长虹能源(920239):四川长虹新能源科技股份有限公司控股股东增持公司股份的法律意见书
北京中伦（成都）律师事务所 关于四川长虹新能源科技股份有限公司 控股股东增持公司股份的 法律意见书 二〇二五年十月 目 录 一、本次增持人的主体资格................................................................................. 2 二、本次增持情况................................................................................................. 4 三、本次增持属于《收购管理办法》规定的免于发出要约的情形................. 5 四、本次增持的信息披露..................................................................................... 6 五、结论意见......................................................................................................... 7 四川省成都市高新区天府大道北段 966号天府国际金融中心南塔 25层-26层 邮编：610041 25-26/F, South Tower of Tianfu International Finance Center, 966 North Tianfu Avenue, High-tech Zone, Chengdu, Sichuan 610041, P. R. China 电话/Tel : +86 28 6208 8001 传真/Fax : +86 28 6208 8111 www.zhonglun.com 北京中伦（成都）律师事务所 关于四川长虹新能源科技股份有限公司 控股股东增持公司股份的 法律意见书 致：四川长虹电子控股集团有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司收购管理办法》（以下简称“《收购管理办法》”）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第13号——股份变动管理》（以下简称“《监管指引第13号》”）等法律、法规和规范性文件的规定，北京中伦（成都）律师事务所接受四川长虹电子控股集团有限公司（以下简称“长虹集团”或“增持人”）的委托，就其作为四川长虹新能源科技股份有限公司（以下简称“长虹能源”或“公司”）控股股东增持公司股票（以下简称“本次增持”）的相关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师作出如下声明： 1.本所及经办律师是依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和中华人民共和国境内现行有效的法律、法规和规范性文件的规定，并基于本所律师对该等法律、法规和规范性文件的理解发表法律意见。 2.本所及经办律师已严格履行了法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次增持的相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3.长虹集团、长虹能源保证已经提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或者口头证言，一切足以影响本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，并无隐瞒、虚假或误导之处。长虹集团、长虹能源保证上述文件和证言真实、准确、完整，文件上所有签字与印章真实，复印件与原件一致。 4.对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所及经办律师依赖于有关政府部门、长虹集团、长虹能源、其他有关单位或个人出具的证明文件，对于该等证明文件本所已履行法律规定的注意义务。 5.本所及经办律师仅就与本次增持有关的法律问题发表意见，不对涉及的会计、财务、审计等非法律专业事项发表意见。本法律意见书中涉及该等事项的内容时，均为严格按照有关中介机构出具的专业文件和公告予以引述，该等引述并不意味着本所律师对该等内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 6.本法律意见书仅供本次增持之目的使用，不得用作任何其他目的。本所及本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。 7.本所同意将本法律意见书作为本次增持的必备文件之一，随其他材料一起上报或公告，并依法对发表的法律意见承担相应的法律责任。 基于上述，根据有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所对长虹集团、长虹能源提供的相关文件和事实进行了核查，现出具法律意见书如下： 一、本次增持人的主体资格 根据长虹集团的营业执照、公司章程，并经本所律师登录国家企业信用信息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/index.html）查询，截至本法律意见书出具之日，
