顺控发展(003039):广东顺控发展股份有限公司董事会议事规则
董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《广东顺控发展股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本规则。 第二条 董事会的议事方式是召开董事会会议。 第三条 董事按规定参加董事会会议是履行董事职责的基本方 式。 第四条 董事会可以按照股东会的决议设立专门委员会。 第五条 董事会下设董事会办公室为董事会的日常办事机构。董 事会办公室负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜，处理董事会的日常事务。 第二章 董事会的职权 第六条 董事会对股东会负责，行使下列职权： （一）负责召集股东会，并向股东会报告工作； 1 （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及 上市方案； （七）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解 散及变更公司形式的方案； （八）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、 资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；（九）决定公司内部管理机构的设置； （十）决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管 理人员，并决定其报告事项和奖惩事项，并决定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （十一）行使公司职工工资分配管理权，决定工资总额预算方案 和执行报告； （十二）制订公司的基本管理制度； （十三）制订《公司章程》的修改方案； 2 （十四）管理公司信息披露事项； （十五）向股东会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所； （十六）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； （十七）制订公司的利润分配政策和长期回报规划的修改方案； （十八）法律、行政法规、部门规章或《公司章程》授予的其 他职权。 第七条 《公司章程》规定应当由董事会提请股东会决议的事项， 董事会应当对该事项进行审议并作出决议后，提交股东会审议。 第三章 董事会的组成及董事的任职 第八条 公司董事会由9名董事组成，其中：独立董事四名、非 独立董事五名，设董事长一人。董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少一名为会计专业人士。 第九条 董事长是公司的法定代表人，行使下列职权： （一） 主持股东会和召集、主持董事会会议； （二） 督促、检查董事会决议的执行； （三） 代表公司签署有关文件，包括但不限于签署公司发行的 股票、公司债券及其他有价证券； （四） 签署董事会重要文件和应由公司法定代表人签署的其 3 他文件； （五） 行使公司法定代表人的职权； （六） 在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司 事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公 司董事会和股东会报告； （七） 董事会授予的其他职权。 第十条 董事会、单独或合计持有公司已发行股份1%以上的股 东可以以提案的方式提出董事候选人，董事会对董事候选人的提名和资格审核后提交股东会选举。 依法设立的投资者保护机构可以公开请求股东委托其代为行使 提名独立董事的权利。 第十一条 董事由股东会选举或更换，并可在任期届满前由股东 会解除其职务，任期三年。董事任期届满，可连选连任。 股东会通过有关董事选举提案的，新任董事就任时间为股东会决 议通过之日，国家法律、法规以及有关规范性文件和公司章程另有规定的除外。 第十二条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向 董事会提交书面辞职报告。董事会将在两个交易日内披露有关情况。 除下列情形外，董事的辞职自辞职报告送达董事会时生效： 4 （一）董事任期届满未及时改选，或者董事的辞职导致公司董事 会低于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人 数，或者欠缺会计专业人士； （三）独立董事辞职导致公司董事会或者其专门委员会中独立董 事所占比例不符合法律法规或者公司章程的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士。 在上述情形下，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董事职务。 董事提出辞任的，公司应当在相关人员提出辞任之日起六十日内 完成补选，确保董事会及其专门委员会构成符合法律法规和公司章程的规定。 第十三条 董事辞职生效或者任期届满，应向董事会办妥所有移 交手续，其对公司和股东承担的忠实义务，在任期结束后并不当然解除。董事辞职生效或者任期届满后对公司和股东承担的忠实义务，在辞职或任期结束后两年内仍然有效。 第四章 董事会会议的召开 第十四条 董事会会议分为定期董事会会议和临时董事会会议。 第十五条 定期董事会会议每年应当至少召开两次，原则上应每 5 半年定期召开一次。 第十六条 有下列情形之一的，应当召开临时董事会会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （二）三分之一以上董事提议时； （三）过半数独立董事提议时； （四）审计委员会提议时； （五）法律、行政法规及《公司章程》规定的其他情形。 