龙源技术(300105):烟台龙源电力技术股份有限公司重大信息内部报告制度（2025年10月）
重大信息内部报告制度 （2025年10月） 第一章 总则 第一条为规范烟台龙源电力技术股份有限公司（以下简称 “本公司”或“公司”）的重大信息内部报告工作，保证公司内 部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、 完整地披露信息，维护投资者合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规以及《上市公 司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 号 创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范 2 -- 运作指引》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5号-- 信息披露事务管理》等部门规章、规范性文件及《烟台龙源电力 技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《烟台龙源电力技术股份有限公司信息披露制度》，结合公司实际，制定本制 度。 本制度适用于公司、公司各部门、全资子公司、控 第二条 股子公司及参股公司。 第三条公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即 -1- 将发生可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的 情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的有关人员，应当 在第一时间将相关信息向董事长和董事会秘书报告的制度。 第四条本制度所称“内部信息报告义务人”包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司派驻参股公司（指公司以权益法核算的投资参股 公司，下同）的董事、监事和高级管理人员； （三）公司控股股东和实际控制人； （四）持有公司百分之五以上股份的股东； （五）公司各部门、各子分公司其他对公司重大事件可能知 情的人士。 第五条公司董事会负责管理重大信息及其披露工作。公司 证券法务部为重大信息管理的日常工作部门，由董事会秘书领导。 第二章 重大信息的报告范围和标准 第六条公司重大信息范围参照《烟台龙源电力技术股份有 限公司信息披露制度》第三章相关规定。 第七条董事、高级管理人员应向董事会秘书和证券法务部 报告的重大信息包括但不限于下列事项： （一）持有本公司股票情况，持股变动情况（包括拟变动情 况）及股份抵押、质押或冻结等情况； （二）有无因违反法律法规、《股票上市规则》《规范运作 -2- 指引》或者其他规定受查处的情况； （三）参加证券业务培训的情况； （四）在其他单位任职情况； （五）拥有其他国家或地区的国籍、长期居留权的情况及变 动； （六）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较 大影响的信息。 第八条董事、高级管理人员应及时了解并持续关注公司业 务经营管理状况和公司已发生或者可能发生的重大事项及其影 响，及时向董事长报告公司经营活动中存在的问题，不得以不直 接从事经营管理或者不知悉、不熟悉为由推卸责任。 董事、高级管理人员应关注公司是否存在被关联人或者潜在 关联人占用资金等公司利益被侵占问题，如发现异常情况，及时 向董事长报告并采取相应措施。 第九条各事业部、业务管理部门应向董事会秘书和证券法 务部报告的重大信息包括但不限于下列事项： （一）重大项目备忘录、意向书、协议、商务合同、贷款协 议等的签署、变更、解除、终止； （二）重大项目在国内、外有关政府部门的批准或被否决情 况； （三）重大项目所在国发生重大自然灾害或者战争等会对 项目进程产生影响的事项； -3- （四）重大项目竣工、验收情况； （五）重大项目施工过程中发生事故、不可抗力等导致工程 进度停顿的； （六）与重大项目有关的经济纠纷、重大诉讼及仲裁事项； （七）生产经营情况或环境发生重大变化（包括项目金额、 原材料采购、贸易方式发生重大变化等）； （八）可能依法承担的重大违约责任或者大额赔偿责任； （九）依照公司《关联交易制度》与关联人发生的关联交易； （十）变更募集资金投资项目； （十一）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生 较大影响的信息。 第十条财务产权部应向董事会秘书和证券法务部报告的重 大信息包括但不限于下列事项： （一）业绩快报和业绩预告及修正； （二）重大贷款协议、合同等的签署、变更、解除、终止及 贷款使用、归还情况； （三）与财务公司之间的金融服务协议、合同等的签署、变 更、解除、终止及贷款使用、归还情况； （四）定期提供募集资金项目资金的使用情况； （五）对外投资情况（含委托理财、衍生品投资等），或任 何一项投资出现百分之十以上的亏损； （六）提供财务资助； -4- （七）提供担保； （八）债权或债务重组； （九）利润分配和资本公积金转增股本事项； （十）公司遭受重大损失； （十一）未清偿到期重大债务或者重大债权到期未获清偿； （十二）计提大额资产减值准备； （十三）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）； （十四）主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对 相应债权未提取足额坏账准备； （十五）变更会计政策、会计估计； （十六）聘任、解聘为公司审计的会计师事务所； （十七）获得政府补贴等额外收益，转回大额资产减值准备 或者发生可能对公司资产、负债、权益或经营成果产生重大影响 的其他事项； （十八）出口信用保险公司、进出口银行等信贷保险机构对 公司主要市场国家的信用评级变化，对公司业务产生重大影响的； （十九）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生 较大影响的信息。 