纽威股份(603699):江苏合展兆丰律师事务所关于2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就、回购注销部分限制性股票及调整预留授予部分回购价格事项之法律意见书
关于 苏州纽威阀门股份有限公司 2023年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个解除限售期解除限售条件成就、 回购注销部分限制性股票及调整预留授予部分回购价格事项 之 法律意见书 苏兆证字（2025）第 0930号 致：苏州纽威阀门股份有限公司 江苏合展兆丰律师事务所（以下简称“本所”）接受苏州纽威阀门 股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，并指派张知烈律师、吴开征律师（以下简称“本所律师”）根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《苏州纽威阀门股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《苏州纽威阀门股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励 地址：中国.苏州.人民路 3110国发大厦 10楼 1006室 邮编：215008 计划”）的规定，就公司本次激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就（以下简称“本次解除限售”）、回购注销部分限制性股票（以下简称“本次回购注销”）及调整预留授予部分回购价格（以下简称“本次调整”）相关事项出具本法律意见书。 在出具本法律意见书之前，本所律师声明如下： （一）本所及本所律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法 律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 （二）公司及相关方保证已经向本所律师提供了为出具本法律意 见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料或口头证言，并无隐瞒、虚假或误导之处。各方保证上述文件和证言真实、准确、完整，文件上所有签字与印章真实，复印件与原件一致。 （三）对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持 的事实，本所律师有赖于政府有关部门、其他有关单位或本次交易相关方出具的证明文件作出判断并据此发表意见。 （四）本法律意见书仅就与本次解除限售、本次回购注销及本次 调整的相关事项所涉及到的法律问题发表意见，本所律师并不具备对 地址：中国.苏州.人民路 3110国发大厦 10楼 1006室 邮编：215008 有关会计、验资及审计、资产评估、投资决策等专业事项发表专业意见的适当资格。若在本法律意见书中涉及该等内容时，均为本所律师在履行必要的注意义务后，严格按照有关中介机构出具的报告予以引述。但该等引述并不视为本所律师对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何明示或默示保证。 （五）本所律师同意将本法律意见书作为公司本次解除限售、本 次回购注销及本次调整必备的法律文件，随同其他申报材料申请备案或进行相关的信息披露，并依法对所发表的法律意见承担责任。 （六）本法律意见书仅供公司本次解除限售、本次回购注销及本 次调整使用，不得用作其他任何目的。 本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次解除限售、本次回购注销及本次调整相关事项出具法律意见如下： 一、本次解除限售、本次回购注销及本次调整的批准和授权 根据公司提供的相关资料并经本所律师查核，截至本法律意见书 出具日，公司就本次解除限售、本次回购注销及本次调整已取得如下批准和授权： 1、2023年9月8日，公司第五届董事会第六次会议审议通过了《关 于<苏州纽威阀门股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<苏州纽威阀门股份有限公司2023年限 地址：中国.苏州.人民路 3110国发大厦 10楼 1006室 邮编：215008 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案，公司第五届监事会第六次会议审议通过了相关议案。公司独立董事就本次限制性股票激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损 害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见，并公开征集委托投票权。 2、公司内部对激励对象名单进行了公示，公示期自2023年9月9 日至2023年9月19日。公示期满后，监事会对本次激励计划激励对象 名单进行了核查，并于2023年9月21日出具了《监事会关于公司2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 3、2023年9月28日，公司召开了2023年第二次临时股东大会，审 议并通过了《关于<苏州纽威阀门股份有限公司2023年限制性股票激 励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<苏州纽威阀门股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事 宜的议案》，并对《关于公司2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》进行了公告。本激励计划获得 2023年第二次临时股东大会的批准，董事会被授权确定限制性股票的首次授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。 4、2023年9月28日，公司第五届董事会第七次会议、第五届监事 会第七次会议审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了独立意见。 公司监事会对激励对象名单再次进行了核查并发表了同意的意见。 地址：中国.苏州.人民路 3110国发大厦 10楼 1006室 邮编：215008 5、2023年11月20日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司完成了本次激励计划限制性股票的首次授予登记工作，实际授予登记的限制性股票合计1132.6587 万股， 首次授予激励对象人 数为133人，并于2023年11月22日披露了《关于2023年限制性股票激 励计划首次授予结果公告》（公告编号： 2023-086）。 