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海通发展(603162):福建海通发展股份有限公司关于2024年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售暨上市
| 时间：2025年10月14日 19:56:10 中财网 |
福建海通发展股份有限公司
关于 2024年股票期权与限制性股票激励计划
预留授予第一个解除限售期解除限售暨上市的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示：
? 本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为426,000股。
本次股票上市流通总数为426,000股。
? 本次股票上市流通日期为2025年10月22日。
一、2024年股票期权与限制性股票激励计划批准及实施情况
（一）已履行的相关审批程序和信息披露情况
1、2024年5月21日，公司召开了第四届董事会第六次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过《关于<福建海通发展股份有限公司2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<福建海通发展股份有限公司2024年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。
公司监事会对本次股权激励计划相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2024年5月22日至2024年5月31日，公司对首次授予激励对象姓名及职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未收到与本次激励计划首次授予部分激励对象有关的任何异议。2024年6月1日，公司披露了《监事会关于2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
3、2024年6月6日，公司召开2024年第二次临时股东大会，审议通过《关于<福建海通发展股份有限公司2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<福建海通发展股份有限公司2024年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理2024年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，2024年6月7日，公司披露了《关于2024年股票期权与限制性股票激励计划内幕知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2024年6月6日，公司分别召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第五次会议，审议通过《关于向2024年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。监事会对首次授予部分激励对象名单进行了核实。
5、2024年6月19日，公司完成了2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权的登记手续，首次实际授予股票期权数量为663.50万份；2024年7月3日，公司完成了2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予限制性股票的登记手续，首次实际授予限制性股票数量为771.50万股。
6、2024年8月1日，公司分别召开了第四届董事会第十次会议和第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。2024年9月14日，公司已完成股票期权的注销事宜；2024年9月23日，公司完成了限制性股票的回购注销手续。
7、2024年10月22日，公司完成了2024年股票期权与限制性股票激励计划预留授予权益登记手续，预留授予股票期权数量为166.00万份，预留授予限制性股票数量为193.00万股。
8、2025年2月18日，公司分别召开了第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。2025年2月28日，公司已完成股票期权的注销事宜；2025年4月14日，公司完成了限制性股票的回购注销手续。
9、2025年5月9日，公司分别召开了第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第十六次会议，审议通过了《关于调整2024年股票期权与限制性股票激励计划股票期权行权价格的议案》。
10、2025年5月20日，公司分别召开了第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的议案》，本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。2025年6月3日，公司披露了《关于公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个行权期自主行权实施公告》，行权起始日为2025年6月6日，股票期权拟行权数量为188.85万份。
11、2025年5月23日，公司分别召开了第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》。2025年5月27日，公司已完成股票期权的注销事宜；2025年7月18日，公司完成了限制性股票的回购注销手续。
12、2025年6月23日，公司分别召开了第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。2025年6月27日，公司披露了《福建海通发展股份有限公司关于2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售暨上市的公告》，解除限售数量为2,212,500股，本次股票上市流通日期为2025年7月3日。
13、2025年8月22日，公司召开了第四届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》和《关于公司2024年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第一个行权期行权条件成就的议案》，本次相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。2025年8月26日，公司已完成股票期权的注销事宜。2025年9月9日，公司披露了《关于公司2024年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第一个行权期自主行权实施公告》，行权起始日为2025年9月15日，股票期权拟行权数量为34.50万份。
14、2025年10月10日，公司召开了第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票和注销部分股票期权的议案》和《关于2024年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，本次相关议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
（二）本激励计划授予情况
| 授予批次 | 授予日期 | 授予价格 （元/股） | 授予股票 数量（万 股） | 授予激励对 象人数（人） | 授予后股票剩 余数量（万股） |
| 首次授予 | 2024年6月6日 | 4.95 | 771.50 | 92 | 193.00 |
| 预留授予 | 2024年9月13日 | 4.07 | 193.00 | 20 | 0 |
| 批次 | 上市流通日 | 解除 限售 人数 | 解除限售暨 上市流通股 票数量 | 该批次剩余 未解除限售 股票数量 | 该批次取消解除 限售股票数量及 原因 | 是否因分红送转 导致解除限售股 票数量变化 |
| 首次授予 部分限制 性股票第 一个解除 限售期 | 2025年7月3 日 | 85人 | 2,212,500股 | 5,162,500股 | 7名激励对象因 个人原因已离 职，回购注销 340,000股。 | 否 |
1、董事会审议情况
