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威龙股份(603779):威龙葡萄酒股份有限公司投资者关系管理制度（2025年10月修订）
| 时间：2025年10月14日 17:51:29 中财网 |
投资者关系管理制度
第一章总则
第一条为规范威龙葡萄酒股份有限公司（以下简称“公司”）
投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下合称
“投资者”）之间的有效沟通，促进公司完善治理，切实保护投资
者（特别是社会公众投资者）的合法权益，根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称《证券法》）、中国证券监督管理委员会《上市公司投
资者关系管理工作指引》、《上海证券交易所股票上市规则》（以
下简称《股票上市规则》）等法律、法规、规范性文件以及《威龙
葡萄酒股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本制度。
第二条投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息
披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之
间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平
和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的
的相关活动。
第三条公司开展投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开
原则，平等对待全体投资者，保障所有投资者享有知情权及其他合
法权益，公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当
高度重视、积极参与和支持投资者关系管理工作。
第四条倡导投资者提升股东意识，积极参与公司开展的投资者
关系管理活动，依法行使股东权利，理性维护自身合法权益。
倡导投资者坚持理性投资、价值投资和长期投资的理念，形成
理性成熟的投资文化。
第五条投资者关系管理的基本原则是：
（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息
披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行
业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德
规范和行为准则。
（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等
对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。
（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，
听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重
诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。
第六条公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部
信息的保密，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。除
非得到明确授权并经过培训，公司董事、高级管理人员和员工应避
免在投资者关系活动中代表公司发言。
第七条公司在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形：
（一）透露尚未公开披露的重大信息；
（二）做出可能误导投资者的过度宣传行为；
（三）对公司股票价格公开做出预期或承诺；
（四）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵股票价格的行为。
公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍
和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。
公司开展投资者关系活动时应注意信息保密，防止出现内幕交易行
为。公司在进行招投标、商务谈判、签署重大协议与合同等重大事
项时或因特殊情况确实需要向对方提供未公开重大信息的，公司应
要求对方及所有参与人签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，
并承诺在有关信息公告前不买卖且不建议他人买卖本公司证券。
第八条公司董事和高级管理人员应高度重视投资者关系管理，
配合投资者关系责任人与管理部门的工作，提供必要的支持。
第二章投资者关系管理的内容和方式
第九条投资者关系管理的工作对象：
（一）投资者（包括在册和潜在投资者）；
（二）证券分析师及行业分析师；
（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；
（四）投资者关系顾问；
（五）证券监管机构等相关政府部门；
（六）其他相关个人和机构。
第十条在遵循公开信息披露原则的前提下，及时向投资者披露
影响其决策的相关信息，投资者关系管理中公司与投资者沟通的主
要内容包括：
（一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞
争战略、市场战略和经营方针等；
（二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告和年
度报告说明会等；
（三）公司的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、
新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配、管理模式及变
化等；
（四）公司的环境、社会和治理信息；
（五）公司的文化建设；
（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
（七）投资者诉求处理信息；
（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
（九）公司的其他相关信息。
第十一条公司多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工
作。通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者
教育基地等渠道，利用中国投资者网和证券交易所、证券登记结算
机构等的网络基础设施平台，采取股东会、投资者说明会、路演、
分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。
沟通交流的方式应方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响
沟通交流的障碍性条件。
公司在遵守信息披露规则的前提下，建立与投资者的重大事件
沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时，通过多种方式与投
资者进行充分沟通和协商。
第十二条公司需要设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，
由熟悉情况的专人负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听
接收，通过有效形式向投资者反馈。号码、地址如有变更应及时公
布。
第十三条公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在
公司官网开设投资者关系专栏，收集和答复投资者的咨询、投诉和
建议等诉求，及时发布和更新投资者关系管理相关信息。
公司积极利用中国投资者网、证券交易所投资者关系互动平台
等公益性网络基础设施开展投资者关系管理活动。
公司通过新媒体平台开展投资者关系管理活动。已开设的新媒
体平台及其访问地址，在上市公司官网投资者关系专栏公示，及时
更新。
第十四条公司可安排投资者、基金经理、分析师等到公司现场
参观、座谈沟通。
公司应合理、妥善地安排参观过程,使参观人员了解公司业务和
经营情况,同时注意避免来访人员有机会得到内幕信息和未公开的重
大事件信息。
第十五条公司可以通过路演、分析师会议等方式，沟通交流公
司情况，回答问题并听取相关意见建议。
第十六条公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、
自律规则和公司章程的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露
的信息应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十七条公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，
为股东特别是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问
以及与公司董事和高级管理人员等交流提供必要的时间。股东会应
当提供网络投票的方式。
公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与
投资者充分沟通，广泛征询意见。
第十八条除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监
会、证券交易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说
明会、重大事项说明会等情形。一般情况下董事长或者总经理应当
出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明原因。
公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会情
况，具体由各证券交易所规定。投资者说明会应当采取便于投资者
参与的方式进行，现场召开的鼓励通过网络等渠道进行直播。
第十九条存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交
易所的规定召开投资者说明会：
（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因；
（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组；
（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查
后发现存在未披露重大事件；
（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑；
（五）其他应当召开投资者说明会的情形。
第二十条公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交
易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战
略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的
内容进行说明。上市公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、语音等形式。
第二十一条投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护
机构持股行权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护
投资者合法权益的各项活动，上市公司应当积极支持配合。投资者
与上市公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申请调解。投资者提
出调解请求的，公司应当积极配合。
第二十二条投资者向公司提出的诉求，上市公司应当承担处理
的首要责任，依法处理、及时答复投资者。
第二十三条公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣
传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时
关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。
第三章投资者关系管理的组织与实施
第二十四条公司投资者关系管理工作的主要职责包括：
（一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；
（二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；
（三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定
期反馈给公司董事会以及管理层；
（四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；
（五）保障投资者依法行使股东权利；
（六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相
关工作；
（七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；
（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。
第二十五条投资者关系管理事务的第一负责人是公司董事长。
公司董事会是公司投资者关系管理的决策机构，负责制定投资者关
系管理的制度，并负责检查核查投资者关系管理事务的落实、运行
情况。
第二十六条董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。
公司证券部是投资者关系管理工作的职能部门，由董事会秘书领导，在全面深入了解公司运作和管理、经营状况、发展战略等情况下，
负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日常事务。上市
公司控股股东、实际控制人以及董事和高级管理人员应当为董事会
秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。
