中微半导(688380):中信证券股份有限公司关于中微半导体（深圳）股份有限公司使用剩余超募资金永久补充流动资金的核查意见
关于中微半导体（深圳）股份有限公司 使用剩余超募资金永久补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为中微半导体（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对公司使用剩余超募资金永久补充流动资金的事项进行了核查，核查情况如下：一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意中微半导体（深圳）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕910号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司获准向社会公开发行人民币普通股63,000,000股，每股发行价格为30.86元，募集资金总额为194,418.00万元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计12,767.91万元（不含增值税金额），募集资金净额为181,650.09万元，上述资金已全部到位。经天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2022年8月2日出具了“天健验〔2022〕3-73号”《验资报告》。 为规范公司募集资金管理和使用，上述募集资金到账后，已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内，公司已与保荐人、存放募集资金的商业银行签署了募集资金三方或四方监管协议。 二、募集资金投资项目的基本情况 根据公司披露的《中微半导体（深圳）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司首次公开发行股票募投项目及募集资金使用计划如下： 单位：万元
为满足公司流动资金需求，提高募集资金使用效率，根据《上市公司募集资金监管规则》及其修订说明、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相关规定，公司拟使用剩余超募资金人民币14,240.06万元（含已到期利息收入，实际金额以资金转出当日专户余额为准）永久补充流动资金，用于公司的生产经营，符合公司实际经营发展的需要，符合全体股东的利益。本次使用剩余超募资金永久补充流动资金后，公司首次公开发行超募资金账户余额为人民币0元，公司将按照相关规定注销相关募集资金专用账户。 194,418.00 公司本次募集资金总额为人民币 万元，其中超募资金金额为人民 币108,765.23万元。本次拟使用人民币14,240.06万元的超募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为13.09%。公司最近12个月内累计使用超募资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的30%，未违反中国证券监督管理委员会和上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关规定。 四、相关承诺 12 公司承诺：用于永久补充流动资金的金额，每 个月内累计不得超过超募资金总额的30%；在补充流动资金后的12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助。 五、审议程序 公司于2025年10月14日召开第三届董事会第四次会议审议通过了本次使用剩余超募资金永久补充流动资金的相关议案。公司最近12个月累计使用超募30% 资金永久补充流动资金的金额不超过超募资金总额的 ，未违反中国证监会、上海证券交易所的相关规定。该议案尚需公司2025年第三次临时股东会审议。 六、保荐人核查意见 经核查，保荐人认为： 公司本次使用剩余超募资金永久补充流动资金的事项已经公司董事会审议通过，履行了必要的程序，尚需提交公司股东会审议。本次事项符合募集资金管理相关法律、法规和规范性文件中关于募集资金使用的有关规定，不存在损害公司和全体股东利益的情形。保荐人对公司本次使用剩余超募资金永久补充流动资金事项无异议。 （以下无正文） （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于中微半导体（深圳）股份有限公司使用剩余超募资金永久补充流动资金的核查意见》之签字盖章页）保荐代表人： 周 鹏 谢锐楷 中信证券股份有限公司 2025年10月14日 中财网
 |