6、2024年4月12日，公司第五届董事会薪酬与考核委员会第一次 会议审议通过了《关于拟修订2023年度股权激励计划个人绩效系数的议案》，并将该议案提交董事会审议，关联委员冯银龙回避表决。 7、2024年4月12日，公司第五届董事会第十二次会议、第五届监 事会第十次会议审议通过了《关于修订2023年度股权激励计划个人绩效系数的议案》，关联董事鲁良锋、黎娜、冯银龙回避表决。 8、2024年4月12日，公司第五届董事会第十二次会议、第五届监 事会第十次会议审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》，公司监事会对激励对象名单再次进行了核查并发表了同意的意见。 9、2024年4月12日，公司第五届董事会第十二次会议、第五届监 事会第十次会议审议通过了《关于修订2023年限制性股票激励计划 （草案）及相关文件的议案》，并于2024年4月13日披露了《苏州纽威阀门股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要》、《苏州纽威阀门股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》。 10、2024年5月15日，公司召开2023年年度股东大会审议通过了 《纽威股份关于修订2023年股权激励计划个人绩效系数的议案》，对本次激励计划个人绩效系数进行了调整，关联股东鲁良锋、黎娜、冯 地址：中国.苏州.人民路 3110国发大厦 10楼 1006室 邮编：215008 银龙回避表决。 11、2024年11月18日，公司第五届薪酬与考核委员会第五次会议 审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销部分限制性股票及调整2023年限制性股票激励计划首次授予部分回购价格的议案》，同意公司为符合本次解除限售条件的激励对象办理限制性股票解除 限售相关事宜并将上述议案提交董事会审议。同日，公司第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销部分限制性股票及调整2023年限制性股票激励计划首次授予部分 回购价格的议案》作为激励对象的关联董事鲁良锋、冯银龙、黎娜对上述议案回避表决。 12、2024年11月18日，公司第五届监事会第十八次会议审议通过 了《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销部分限制性股票及调整2023年限制性股票激励计划首次授予部分回购价格的议案》。 13、2025年9月30日，公司第五届薪酬与考核委员会2025年第四 次会议审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销部分限制性股票及调整2023年限制性股票激励计划预留授予部分回购价格的 议案》，同意公司为符合本次解除限售条件的激励对象办理限制性股票解除限售相关事宜并将上述议案提交董事会审议。同日，公司第五届董事会第三十二次会议审议通过了《关于2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于 地址：中国.苏州.人民路 3110国发大厦 10楼 1006室 邮编：215008 回购注销部分限制性股票及调整2023年限制性股票激励计划预留授 予部分回购价格的议案》，作为激励对象的关联董事鲁良锋、冯银龙、黎娜对上述议案回避表决。 14、2025年9月30日，公司第五届监事会第二十五次会议审议通 过了《关于2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》、《关于回购注销部分限制性股票及调整2023年限制性股票激励计划预留授予部分回购价格的议案》。 本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司就本次解除限 售、本次注销回购及本次调整已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》、《激励计划》及《公司章程》的相关规定。 二、本次解除限售的条件及成就情况 （一）限售期及第一个解除限售期解除限售安排 根据本次激励计划及相关法律法规的规定，本次激励计划授 予的限制性股票限售期分别为自相应授予部分授予登记完成之日 起 12 个月、24 个月。本次拟解除限售的预留授予部分限制性股 票的登记日为 2024年 9月 26日，第一个限售期为 2024年 9月 27日—2025年 9月 26日，该部分限制性股票的第一个限售期即 将届满。第一个解除限售期为自限制性股票授予登记完成之日 （2024年 9月 26日）起 12个月后的首个交易日起至限制性股票 登记完成之日起 24个月内的最后一个交易日当日止，授予的限制 性股票在符合解除限售条件后可申请解除限售所获总量的 50%。 （二）本次解除限售条件成就情况 根据《激励计划》的相关规定，本次解除限售条件及成就情 地址：中国.苏州.人民路 3110国发大厦 10楼 1006室 邮编：215008 况如下：
地址：中国.苏州.人民路 3110国发大厦 10楼 1006室 邮编：215008 Address：10F,Guo Fa Mansion,3110 Ren Min Rd.,Suzhou,China Pc：215008 电话/Tel：+86 512 65589228 +86 512 6558383
根据公司《激励计划》的相关规定，公司 2023年限制性股票激 地址：中国.苏州.人民路 3110国发大厦 10楼 1006室 邮编：215008 Address：10F,Guo Fa Mansion,3110 Ren Min Rd.,Suzhou,China Pc：215008 电话/Tel：+86 512 65589228 +86 512 6558383 励计划预留授予部分第一个解除限售期可解除限售的激励对象人数 为 12人，本次实际可解除限售的激励对象人数为 12人，实际可解除限售的限制性股票数量为22.5297万股，约占公司目前总股本的0.03%。 2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期可解除 限售的激励对象及股票数量如下：
