预 测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料； （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件对外发布 或者使用前知会公司； （六）明确违反承诺的责任。 第二十七条公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记 录，参加调研的人员和董事会秘书应当签字确认。具备条件的，可以对调研过程进行录音录像。 第二十八条公司应当建立接受调研的事后核实程序，明确未公 开重大信息被泄露的应对措施和处理流程，要求调研机构及个人将基于交流沟通形成的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在发布或者使用前知会公司。 公司在核实中发现前款所述文件存在错误、误导性记载的，应当 要求其改正，对方拒不改正的，公司应当及时对外公告进行说明；发现前述文件涉及未公开重大信息的，应当立即向上海证券交易所报告并公告，同时要求调研机构及个人在公司正式公告前不得对外泄露该信息，并明确告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。 第二十九条公司接受新闻媒体及其他机构或者个人调研采访， 公司控股股东、实际控制人接受与公司相关的调研采访均应参照本制度相关规定执行。 第四节上证e互动平台 第三十条公司应当充分关注上证e互动平台的相关信息，重视 和加强与投资者的互动和交流。公司应当指派并授权专人及时查看投资者的咨询、投诉和建议并予以回复。 投资者提问较多或者公司认为重要的问题，公司应当汇总梳理， 并将问题和答复提交上证e互动平台的“热推问题”栏目予以展示。 第三十一条公司可以通过上证e互动平台定期举行“上证e访 谈”，由公司董事长、总经理、董事会秘书、财务负责人或者其他相关人员与各类投资者公开进行互动沟通。 第三十二条公司在上证e互动平台发布信息或者回复投资者提 问的，应当谨慎、客观，以事实为依据，保证所发布信息的真实、准确、完整和公平，不得使用夸大性、宣传性、误导性语言，不得误导投资者，并充分提示相关事项可能存在的重大不确定性和风险。 公司发现已刊载的文件存在错误或遗漏的，应当及时刊载更正后 的文件，并向上证e互动平台申请在更正后的文件名上添加标注，对 更正前后的文件进行区分。 公司信息披露以其通过符合条件的媒体披露的内容为准，不得通 过上证e互动平台披露未公开的重大信息。在上证e互动平台发布的 信息不得与依法披露的信息相冲突。 涉及已披露事项的，公司可以对投资者的提问进行充分、详细地 说明和答复。涉及或者可能涉及未披露事项的，公司应当告知投资者关注公司信息披露公告，不得以互动信息等形式代替信息披露或泄露未公开重大信息。公司通过上证e互动平台违规泄露未公开的重大信 息的，应当立即通过指定信息披露媒体发布正式公告。第三十三条公司在上证e互动平台发布信息及对涉及市场热点概念、敏感事项问题 进行答复，应当谨慎、客观、具有事实依据，不得利用上证e互动平 台迎合市场热点或者与市场热点不当关联，不得故意夸大相关事项对公司生产、经营、研发、销售、发展等方面的影响，不当影响公司股票及其衍生品种价格。 第三章投资者关系管理的组织和实施 第三十四条公司投资者关系管理实行董事会秘书负责制，董事 会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管 理工作职责提供便利条件。金融证券部作为公司投资者关系管理职能部门，具体负责公司与投资者关系管理的日常事务。 第三十五条公司投资者关系管理工作的主要职责包括： （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制； （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动； （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期 反馈给公司董事会以及管理层； （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台； （五）保障投资者依法行使股东权利； （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关 工作； （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况； （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。 第三十六条公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理 人员和工作人员开展投资者关系管理工作，应当严格审查向外界传达的信息，遵守法律法规及本所相关规定，体现公平、公正、公开原则，客观、真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以下情形： （一）透露或泄露尚未公开披露的重大事件信息，或者与依法披 露的信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性 宣传、误导性提示； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； （四）对公司股票及其衍生品种价格作出预期或者承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）从事歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披 露的行为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）从事其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、内幕 交易等违法违规行为。 第三十七条公司从事投资者关系管理工作的人员需要具备以下 素质和技能： （一）良好的品行和职业素养，诚实守信； （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法 律、法规和证券市场的运作机制； （三）良好的沟通和协调能力； （四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。 第三十八条公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披露 信息作为交流内容。 投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未公开披露 的重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的提问的，公司应当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则进行必要的解释说 明。公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替信息披露。公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的重大信息的，应当立即依法依规发布公告，并采取其他必要措施。 第三十九条公司应当建立投资者关系管理档案，记载投资者关 系活动参与人员、时间、地点、交流内容、未公开披露的重大信息泄密的处理过程及责任追究（如有）等情况。 投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类， 将相关记录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保管，保存期限不得少于3年。 第四十条在不影响生产经营和泄露公司商业机密的前提下，公 司的其他部门、分公司、公司持股超过50%的子公司及公司全体员工 有义务协助董事会办公室实施投资者关系管理工作。 第四十一条公司董事会秘书应当以适当的方式对公司全体员工 特别是董事、高级管理人员、部门负责人、分公司负责人、公司持股超过50%的子公司负责人进行投资者关系管理的相关知识培训。在 开展重大的投资者关系促进活动时，还可举行专门的培训。 第四十二条金融证券部应根据实际不断修订和完善公司投资者 关系管理制度，进一步完善工作规范。 第四十三条本制度未尽事宜，按有关法律、行政法规、中国证 监会和上海证券交易所的有关规定执行。 第四十四条本制度的解释权归公司董事会。 第四十五条本制度自公司董事会审议通过之日起实施。 大晟时代文化投资股份有限公司 2025年9月 中财网
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