第十七条 董事会会议可以采取现场会议或通讯表决方式举行。 董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，可以用通讯 表决方式进行并作出决议，由参会董事签字。 第十八条 董事会会议采用通讯表决方式开会，应通过分别送达 审议议案或传阅审议议案的方式对议案进行表决。董事应当在会议通知中规定的有效时限内，在议案表决书及会议决议上签字表决。外地董事将前述签字文件扫描件发回公司，原件应随后寄回公司，也可以采用经授权的电子签名形式签署前述文件。 第五章 董事会会议议题和议案 第十九条 下列人员可以向董事会提出议案： （一）董事长； 6 （二）代表十分之一以上表决权的股东； （三）三分之一以上董事； （四）二分之一以上独立董事； （五）审计委员会； （六）总经理。 第二十条 在发出召开董事会定期会议的通知前，董事会办公室 应当充分征求各董事的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人 员的意见。 第二十一条 召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公室或 者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载明下列事项： （一）提议人的姓名或者名称； （二）提议理由或者提议所基于的客观事由； （三）提议会议召开的时间或者时限、地点和方式； （四）明确和具体的提案； （五）提议人的联系方式和提议日期等。 提案内容应当属于本公司《公司章程》规定的董事会职权范围内 7 的事项，与提案有关的材料应当一并提交。 董事会办公室在收到上述书面提议和有关材料后，应当于当日转 交董事长。董事长认为提案内容不明确、具体或者有关材料不充分的，可以要求提议人修改或者补充。 第六章 董事会会议的通知 第二十二条 董事会应当于定期董事会会议召开十日以前书面 通知全体董事。 第二十三条 发生本规则第十六条规定的情形之一，董事长应在 发生后十日内签发召开临时董事会会议的书面通知，该通知应当在临时董事会会议召开三日前送达全体董事。 第二十四条 董事会会议通知应当以直接送达、传真、电子邮件 或者其他方式作出。 会议通知应当包括以下内容： （一）会议日期、召开方式和地点； （二）会议期限； （三）会议事由及议题； （四）发出通知的日期； （五）非由董事长召集的会议，会议通知中应说明未由董事长召 集的情况以及召集董事会的依据； 8 （六）董事应当亲自出席或委托其他董事代为出席会议； （七）联系人和联系方式。 第二十五条 董事会定期会议的会议通知发出后，如果需要变更 会议的时间、地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当在原定会议召开日之前三日发出书面变更通知，说明情况和新提案的有关内容及相关材料。不足三日的，会议日期应当相应顺延或者取得全体与会董事的认可后按期召开。 董事会临时会议的会议通知发出后，如果需要变更会议的时间、 地点等事项或者增加、变更、取消会议提案的，应当事先取得全体与会董事的认可并做好相应记录。 第七章 董事会会议规则 第二十六条 董事会会议由董事长召集，董事长不能履行职务或 者不履行职务时，由半数以上董事共同推举一名董事召集和主持。 第二十七条 董事会会议应当有过半数的董事出席方能举行。 第二十八条 董事应当亲自出席董事会会议，因故不能出席的， 可以书面委托其他董事代为出席，独立董事应当书面委托其他独立董事代为出席。委托书中应载明代理人姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人和代理人签字。 代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利，如委托 9 人在委托书中已经表明其表决意见，受托人代为表决时不得作出与委托书不同的表决意见。 委托人对受托人在其授权范围内作出的决策独立承担法律责任。 第二十九条 委托和受托出席董事会会议应当遵循以下原则： （一）在审议关联交易事项时，非关联董事不得委托关联董事代 为出席，关联董事也不得接受非关联董事的委托； （二）独立董事不得委托非独立董事代为出席，非独立董事也不 得接受独立董事的委托； （三）董事不得在未说明其本人对提案的个人意见和表决意向的 情况下全权委托其他董事代为出席，有关董事也不得接受全权委托和授权不明确的委托。 （四）一名董事不得接受超过两名董事的委托，董事也不得委托 已经接受两名其他董事委托的董事代为出席。 第三十条 董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席 会议的，视为不能履行职责，董事会应当建议股东会予以撤换。独立董事存在前述情形的，董事会应当在该事实发生之日起三十日内提议召开股东会解除该独立董事职务。 第三十一条 出席董事会的董事中途退席，应向会议主持人说明 原因并请假。对未表决议案的表决意向，该董事可书面委托其他董事10 代为行使；如不委托，该董事对其余议案的表决意向视同放弃。 出席董事会的董事擅自中途退席，应视为未能亲自出席董事会会 议。如未委托其他董事代为继续参加会议，该退席董事不计入董事会会议出席人数。如因该董事的上述行为导致董事会会议出席人数不足《公司章程》及本规则规定的会议举行条件的，该次董事会会议应立即终止，已表决议案的表决结果有效，未审议的议案不再进行审议。 第三十二条 出席董事会会议的董事应对对各项提案发表明确 的意见。 董事阻碍会议正常进行或者影响其他董事发言的，会议主持人应 当及时制止。 除征得全体与会董事的一致同意外，董事会会议不得就未包括在 会议通知中的提案进行表决。董事接受其他董事委托代为出席董事会会议的，不得代表其他董事对未包括在会议通知中的提案进行表决。 第三十三条董事应当认真阅读有关会议材料，在充分了解情况 的基础上独立、审慎地发表意见。 