限售条件已经成就，公司实施本次解除限售符合《管理办法》、《激励计划》的相关规定。 三、本次回购注销及本次调整的相关事项 （一）本次回购注销的原因及数量 公司 2023年第二次临时股东大会已授权公司董事会根据《激励 计划》的规定办理本激励计划的变更与终止，包括但不限于取消激励对象的解除限售资格，对激励对象尚未解除限售的限制性股票进行回购注销处理。 根据公司第五届董事会第三十二次会议决议、第五届公司监事会 第二十五次会议决议及公司提供的激励对象个人层面绩效考核文件，经本所律师核查，公司 2023年限制性股票激励计划预留授予的 12名激励对象中，9名激励对象个人层面绩效考核结果为 A，本期个人层 面可解除限售比例为100%；3名激励对象个人层面绩效考核结果为B， 地址：中国.苏州.人民路 3110国发大厦 10楼 1006室 邮编：215008 Address：10F,Guo Fa Mansion,3110 Ren Min Rd.,Suzhou,China Pc：215008 电话/Tel：+86 512 65589228 +86 512 6558383 本期个人层面可解除限售比例为 90%，公司将对上述 3名激励对象已获授但尚未解除限售股票的 10%，共计 0.4210万股限制性股票进行 回购注销。 （二）本次调整的依据 根据《激励计划》第十二章“公司/激励对象各自的权利义务”的 规定：若该部分限制性股票未能解除限售，公司在按照本计划的规定回购该部分限制性股票时应扣除激励对象已享有的该部分现金分红，并做相应会计处理；以及第十四章“限制性股票回购注销原则”的规定：激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等影响公司股本总额或公司股票价格及数量事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格及数量做相应的调整。 （1）2024年半年度权益分派 2024年 10月 17日，公司披露了《2024年半年度权益分派实施 公告》，经公司 2023年年度股东大会授权、第五届董事会第十七次会议审议通过的 2024年半年度利润分配方案为：本次利润分配以方案 实施前的公司总股本 760,847,603股为基数，每股派发现金红利 0.38元（含税），共计派发现金红利 289,122,089.14元。本次权益分派股权登记日为：2024年 10月 22日，除权除息日为：2024年 10月 23 日。目前公司 2024年半年度权益分派方案已实施完毕。 （2）2024年年度权益分派 2025年 6月 9日，公司披露了《2024年年度权益分派实施公告》， 公司 2024年年度股东大会审议通过的 2024年度利润分配方案为：本次利润分配以方案实施前的公司总股本 768,573,661股为基数，每股派发现金红利 1.14元（含税），共计派发现金红利 876,173,973.54元。 地址：中国.苏州.人民路 3110国发大厦 10楼 1006室 邮编：215008 本次权益分派股权登记日为：2025年 6月 24日，除权除息日为：2024年 6月 25日。目前公司 2024年年度权益分派方案已实施完毕。 （三）本次调整的方法和价格 根据《激励计划》第十四章中，就公司发生派息事项的调整方法 具体如下： P＝P0-V 其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为调整前的每 股限制性股票回购价格；V为每股的派息额。经派息调整后，P仍须 大于 0。 （1）2024年半年度权益分派后的调整 P=（P0-V）=6.81-0.38=6.43元/股 （2）2024年年度权益分派后的调整 P=（P0-V）=6.43-1.14=5.29元/股 综上，本次激励计划的预留授予部分的回购价格由 6.81元/股调 整为 5.29元/股。 （四）本次回购注销的资金来源 根据公司的陈述，本次回购注销的资金总额约为 2.227090万元， 其资金来源为公司自有资金。 （五）本次回购注销前后公司股权结构的变动情况 本次回购注销完成后，将导致公司有限售条件的股份减少4,210 股，公司股份总数减少4,210股。股本变动如下： （单位:股）
地址：中国.苏州.人民路 3110国发大厦 10楼 1006室 邮编：215008 Address：10F,Guo Fa Mansion,3110 Ren Min Rd.,Suzhou,China Pc：215008 电话/Tel：+86 512 65589228 +86 512 6558383
（六）本次回购注销及本次调整的影响 根据公司相关文件的说明，公司本次回购注销及本次调整符合 《管理办法》以及《激励计划》的相关规定，且符合公司的实际情况，不会对公司财务状况和经营成果产生实质性影响，不会对公司的正常生产经营产生重大影响，不存在损害全体股东尤其是中小股东利益的情形，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。 综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次回 购注销及本次调整的原因及数量、依据、方法和价格、资金来源均符合《管理办法》、《激励计划》的相关规定。 四、结论意见 综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具日，公司本次 解除限售、本次回购注销及本次调整已经取得现阶段必要的批准和授权，本次解除限售条件已成就，本次解除限售符合《管理办法》及《激励计划》相关规定；本次回购注销及本次调整的原因和数量、依据、方法和价格、资金来源均符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定；公司尚需就本次解除限售、本次回购注销及本次调整根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律法规和有关规定依法履行信息披露义务，并办理相关限制性股票的回购注销登记和因回购注销部分限制性股票而引起的公司减少注册资本等手续。 本法律意见书于二〇二五年九月三十日出具，正本一式贰份，经 地址：中国.苏州.人民路 3110国发大厦 10楼 1006室 邮编：215008 Address：10F,Guo Fa Mansion,3110 Ren Min Rd.,Suzhou,China Pc：215008 电话/Tel：+86 512 65589228 +86 512 6558383 本所律师签字并加盖本所公章后生效。 （以下无正文） 地址：中国.苏州.人民路 3110国发大厦 10楼 1006室 邮编：215008 中财网
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