（http://www.csrc.gov.cn）、北京证券交易所网站（https://www.bse.cn/）、信用中国（ https://www.creditchina.gov.cn/）、证券期货市场失信记录查询平台（https://neris.csrc.gov.cn/shixinchaxun/）、全国法院失信被执行人名单信息公布与查询平台（ http://zxgk.court.gov.cn/shixin/）、中国裁判文书网（https://wenshu.court.gov.cn/）等网站查询，截至本法律意见书出具之日，长虹集 团不存在《收购管理办法》第六条规定的以下情形： （一）收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态； （二）收购人最近 3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为； （三）收购人最近 3年有严重的证券市场失信行为； （四）收购人为自然人的，存在《公司法》第一百七十八条规定情形； （五）法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购上市公司的其他情形。 综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，长虹集团不存在《收购管理办法》第六条规定的不得收购上市公司股份的情形，具备实施本次增持的合法主体资格。 二、本次增持情况 （一）本次增持前增持主体的持股情况 根据公司公开披露的信息并经本所律师核查，本次增持前，长虹集团直接持1 有公司 109,760,000股股份，占公司已发行总股本的 60.2831%。 （二）本次增持的具体内容和实施情况 根据公司于 2025年 4月 9日披露的《控股股东增持股份计划公告》，长虹集团基于对公司未来发展前景的信心以及对公司长期投资价值的认可，计划自2025年 4月 9日起 6个月内，以自有资金及自筹资金通过北京证券交易所交易 1 注：2025年 5月 23日，长虹能源召开 2024年年度股东会审议通过《2024年年度权益分派预案》，以公司现有总股本 130,053,003股为基数，向全体股东每 10股转增 4股，每 10股派 5元人民币现金。本次权益分派权益登记日为 2025年 6月 11日，权益分派实施后长虹集团持股数量由 78,400,000股增至 109,760, 系统集中竞价方式，以市场价格择机增持公司股份，拟增持金额不超过 10,000万元。 根据增持人的交易记录等资料，截至本法律意见书出具之日，长虹集团通过北京证券交易所交易系统，以集中竞价方式累计增持公司股份 1,394,304股，占公司总股本的 0.7658%，累计增持总金额 50,990,086.36元（不含交易费用）。 （三）本次增持完成后增持主体的持股情况 根据增持人出具的书面说明及交易记录等资料，本次增持计划已实施完成，截至本法律意见书出具之日，长虹集团持有公司 111,154,304股股份，占公司股份总数的 61.0489%。 综上，本所律师认为，本次增持行为符合《证券法》《收购管理办法》《监管指引第 13号》等法律法规的相关规定。 三、本次增持属于《收购管理办法》规定的免于发出要约的情形 根据《收购管理办法》第六十一条、第六十三条第一款第（四）项的规定，在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的 30%的，自上述事实发生之日起一年后，每 12个月内增持不超过该公司已发行的 2%的股份，相关投资者可以免于发出要约。 根据公司提供的股东名册、公告文件等资料并经本所律师核查，本次增持前，增持人持有公司股份超过公司股份总数的 30%，且该等事实持续超过一年。本次增持实施完成后，增持人最近 12个月内增持公司股份数量未超过公司已发行股份的 2%。 综上，本所律师认为，本次增持属于《收购管理办法》规定的可以免于发出要约的情形。 四、本次增持的信息披露 根据公司公开披露的信息，截至本法律意见书出具之日，公司已就本次增持履行了如下信息披露义务： 2025年 4月 9日，公司发布《控股股东增持股份计划公告》，对增持主体的基本情况、增持计划的主要内容、相关风险提示等事项进行了披露。 2025年 6月 23日，公司发布《关于控股股东获得增持专项贷款承诺函的公告》，对增持主体获得银行出具的增持专项贷款承诺函事项进行了披露。 2025年 7月 9日，公司发布《关于控股股东增持公司股份计划时间过半的进展公告》，对增持主体的增持进展情况进行了披露。 2025年 7月 16日，公司发布《关于控股股东首次增持公司股份的公告》，对增持主体的首次增持情况暨后续增持计划进行了披露。 2025年 8月 11日，公司发布《关于控股股东增持公司股份的进展公告》，对增持主体的增持进展情况进行了披露。 2025年 9月 9日，公司发布《关于控股股东增持公司股份的进展公告》，对增持主体的增持进展情况进行了披露。 2025年 9月 24日，公司发布《持股 5%以上股东权益变动触及 1%整数倍的提示性公告》，对长虹集团已按增持计划增持公司股份触及 1%整数倍进行了披露。 综上所述，本所律师认为，公司已就本次增持履行了现阶段应当履行的信息披露义务，尚需就本次增持的实施结果进行披露。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为： （一）增持主体具备实施本次增持的主体资格； （二）本次增持计划已实施完成，本次增持行为符合《证券法》《收购管理办法》《监管指引第 13号》等法律法规的相关规定； （三）本次增持符合《收购管理办法》规定的可免于发出要约的情形； （四）公司已就本次增持履行了现阶段应当履行的信息披露义务。 本法律意见书一式贰份，经本所律师签字并加盖本所公章后生效，具有同等 法律效力。 【以下无正文】 中财网
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