董事会认为：根据公司《2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及《2024年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，董事会认为公司2024年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象为14名，可申请解除限售并上市流通的限制性股票数量为42.60万股，占公司总股本的0.05%。
2、薪酬与考核委员会意见
公司薪酬与考核委员会认为：根据公司《2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》《2024年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司董事会薪酬与考核委员会经过认真审议核查，认为公司2024年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售条件已经成就，本次符合解除限售条件的激励对象为14名，可申请解除限售并上市流通的限制性股票数量为42.60万股，占公司总股本的0.05%。
二、2024年股票期权与限制性股票激励计划预留授予第一个解除限售期解除限售条件成就说明
（一）预留授予第一个限售期将届满的说明
根据公司《2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）的相关规定，预留授予的限制性股票第一个解除限售期自相应部分限制性股票授予登记完成之日起12个月后的首个交易日起至相应部分限制性股票授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日当日止，解除限售比例为30%。公司2024年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票预留授予登记完成日为2024年10月22日，故限制性股票预留授予第一个限售期将于2025年10月21日届满。
（二）预留授予第一个解除限售期解除限售条件成就的说明
| 激励对象获授的限制性股票解除限售条件 | 是否达到解除限售条件的 说明 |
| 1、公司未发生如下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意 见或者无法表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 定意见或者无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公 | 公司未发生前述情形，满 足解除限售条件。 |
| 开承诺进行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 | |||
| 2、激励对象未发生如下任一情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人 选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 机构行政处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员 情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 | 激励对象未发生前述情 形，满足解除限售条件。 | ||
| 3、公司层面业绩考核要求： 预留授予第一个解除限售期考核年度为2024年，业绩考核目 标为：以2023年度公司营业收入为基数，2024年公司营业收入增 长率不低于50%；或者以2023年度公司净利润为基数，2024年公 司净利润增长率不低于35%。 注：1、上述“营业收入”指经审计的上市公司营业收入； 2、上述“净利润”指经审计的归属于上市公司股东的净利润。 在解除限售日，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解 除限售事宜。若因公司未满足上述业绩考核目标，则所有激励对 象当年度计划解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按授 予价格加上银行同期存款利息之和进行回购注销。 | 根据经审计的公司《2024 年年度报告》，以2023年 度公司营业收入为基数， 2024年公司营业收入增长 率为114.55%；以2023年度 公司净利润为基数，2024 年公司净利润增长率为 196.70%，满足公司层面解 除限售条件，公司层面可 解除限售比例为100%。 | ||
| 4、个人层面绩效考核要求： 在公司层面业绩考核达标后，需对激励对象个人进行考核，根据 公司制定的考核管理办法，对个人绩效考核评级有“合格”、“不合 格”两档。个人层面解除限售比例按下表考核结果等级确定： 考核评级 合格 不合格 个人层面解除限售比例 100% 0% 公司层面业绩考核指标达成后，激励对象只有在上一年度绩效考 核合格，当年度计划解除限售的限制性股票才可按照个人解除限售比 例解除限售，激励对象个人当年实际解除限售数量=个人层面解除限 售比例×个人当年计划解除限售数量。 激励对象在上一年度绩效考核不合格，则当年度计划解除限售的 限制性股票不能按照个人解除限售比例解除限售，不可递延至下一年 度，由公司按授予价格进行回购注销。 | 14名激励对象2024年度个 人绩效考核结果均为合 格，其个人本次计划考核 对应的解除限售比例均为 100%；1名激励对象2024 年度个人绩效考核结果均 为不合格，其个人本次计 划考核对应的解除限售比 例为0%，公司目前正在办 理其对应的2.40万股限制 性股票回购注销相关事 项。 | ||
| 考核评级 | 合格 | 不合格 | |
| 个人层面解除限售比例 | 100% | 0% | |
（三）不符合解锁条件的激励对象说明
截至公告日，限制性股票预留授予的20名激励对象中，5名激励对象因个人原因离职不再具备激励对象资格、1名激励对象因2024年度绩效考核不合格，公司已对上述激励对象已获授但尚未解除限售的45.40万股限制性股票进行回购注销，其中1名离职激励对象对应的7.00万股限制性股票和1名绩效考核不合格激励对象对应的需回购注销的2.40万股限制性股票已召开董事会审议回购注销事项，尚未完成回购注销手续。
三、本激励计划限制性股票预留授予第一个解除限售期解除限售安排1、本激励计划限制性股票预留授予可解除限售的激励对象人数为14人。
2、本次可解除限售的限制性股票数量为426,000股，约占目前公司股份总数的0.05%。
3、预留授予第一个解除限售期限制性股票的解除限售具体情况如下：
| 类别 | 获授的限 制性股票 数量（万 股） | 本次可解 除限售限 制性股票 数量（万 股） | 本次解除限 售数量占已 获授予限制 性股票比例 |
| 董事会认为需要激励的其他人员（14人） | 142.00 | 42.60 | 30.00% |
| 预留授予权益数量合计（14人） | 142.00 | 42.60 | 30.00% |
四、本次解除限售的限制性股票上市流通安排及股本结构变动情况
（一）本激励计划限制性股票预留授予第一个解除限售期解除限售的限制性股票上市流通日为：2025年10月22日。
（二）本激励计划限制性股票预留授予第一个解除限售期解除限售的限制性股票上市流通数量为：426,000股。
（三）本次解除限售的限制性股票无董事和高级管理人员持股。
（四）本次限制性股票解除限售后公司股本结构变动情况：
（单位：股）
| 类别 | 本次变动前 | 本次变动数 | 本次变动后 |
| 有限售条件股份 | 648,348,192 | -426,000 | 647,922,192 |
| 无限售条件股份 | 277,692,436 | 426,000 | 278,118,436 |
| 总计 | 926,040,628 | 0 | 926,040,628 |
五、法律意见书的结论性意见
北京市康达律师事务所律师认为：截至《法律意见书》出具之日，公司《2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》限制性股票预留授予第一个解除限售期解除限售条件已经成就，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》的相关规定。
上述事项已履行了现阶段应履行的法定程序，公司尚需按照《上市公司股权激励管理办法》及公司《2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定在规定期限内进行信息披露和向上海证券交易所及中国登记结算有限责任公司上海分公司办理相应后续手续。
特此公告。
福建海通发展股份有限公司董事会
2025年10月15日
中财网