龙源技术(300105):烟台龙源电力技术股份有限公司董事会秘书制度（2025年10月）
董事会秘书制度 （2025年10月） 第一章总则 第一条为提升烟台龙源电力技术股份有限公司（以下简称 “公司”）治理水平，促进公司规范运作，充分发挥董事会秘书 的作用，明确董事会秘书的职权，依照《中华人民共和国公司法》 （以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》（以下简称“《上市规则》”）和《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称“《规范运作指引》”）及其他有关法律法规和《烟台龙源电 力技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《烟 台龙源电力技术股份有限公司董事会议事规则》，结合公司实际 情况，制定本《董事会秘书制度》（以下简称“本制度”）。 第二条公司设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易 所（以下简称“深交所”）之间的指定联络人。公司应当设立信 息披露事务部门，由董事会秘书负责管理。 第三条董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事 会负责。法律法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规 定，适用于董事会秘书。 第二章董事会秘书的任职资格 第四条董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责 人或者《公司章程》规定的其他高级管理人员担任。 第五条公司董事会秘书的任职资格： （1）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守法律法规， 能够忠诚地履行职责； （2）具备履行职责所必需的财务、税收、法律、金融、企 业管理等方面的专业知识和工作经验； （3）具备良好的公共事务处理能力； （4）具备深交所认可的董事会秘书资格证书或者董事会秘 书培训证明。 第六条具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书： （1）根据《公司法》等法律规定及其他有关规定不得担任 董事、高级管理人员的情形； （2）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理 人员的市场禁入措施，期限尚未届满； （3）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、 高级管理人员，期限尚未届满； （4）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； （5）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以 上通报批评； （6）深交所认定不适合担任董事会秘书的其他情形； （7）法律法规规定的其他情形。 拟聘任董事会秘书因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉 嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见的，公 司应当及时披露拟聘任该人士的原因以及是否存在影响公司规 范运作的情形，并提示相关风险。 第七条董事会秘书可以兼职，但相关法律法规规定不得兼 职的情形除外。 公司聘请的会计师事务所的会计师和律师事务所的律师不 得兼任公司董事会秘书。 第八条董事兼任董事会秘书的，如某一行为需由董事、董 事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双 重身份作出。 第三章董事会秘书的职责 第九条董事会秘书对公司和董事会负责，履行下列职责： （1）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组 织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义 务人遵守信息披露相关规定； （2）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调 公司与证券监管机构、股东及实际控制人、证券服务机构、媒体 等之间的信息沟通； （3）组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会 会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字 确认； （4）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出 现泄露时，及时向深交所报告并公告； （5）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时 回复深交所问询； （6）组织董事、高级管理人员进行证券法律法规和深交所 相关规则的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和 义务； （7）督促董事、高级管理人员遵守证券法律法规、《上市 规则》《规范运作指引》、深交所其他相关规定及《公司章程》， 切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或者可能作出违反有 关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向深交所报告； （8）《公司法》《证券法》、中国证监会和深交所要求履 行的其他职责。 第十条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件。董 事会秘书作为公司高级管理人员，为履行职责有权参加相关会议， 查阅有关文件，了解公司的财务和经营等情况，并要求公司有关 部门和人员及时提供相关资料和信息。董事会及其他高级管理人 员应当支持、配合董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问 询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。董事会秘书在 履行职责的过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深交 所报告。 第四章董事会秘书的任免 第十一条董事会秘书由董事长提名，经董事会会议决议通 过后聘任或解聘。 第十二条公司原则上应当在首次公开发行股票上市后三个 月内或者原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。董事 会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或者高级管理人员代 行董事会秘书的职责并公告，同时尽快确定董事会秘书人选。公 司董事会秘书空缺超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职 责，并在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。 第十三条公司应当聘任证券事务代表，协助董事会秘书履 行职责。董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权 利并履行其职责，在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信 息披露事务负有的责任。 第十四条公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代表 后应当及时公告，公告内容至少包括个人简历、办公电话、传真、 电子邮箱等，并向深交所提交聘任书或者相关董事会决议、聘任 说明文件，董事会秘书、证券事务代表的个人简历、学历证明（复 印件）、通讯方式。上述通讯方式发生变更时，公司应当及时向 深交所提交变更后的资料并公告。 第十五条董事会秘书在董事会通过其任命后一个月内，应 当按照深交所有关规定在律师见证下签署《高级管理人员声明及 承诺书》，并报送深交所和公司董事会。声明与承诺事项发生重 大变化（持有本公司的股票情况除外）的，董事会秘书应当在五 个交易日内更新并报送深交所和公司董事会。 第十六条董事会秘书有下列情形之一的，公司应当自该事 实发生之日起一个月内解聘董事会秘书： （1）出现本制度第六条规定情形之一的； （2）连续三个月以上不能履行职责的； （3）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者股 东造成重大损失的； （4）违反法律法规、《上市规则》《规范运作指引》、深 交所其他规定或者公司章程，给公司或者股东造成重大损失的。 第十七条公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无 故将其解聘。 董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深交所报告， 说明原因并公告。 董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况， 向深交所提交个人陈述报告。 第十八条公司应当在聘任董事会秘书时应当与其签订保密 协议，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义务直 至有关信息公开披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。 董事会秘书离任前，应当接受董事会的离任审查，在公司审 计与风险委员会的监督下移交有关档案文件、正在办理或者待办 理事项。 第五章附则 第十九条本制度所称“以上”都含本数，“超过”不含本 数。 第二十条本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规《公司 章程》的规定执行。本制度与有关法律法规及《公司章程》的规 定不一致的，以有关法律法规及《公司章程》的规定为准。 第二十一条本制度由公司董事会负责解释，自公司董事会 审议通过之日起生效，修改时亦同。 中财网
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