从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：
（一）对公司有全面了解，包括产业、服务、技术、管理、研
发、市场营销、财务、人事等各个方面，并对公司的发展战略和发
展前景有深刻地了解；
（二）具有良好的知识结构和业务素质，熟悉公司治理、财务、
会计等相关法律、法规和证券市场运作机制；
（三）具有良好的沟通和协调能力；
（四）具有良好的品行和职业素养，诚实信用；
（五）准确掌握投资者关系管理的内容及程序等。
经董事长授权，董事会秘书根据需要可以聘请专业的投资者关
系工作机构协助公司实施投资者关系工作。
第二十七条投资者关系管理部门包括的主要职责是：
（一）信息沟通：根据法律、法规、《股票上市规则》的要求
和投资者关系管理的相关规定，及时、准确地进行信息披露；根据
公司实际情况，通过举行分析师说明会及路演等活动，与投资者进
行沟通；通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者
的咨询。
（二）分析研究：统计分析投资者和潜在投资者的数量、构成
及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报道等各类信
息并及时反馈给公司董事会及管理层。
（三）沟通与联络：整合投资者所需信息并予以发布；举办分
析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资者保持经常联络，提高
投资者对公司的参与度。
（四）公共关系：建立并维护与证券交易所、行业协会、媒体
以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在涉讼、重大
重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营环境重大变动等重
大事项发生后配合公司相关部门提出并实施有效处理方案，积极维
护公司的公共形象。
（五）媒体合作：加强与财经媒体的合作关系，安排公司董事、
高级管理人员和其他重要人员的采访报道。
（六）有利于改善投资者关系的其他工作。
（七）网络信息平台建设：在公司网站中设立投资者关系管理
专栏，在网上披露公司信息，方便投资者查询。
第二十八条公司设置专线投资者咨询电话、传真电话，确保与
投资者之间的沟通畅通，并责成专人接听，回答投资者对公司经营
情况的咨询。当公司投资者咨询电话变更时应及时公告变更后的咨
询电话。
第二十九条对于上门来访的投资者，公司证券部派专人负责接
待。接待来访者前应请来访者配合做好投资者和来访者的档案记录，并请来访者签署相关承诺书，建立规范化的投资者来访档案。
第三十条公司出资委托分析师或其他独立机构发表投资价值分
析报告的，刊登该投资价值分析报告时应在显著位置注明“本报告
受公司委托完成”的字样。
第三十一条在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应
事先确定提问可回答范围。若回答的问题涉及未公开重大信息，或
者回答的问题可以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答，不
得泄漏未公开重大信息。
第三十二条在公共关系维护方面，公司应与证券监管部门、证
券交易所等相关部门建立良好的沟通关系，及时解决证券监管部门、证券交易所关注的问题，并将相关意见传达至公司董事和高级管理
人员，并争取与其它上市公司建立良好的交流合作平台。
第三十三条公司业务方面的媒体宣传与推介，公司相关业务部
门提供样稿，并经董事会秘书审核后方能对外发布。
第三十四条主动来到公司进行采访报道的媒体应提前将采访计
划报董事会秘书审核确定后方可接受采访，拟报道的文字资料应送
董事会秘书审核后方可公开对外宣传。
第三十五条公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理
人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：
（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披
露的信息相冲突的信息；
（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；
（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；
（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；
（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露
的行为；
（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；
（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品
种正常交易的违法违规行为。
第三十六条公司可以定期对董事、高级管理人员和工作人员开
展投资者关系管理工作的系统性培训。鼓励参加中国证监会及其派
出机构和证券交易所、证券登记结算机构、公司协会等举办的相关
培训。
第三十七条公司在定期报告披露前三十日内就尽量避免进行投
资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。
第三十八条在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司
的其他职能部门、子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及
相关职能部门进行相关投资者关系管理工作。
第三十九条公司应以适当形式对公司员工特别是董事、高级管
理人员、部门负责人和公司控股子公司负责人进行投资者关系管理
相关知识的培训，在开展重大的投资者关系促进活动时，还应举行
专门的培训活动。
第四十条公司进行投资者关系活动应建立完备的档案制度，投
资者关系活动档案至少应包括以下内容：
（一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
（二）投资者关系活动中谈论的内容；
（三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）；
（四）其他内容。
第四十一条公司在投资者关系活动中一旦以任何方式发布了有
关法律、法规和规则规定应披露的重大信息，应及时向上海证券交
易所报告，并在下一个交易日开市前进行正式披露。
第四十二条公司及相关当事人发生下列情形时，应及时向投资
者公开致歉：
（一）公司或其实际控制人、董事、高级管理人员受到中国证
监会行政处罚或者上海证券交易所公开谴责的；
（二）经上海证券交易所考评信息披露不合格的；
（三）其他严重违反信息披露义务、损害投资者关系的情形。
第四章附则
第四十三条本制度未尽事宜，按有关法律、法规、规范性文件
和《公司章程》等相关规定执行。
本制度与法律、法规、规章、《上海证券交易所股票上市规则》
等规范性文件及《公司章程》不一致的，以上述文件的相关规定为
准。
第四十四条本制度由公司董事会负责修订和解释。
第四十五条本制度自公司董事会审议通过之日起生效并执行。
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