第十一条运营管理部应向董事会秘书和证券法务部报告的 重大信息包括但不限于下列事项： （一）国家有关行业政策发生变化； （二）新颁布的法律、法规、规章、政策可能对公司经营产 -5- 生重大影响； （三）公司的经营范围及相关资质的调整及变更； （四）公司经营方针发生重大变化； （五）签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营、委托 或者受托管理资产和业务等）； （六）有关公司参加行业组织的情况； （七）放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； （八）各子公司、参股公司召开董事会、股东会（包括变更 召开股东会日期的通知）的情况及其决议； （九）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较 大影响的信息。 第十二条综合管理部应向董事会秘书和证券法务部报告的 重大信息包括但不限于下列事项： （一）购买或者出售资产； （二）租入或者租出资产； （三）赠与或者受赠资产； （四）营业执照及相关内容的变更，办公地址、联系电话及 对外邮箱的变更； （五）主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押、留置； （六）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行 政、刑事处罚； （七）公司高级管理人员无法履行职责或因涉嫌违法违纪 -6- 被有权机关调查； （八）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较 大影响的信息。 第十三条组织人事部应向董事会秘书和证券法务部报告的 重大信息包括但不限于下列事项： （一）公司非独立董事、高级管理人员发生变动； （二）董事、高级管理人员报酬、奖惩及考核情况 （三）公司内部组织机构调整； （四）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大 影响的信息。 第十四条党建工作部应向董事会秘书和证券法务部报告的 重大信息包括但不限于下列事项： （一）由职工代表担任的董事发生变动； （二）党建进章程相关要求； （三）公司网站暂停服务或发生重大变更； （四）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大 影响的信息。 第十五条技术管理与研发中心应向董事会秘书和证券法务 部报告的重大信息包括但不限于下列事项： （一）研究和开发项目的转移或受让； （二）签订许可使用协议； （三）新产品开始研制开发、获批生产或建立示范项目； -7- （四）研发工作涉及专利申请、专有技术及著作权取得备案 登记； （五）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大 影响的信息。 第十六条证券法务部应向董事会秘书报告的重大信息包括 但不限于下列事项： （一）涉及公司的重大诉讼、仲裁事项； （二）公司及公司股东发生涉及公司的承诺事项； （三）股东会、董事会决议被法院依法撤销； （四）定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且 公司证券及其衍生品种交易出现异常波动； （五）前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假 记载； （六）证券监管部门向公司发出的监管函、关注函、问询函 等任何函件； （七）可转换公司债券涉及的重大事项； （八）公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项； （九）公司董事（含独立董事）提出辞职或发生变动； （十）持有公司百分之五以上股份的股东或实际控制人持股 情况或控制公司的情况发生或拟发生较大变化； （十一）任一股东所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、 司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； -8- （十二）股权投资； （十三）其他可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较 大影响的信息。 第十七条各子分公司（含参股公司）发生本制度第九条至 第十六条规定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价 格产生较大影响的，应及时向董事会秘书及证券法务部报告相关 信息。 