*ST宝实(000595):董事会秘书工作细则（2025年9月修订）
董事会秘书工作细则 第一章总则 第一条为规范宁夏国运新能源股份有限公司（以下简称 “公司”）董事会秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进 公司规范运作，特制定本工作细则。 第二条本工作细则依照《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》》（以下简称 《证券法》）《宁夏国运新能源股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——主板上市公司规范运作》（以下简称《监管指引第1 号—规范运作》）及其他现行有关法律、法规的规定制定。 第三条公司董事、总经理及公司内部有关部门要支持董 事会秘书依法履行职责，在机构设置、工作人员配备以及经费 等方面予以必要的保证。公司各有关部门要积极配合董事会秘 书工作机构的工作。 第二章设置及任职资格 第四条公司设董事会秘书一名，董事会秘书是公司的高 级管理人员。董事会秘书对公司和董事会负责。 第五条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管 理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。有下列 情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）根据《公司法》等法律法规及其他有关规定不得担 任董事、高级管理人员的情形； （二）被中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监 会”）采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入 措施，期限尚未届满； （三）被深圳证券交易所（以下简称“深交所”）公开认 定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员，期限尚未届满； （四）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； （五）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次 以上通报批评； （六）法律法规、深交所规定的其他情形。董事会秘书候 选人除应符合以上规定的任职条件外，提名人和候选人还应在 其被提名时说明候选人是否熟悉履职相关的法律法规、是否具 备与岗位要求相适应的职业操守、是否具备相应的专业胜任能 力与从业经验。 第三章职责范围 第六条董事会秘书主要职责是： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作， 组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披 露义务人遵守信息披露相关规定； （二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公 司与证券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之 间的信息沟通； （三）组织筹备董事会会议和股东会会议，参加股东会、 董事会及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并 签字； （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息 泄露时，及时向深交所报告并公告； （五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董 事会等有关主体及时回复深交所所有问询； （六）组织董事和高级管理人员进行相关法律法规、《上 市规则》及深交所其他规定要求的培训，协助前述人员了解各 自在信息披露中的职责； （七）督促董事和高级管理人员遵守法律法规、《上市规 则》、深交所其他规定及《公司章程》，切实履行其所作出的 承诺。在知悉公司、董事和高级管理人员作出或可能作出违反 有关规定的决议时，应予以提醒并立即如实地向深交所报告； （八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等； （九）法律法规和深交所所要求履行的其他职责。 第七条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件， 董事、财务负责人及其他高级管理人员和公司相关人员应当支 持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责有权了解公司的财务和经营情况， 参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件， 并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 第八条董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严 重阻挠时，可以直接向相关监管部门报告。 第四章聘任与解聘 第九条董事会秘书由董事会聘任，任期三年，聘期自聘 任之日起，至本届董事会任期届满止，可连聘连任。 第十条公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无 故将其解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向 深交所报告，说明原因并公告。董事会秘书可以就被公司不当 解聘或者与辞职有关的情况，向深交所提交个人陈述报告。 第十一条董事会秘书有以下情形之一的，公司应当自事 实发生之日起在一个月内解聘董事会秘书： （一）出现本制度第五条所规定情形之一； （二）连续三个月以上不能履行职责； （三）在履行职务时出现重大错误或疏漏，给投资者造成 重大损失； （四）违反国家法律、行政法规、部门规章及深交所其他 规定和《公司章程》，给公司、投资者造成重大损失。 第十二条公司应当在聘任董事会秘书时要求其承诺在任 职期间以及在离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为 止，但涉及公司违法违规的信息除外。 董事会秘书辞职时，应提前一个月通知公司董事会并说明 原因。 董事会秘书离任前，应当接受董事会的离任审查，在公司 的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。 第十三条公司在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证 券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履 行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责，在此期 间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责 任。证券事务代表的任职条件参照本工作细则第四条执行。 第十四条董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董 事或高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确 定董事会秘书人选。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前， 由董事长代行董事会秘书职责。董事会秘书空缺期间超过三个 月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在代行后的六个月 内完成董事会秘书的聘任工作。 第十五条公司董事会聘任董事会秘书、证券事务代表后 应当及时公告，并向深交所提交下列资料： （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会 决议、聘任说明文件，包括符合本工作细则任职条件、职务、 工作表现及个人品德等； （二）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明（复 印件）； （三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公 电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等。 上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深圳证 券交易所提交变更后的资料。 第五章附则 第十六条本工作细则未尽事宜，按国家有关法律、行政 法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行；本工作细则如 与现在或日后颁布的法律、行政法规、规范性文件或经合法程 序修改后的《公司章程》相抵触时，按有关法律、行政法规、 规范性文件和《公司章程》的规定执行，并立即修订，报董事 会审议通过。本工作细则的解释权归公司董事会。 第十七条 本细则由公司董事会负责解释、修订。 第十八条本细则经公司董事会审议通过之日起生效并实 施。 中财网
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