恒玄科技(688608):向激励对象授予限制性股票
恒玄科技（上海）股份有限公司 关于向激励对象授予限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示： ? 限制性股票授予日：2025年9月29日 ? 限制性股票授予数量：23.0800万股，约占草案公告时公司股本总额16,836.6223万股的0.14% ? 股权激励方式：第二类限制性股票 《恒玄科技（上海）股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）及其摘要规定的公司2025年限制性股票激励计划授予条件已经成就，根据恒玄科技（上海）股份有限公司（以下简称“公司”）2025年第一次临时股东大会授权，公司于2025年9月29日召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，确定2025年9月29日为授予日，以人民币150元/股的授予价格向112名激励对象授予23.0800万股限制性股票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2025年8月26日，公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过了《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025 > 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。 同日，公司召开第二届监事会第十九次会议，审议通过了《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 2、2025年9月1日至2025年9月10日，公司对本激励计划拟激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的异议。2025年9月11日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2025年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2025-048）。 3、2025年9月16日，公司召开2025年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于公司<2025年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2025年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2025年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。 4、2025年9月29日，公司召开第二届董事会第二十次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单进行了核实并发表了明确同意的意见。公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露《关于公司2025年限制性股票激励计划内幕信息知情2025-053 人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号： ）。 （二）本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况 本次激励计划内容与公司2025年第一次临时股东大会审议通过的2025年限制性股票激励计划的内容一致。 （三）董事会关于符合授予条件的说明，董事会薪酬与考核委员会发表的明确意见 1、董事会对本次授予是否满足条件的相关说明 根据《激励计划》中授予条件的规定，激励对象获授限制性股票需同时满足如下条件： （1）公司未发生如下任一情形： ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告； ③上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形； ④法律法规规定不得实行股权激励的； ⑤中国证监会认定的其他情形。 （2）激励对象未发生如下任一情形： ①最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； ②最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； ③最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； ④具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； ⑥中国证监会认定的其他情形。 公司董事会经过认真核查，确定公司和激励对象均未出现上述任一情形，亦不存在不能授予或不得成为激励对象的其他情形，本激励计划的授予条件已经成就。 2、董事会薪酬与考核委员会对本次授予是否满足条件的相关说明 （1）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格；本次激励计划的激励对象具备《公司法》等法律法规和规范性文件规定的任职资格，符合《管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司2025年限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 （2）董事会薪酬与考核委员会确定本次激励计划的授予日符合《管理办法》以及《激励计划》及其摘要中有关授予日的相关规定。 2025 因此，董事会薪酬与考核委员会同意公司本次激励计划的授予日为 年9月29日，并同意以人民币150元/股的授予价格向112名激励对象授予23.0800万股限制性股票。 1、授予日：2025年9月29日 2、授予数量：23.0800万股，约占草案公告时公司股本总额16,836.6223万股的0.14% 3、授予人数：112人 4、授予价格：人民币150元/股 5、股票来源：公司从二级市场回购的公司A股普通股股票或/和公司向激励对象定向发行的公司A股普通股股票 6、激励计划的有效期、归属期限和归属安排 （1）本次向激励对象授予的限制性股票自授予之日起至限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过72个月。 （2）本激励计划向激励对象授予的限制性股票自授予之日起12个月后，且激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为本激励计划有效期内的交易日，但不得在下列期间内归属： ①公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算，至公告前一日； ②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内； ③自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或在决策过程中，至依法披露之日内； ④中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。 上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。 本激励计划授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
股本的 。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。 2、本计划授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 二、董事会薪酬与考核委员会对激励对象名单核实的情况 1 、本次激励计划激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 2、本次激励计划激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 3、公司本次激励计划的激励对象人员名单与公司2025年第一次临时股东大会批准的《激励计划》规定的激励对象条件相符。 4、本次激励计划的激励对象名单人员符合《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《激励计划》规定的激励对象条件。 综上，董事会薪酬与考核委员会同意公司本次激励计划的激励对象名单，同意公司本次激励计划的授予日为2025年9月29日，并同意以授予价格人民币150元/股向符合条件的112名激励对象授予23.0800万股限制性股票。 6 三、激励对象为董事、高级管理人员的，在限制性股票授予日前 个月买卖公司股份情况的说明 本激励计划的激励对象无董事、高级管理人员。 四、限制性股票的会计处理方法与业绩影响测算 （一）限制性股票的公允价值及确定方法 参照中华人民共和国财政部会计司《股份支付准则应用案例-授予限制性股票》，第二类限制性股票股份支付费用的计量参照股票期权执行。根据《企业会计准则第11号-股份支付》和《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》的相关规定，公司选择Black-Scholes模型计算第二类限制性股票的公允价值，并于2025年9月29日用该模型对23.0800万股第二类限制性股票进行预测算。具体参数选取如下： 1、标的股价：277.38元/股； 2、有效期分别为：12个月、24个月、36个月、48个月（第二类限制性股票授予之日至每期归属日的期限）； 3、历史波动率：43.4845%、38.3447%、35.6499%、35.2560%（采用申万-半导体指数截至2025年9月29日最近12个月、24个月、36个月、48个月的波动率）； 4、无风险利率：1.3887%、1.5162%、1.5434%、1.5766%（分别采用授予时点国债1年期、2年期、3年期、4年期利率确定）； 5、股息率：0.1485%（采用申万-半导体指数2024年度股息率）。 （二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响 公司按照会计准则及相关估值工具确定授予日第二类限制性股票的公允价值，并最终确认本激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按归属安排的比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列根据中国会计准则要求，本激励计划授予的第二类限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：
2、上述对公司经营成果影响的最终结果将以会计师事务所出具的年度审计报告为准。 公司以目前信息初步估计，限制性股票股份支付费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响。但同时此次限制性股票激励计划实施后，将进一步提升员工的凝聚力、团队稳定性，并有效激发核心团队的积极性，从而提高经营效率，给公司带来更高的经营业绩和内在价值。 五、法律意见书的结论性意见 上海市锦天城律师事务所认为：恒玄科技本次激励计划授予相关事项已经取得必要的批准和授权，公司与激励对象均未发生不得授予权益的情况，授予条件已成就。授予日、激励对象、授予数量及授予价格的确定符合《公司法》《证券法》《管理办法》及公司《2025年限制性股票激励计划》的相关规定，合法、有效。公司已履行了现阶段关于授予相关事项的信息披露义务，并应根据相关法律法规的要求继续履行相应的信息披露义务。 六、上网公告附件 （一）恒玄科技（上海）股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于2025年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见（截至授予日）； （二）恒玄科技（上海）股份有限公司2025年限制性股票激励计划授予激励对象名单（截至授予日）； （三）上海市锦天城律师事务所关于恒玄科技（上海）股份有限公司2025年限制性股票激励计划授予事项之法律意见书。 特此公告。 恒玄科技（上海）股份有限公司董事会 2025年10月1日 中财网
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