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东吴证券(601555):东吴证券股份有限公司关于召开2025年第一次临时股东大会的通知
| 时间：2025年09月30日 17:21:20 中财网 |
东吴证券股份有限公司
关于召开2025年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。重要内容提示：
●股东大会召开日期：2025年10月16日
●本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会类型和届次
2025年第一次临时股东大会
（二）股东大会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2025年10月16日 14点30分
召开地点：江苏省苏州工业园区星阳街5号
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2025年10月16日
至2025年10月16日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
（七）涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
| 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 |
| A股股东 | ||
| 非累积投票议案 | ||
| 1 | 关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案 | √ |
| 2.00 | 关于公司向特定对象发行A股股票方案的议案 | √ |
| 2.01 | 发行股票的种类和面值 | √ |
| 2.02 | 发行方式和发行时间 | √ |
| 2.03 | 发行对象及认购方式 | √ |
| 2.04 | 定价基准日、发行价格及定价原则 | √ |
| 2.05 | 发行数量 | √ |
| 2.06 | 限售期 | √ |
| 2.07 | 上市地点 | √ |
| 2.08 | 募集资金数量和用途 | √ |
| 2.09 | 本次向特定对象发行A股股票前公司滚存未分配利润 的安排 | √ |
| 2.10 | 关于本次向特定对象发行A股股票决议有效期限 | √ |
| 3 | 关于公司向特定对象发行A股股票预案的议案 | √ |
| 序号 | 议案名称 | 投票股东类型 |
| A股股东 | ||
| 4 | 关于公司向特定对象发行A股股票方案论证分析报告 的议案 | √ |
| 5 | 关于公司向特定对象发行A股股票募集资金使用可行 性分析报告的议案 | √ |
| 6 | 关于前次募集资金使用情况专项报告的议案 | √ |
| 7 | 关于公司与特定对象签署《附生效条件的向特定对象 发行A股股票之股份认购协议》暨关联交易的议案 | √ |
| 8 | 关于公司向特定对象发行A股股票摊薄即期回报及填 补措施与相关主体承诺的议案 | √ |
| 9 | 关于提请股东大会授权董事会办理本次向特定对象发 行A股股票相关事宜的议案 | √ |
| 10 | 关于公司未来三年（2025-2027年）股东回报规划的 议案 | √ |
上述议案已经公司第四届董事会第三十一次（临时）会议、第四届监事会第十九次（临时）会议审议通过，相关公告刊登于2025年7月19日的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。股东大会材料于本通知同日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
2、特别决议议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、10
3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4、5、6、7、8、9、104、涉及关联股东回避表决的议案：1、2、3、4、5、7、8、9
应回避表决的关联股东名称：苏州国际发展集团有限公司、苏州信托有限公司、苏州营财投资集团有限公司等关联方。
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
为更好地服务广大中小投资者，确保有投票意愿的中小投资者能够及时参会、及时投票。公司拟使用上证所信息网络有限公司（以下简称“上证信息”）提供的股东会提醒服务，委托上证信息通过智能短信等形式，根据股权登记日的股东名册主动提醒股东参会投票，向每一位投资者主动推送股东会参会邀请、议案情况等信息。投资者在收到智能短信后，可根据《上市公司股东会网络投票一键通服务用户使用手册》（下载链接：https://vote.sseinfo.com/i/yjt_help.pdf）的提示步骤直接投票，如遇拥堵等情况，仍可通过原有的交易系统投票平台和互联网投票平台进行投票。
（二）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股的数量总和。
持有多个股东账户的股东通过上海证券交易所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股均已分别投出同一意见的表决票。
持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股的表决意见，分别以该类别股票的第一次投票结果为准。
（三）同一表决权通过现场、上海证券交易所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
| 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 |
| 股份类别 | 股票代码 | 股票简称 | 股权登记日 |
| A股 | 601555 | 东吴证券 | 2025/10/9 |
（三）公司聘请的律师。
（四）其他人员。
五、会议登记方法
（一）登记方式
1、法人股东：持股东账户卡（如有）、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书原件、出席人身份证原件办理登记；
2、个人股东：持股东账户卡（如有）、身份证原件办理登记；
3、代理人出席会议应持有本人身份证原件、委托人的股东账户卡（如有）、委托人身份证复印件、授权委托书原件办理登记；其中融资融券投资者出席会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；
4、股东可采用信函或传真的方式登记，但参会时须提供授权委托书等原件；如以信函方式登记，请在信函上注明“2025年第一次临时股东大会”字样，并附有效联系方式。
（二）登记时间：2025年10月10日（9:00-11:30,13:00-17:00）。
（三）登记地点：江苏省苏州工业园区星阳街5号东吴证券董事会办公室。
六、其他事项
（一）会议联系方式
联系部门：公司董事会办公室
联系电话：0512-62601555
传真号码：0512-62938812
地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
邮政编码：215000
（二）本次股东大会现场会议预计会期半天，与会股东或授权委托代理人交通、食宿费用自理。
特此公告。
东吴证券股份有限公司董事会
2025年10月1日
附件：授权委托书
附件：
授权委托书
东吴证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年10月
附件：
授权委托书
东吴证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2025年10月
| 序号 | 非累积投票议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的 议案 | |||
| 2.00 | 关于公司向特定对象发行A股股票方案的议案 | |||
| 2.01 | 发行股票的种类和面值 | |||
| 2.02 | 发行方式和发行时间 | |||
| 2.03 | 发行对象及认购方式 | |||
| 2.04 | 定价基准日、发行价格及定价原则 | |||
| 2.05 | 发行数量 | |||
| 2.06 | 限售期 | |||
| 2.07 | 上市地点 | |||
| 2.08 | 募集资金数量和用途 | |||
| 2.09 | 本次向特定对象发行A股股票前公司滚存未分 配利润的安排 | |||
| 2.10 | 关于本次向特定对象发行A股股票决议有效期 限 | |||
| 3 | 关于公司向特定对象发行A股股票预案的议案 | |||
| 序号 | 非累积投票议案名称 | 同意 | 反对 | 弃权 |
| 4 | 关于公司向特定对象发行A股股票方案论证分 析报告的议案 | |||
| 5 | 关于公司向特定对象发行A股股票募集资金使 用可行性分析报告的议案 | |||
| 6 | 关于前次募集资金使用情况专项报告的议案 | |||
| 7 | 关于公司与特定对象签署《附生效条件的向特定 对象发行A股股票之股份认购协议》暨关联交易 的议案 | |||
| 8 | 关于公司向特定对象发行A股股票摊薄即期回 报及填补措施与相关主体承诺的议案 | |||
| 9 | 关于提请股东大会授权董事会办理本次向特定 对象发行A股股票相关事宜的议案 | |||
| 10 | 关于公司未来三年（2025-2027年）股东回报规 划的议案 |
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
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