第三章 重大信息内部报告程序 第十八条公司各部门、各子分公司应在重大事件最先触及 下列任一时点后，及时向公司董事会秘书预报告所负责范围内可 能发生的重大信息： （一）拟将该重大事项提交公司董事会审议时； （二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时； （三）各部门、分公司负责人或者子公司、参股公司董事、 监事、高级管理人员知道或应当知道该重大事项时。 第十九条公司各部门、各子分公司应按照以下规定向董事 会秘书和证券法务部报告所负责范围内或本公司重大信息事项 的进展情况： （一）全资子公司、控股子公司及参股公司的董事会、监事 会或股东会就重大事件作出决议的，应当及时报告决议情况； （二）公司就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或 -9- 协议的，应当及时报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或 协议的内容或履行情况发生重大变更或者被解除、终止的，应当 及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因； （三）重大事件获得有关部门批准或被否决的，应当及时报 告批准或否决情况； （四）重大事件出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付 款的原因和相关付款安排； （五）重大事件涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时 报告有关交付或过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍 未完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展 情况和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况， 直至完成交付或过户； （六）重大事件出现可能对公司股票及其衍生品种交易价格 产生较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或 变化情况。 第二十条按照本制度规定负有重大信息报告义务的有关人 员应在知悉本制度第二章所述重大信息的第一时间立即以面谈 或电话方式向公司董事长和董事会秘书报告，并在二十四小时内 将与重大信息有关的书面文件直接递交或传真给公司董事会秘 书，董事会秘书认为有必要时应将原件以特快专递形式送达。 第二十一条按照本制度规定，以书面形式报送重大信息的 相关材料，内容包括但不限于： -10- （一）发生重大事项的原因、各方基本情况、重大事项内容、 对公司经营的影响等； （二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等； （三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介 绍等； （四）中介机构关于重大事项所出具的意见书； （五）公司内部对重大事项审批的意见。 第二十二条董事会秘书应按照相关法律法规等规范性文件 及公司章程的有关规定，对上报的重大信息进行分析和判断，如 需履行信息披露义务时，董事会秘书应立即向公司董事会进行汇 报，提请公司董事会履行相应程序，并按照相关规定予以公开披 露。 第四章 重大信息内部报告的管理和责任 第二十三条公司实行重大信息实时报告制度。公司各部门、 各子分公司及参股公司发生或即将发生第二章规定的情形时，负 有报告义务的人员应将有关信息向公司董事长和董事会秘书报 告，并确保及时、真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏。 第二十四条公司内部信息报告义务人也即内部信息报告义 务的第一责任人，应根据其任职部门或单位的实际情况，制定相 应的内部信息报告流程，并指定熟悉相关业务和法规的人员为信 -11- 息报告联络人（各部门联络人以部门负责人为宜，下属公司根据 实际情况，联络人以财务负责人或其他合适人员为宜），负责本 部门或本公司重大信息的收集、整理及与公司董事会秘书、证券 法务部的联络工作。相关的内部信息报告流程和指定的信息报告 联络人应报公司证券法务部备案。重大信息报送资料需由第一责 任人签字后方可报送。 第二十五条公司定期报告中涉及的内容资料，公司各部门、 各子分公司应及时、准确、真实、完整地报送证券法务部。 第二十六条公司总经理及其他高级管理人员应勤勉尽责， 敦促公司各部门、各下属分支机构、控股公司、参股公司对重大 信息的收集、整理和报告工作。 第二十七条公司董事会秘书应当定期或不定期地对内部信 息报告义务人进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通和培 训，以保证公司重大信息内部报告的及时、准确。 第二十八条发生应上报而未及时上报重大信息，或报送信 息存在不真实、不准确、不完整，存在虚假记载或误导性陈述， 导致公司信息披露违规，或引发公司/投资者重大损失，或导致 监管机构采取监管措施的，公司应对第一责任人、联络人及其他 负有报告义务人员，视情节给予批评、警告、绩效考核、解除职 务等处分，并追究其损害赔偿责任。 -12- 第五章 附则 第二十九条本制度未尽事宜，依照《上市公司信息披露管 理办法》《股票上市规则》及《规范运作指引》等有关部门规章、 规范性文件的规定执行。 第三十条本制度由公司董事会负责解释，自公司董事会审 议通过之日起生效，修改时亦同。 -13- 中财网
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