董事可以在会前向董事会办公室、会议召集人、总经理和其他高 级管理人员、各专门委员会、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解决策所需要的信息，也可以在会议进行中向主持人建议请上述人员和机构代表与会解释有关情况。 第三十四条 董事会会议的表决，实行一人一票。所有参会董事 11 应对议决事项发表如下之一意见：赞成、反对或者弃权。董事会决议表决方式为举手表决或记名投票并填写表决票。 表决自作出之日起生效。通讯表决应以会议通知中规定的最后时 间为表决有效时限，在规定时限之内的最后一日工作时间结束时仍未书面表达意见的，视为放弃表决权。 第三十五条 代为出席会议的董事应当在授权范围内代表委托 人行使权利。 未出席董事会会议，亦未委托代表代为出席会议的董事，视为放 弃在本次会议上的表决权。 第三十六条 董事会做出的普通决议，必须经全体董事超过半数 通过；董事会做出的特别决议，必须经全体董事超过三分之二通过。 下列事项由董事会以普通决议形式通过： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （四）决定公司内部管理机构的设置； （五）管理公司信息披露事项； （六）听取公司总经理的工作汇报并检查总经理的工作； 12 （七）向股东会提请继续聘请为公司审计的会计师事务所； （八）决定公司的经营计划和投资方案； （九）公司章程规定的其他应当由董事会以普通决议通过的议案。 下列事项由董事会以特别决议形式通过： （一）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （二）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及 上市方案； （三）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并分立、解散 及变更公司形式的方案； （四）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、 资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项； （五）聘任或者解聘公司总经理，并决定其报酬事项和奖惩事项； 根据总经理的提名，聘任或者解聘公司常务副总经理、副总经理、董事会秘书、总经理助理等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项； （六）制订公司的基本管理制度； （七）制订公司章程的修改方案； （八）向股东会提请更换为公司审计的会计师事务所。 13 第三十七条 出现下述情形的，董事应当对有关提案回避表决： （一）证券交易所规定董事应当回避的情形； （二）董事本人认为应当回避的情形； （三）《公司章程》规定的因董事与会议提案所涉及的企业有关联 关系而须回避的其他情形。 在董事回避表决的情况下，有关董事会会议由过半数的无关联关 系董事出席即可举行，形成决议须经无关联关系董事过半数通过，出席会议的无关联关系董事人数不足3人的，不得对有关提案进行表决，而应当将该事项提交股东会审议。 第三十八条 提案未获通过的，在有关条件和因素未发生重大变 化的情况下，董事会会议在一个月内不应当再审议内容相同的提案。 第三十九条 二分之一以上的与会董事或两名以上独立董事认 为提案不明确、不具体，或者因会议材料不充分等其他事由导致无法对有关事项作出判断时，会议主持人应当要求会议对该议题进行暂缓表决。 提议暂缓表决的董事应当对提案再次提交审议应满足的条件提 出明确要求。 第四十条 董事会秘书本人或安排董事会办公室工作人员对董 事会会议做好记录。会议记录应当包括以下内容： 14 （一）会议召开的日期、地点和召集人姓名； （二）出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事（代理 人）姓名； （三）会议议程； （四）董事发言要点（以书面通讯方式开会的，以董事的书面反 馈意见为准）； （五）每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、 弃权票数）； （六）其他应当记载的事项。 第四十一条 除会议记录外，董事会秘书还可以视需要安排董事 会办公室工作人员对会议召开情况形成简明扼要的会议纪要。 会议纪要由该次董事会会议主持人签发。 第四十二条 与会董事应当代表其本人和委托其代为出席会议 的董事对会议记录和决议进行签字确认。董事对会议记录或者决议记录有不同意见的，可以在签字时作出书面说明。 董事既不按前款规定进行签字确认，又不对其不同意见作出书面 说明或者向监管部门报告、发表公开声明的，视为完全同意会议记录和决议的内容。 第四十三条 公司董事会决议公告事宜，由董事会秘书根据证券 15 交易所的有关规定办理。在决议公告披露之前，与会董事和会议列席人员、记录和工作人员等负有对决议内容保密的义务。 第四十四条 董事长应当督促有关人员落实董事会决议，检查决 议的实施情况，并在以后的董事会会议上通报已经形成的决议的执行情况。 第四十五条 董事会会议档案，包括会议通知和会议材料、会议 签到簿、董事代为出席的授权委托书、表决票、经与会董事签字确认的会议记录、决议公告等，由董事会秘书负责保存。 董事会会议档案的保存期限为十年。 第八章 附 则 第四十六条 除非特别说明，本规则所使用的术语与《公司章程》 中该等术语的含义相同。 本规则所称“以上”、“内”，都含本数；“低于”、“超过”、“过”，不含本数。 第四十七条 本规则未尽事宜或本规则生效后与新颁布的法律、 行政法规、《公司章程》等冲突的，以法律、行政法规、《公司章程》的规定为准。 第四十八条 本规则的解释权属于董事会。 第四十九条 本规则经股东会审议通过并实施，修改时亦同。 16 广东顺控发展股份有限公司 年 月 日 17 中财网
 |