|
川投能源(600674):北京证券关于川投能源使用公开发行可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理的核查意见
| 时间：2025年10月20日 17:15:48 中财网 |
关于四川川投能源股份有限公司使用公开发行可转换公司债券
闲置募集资金进行现金管理的核查意见
北京证券有限责任公司（以下简称“北京证券”或“保荐人”）作为四川川投能源股份有限公司（以下简称“川投能源”或“公司”）公开发行可转换公司债券的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11号——持续督导》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对川投能源本次使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川川投能源股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1575号）核准，川投能源公开发行可转换公司债券4,000万张，募集资金总额40亿元，上述募集资金扣除承销及保荐费用以及其他相关发行费用合计5,934,600.00元后，募集资金净额为人民币3,994,065,400.00元。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了验资报告，对本次发行募集资金到位情况进行审验确认。
二、公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于2024年10月14日召开十一届三十二次董事会会议及十一届三十二次监事会会议，审议通过了《关于授权继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的提案报告》,同意在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，对人民币15亿元以内的暂时闲置募集资金进行现金管理，现金管理品种为商业银行保本型理财产品，期限为自2024年10月23日起至2025年10月22日止，使用期限内，资金可滚动使用。
截至本核查意见出具日，公司使用闲置可转换公司债券募集资金购买理财产品未到期余额为人民币118,400.00万元，具体情况如下：
| 认购主体 | 签约银行 | 产品名称 | 产品类型 | 金额 （万元） | 起息日 | 到期日 | 预期年化收 益率不低于 |
| 川投能源 | 交通银行 四川省分 行 | 交通银行蕴通 财富定期型结 构性存款362 天（挂钩汇率 看涨） | 保本浮动 收益型 | 50,000.0 0 | 2024年 10月25 日 | 2025年10 月22日 | 1.50% |
| 川投能源 | 中国银行 成都新南 支行 | （四川）对公 结构性存款 202416510 | 保本保最 低收益型 | 20,000.0 0 | 2024年 11月1 日 | 2025年10 月20日 | 1.05% |
| 川投能源 | 中国银行 成都新南 支行 | （四川）对公 结构性存款 202416509 | 保本保最 低收益型 | 20,000.0 0 | 2024年 11月1 日 | 2025年10 月22日 | 1.05% |
| 川投能源 | 中国银行 成都新南 支行 | 人民币结构性 存款 20250381 | 保本保最 低收益型 | 28,400.0 0 | 2025年 7月21 日 | 2025年10 月21日 | 0.55% |
根据本次募集资金投资项目使用募集资金的情况，有部分募集资金在一段时间内处于闲置状态。鉴于前次现金管理期限即将到期，为提高闲置募集资金收益率，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，公司拟对人民币14亿元以内的暂时闲置募集资金进行现金管理，现金管理品种为商业银行保本型理财产品，期限为自 2025年 10月 23日起至2026年10月22日止，使用期限内，资金可滚动使用。
（一）管理目的
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的情况下，延长使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的期限，增加资金收益，以更好的实现资金的保值增值，保障公司股东的利益。
（二）投资额度
公司拟使用不超过人民币14亿元的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度范围内，资金可滚动使用。
（三）投资品种
为控制风险，投资品种为商业银行保本型理财产品，不得用于证券投资及其他高风险投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的理财产品。
（四）实施方式
公司董事会授权公司总经理负责组织实施和管理。公司承诺使用闲置募集资金购买的理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报上海证券交易所备案并公告。
（五）信息披露
公司将按照《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关法律法规的规定要求及时披露公司使用部分闲置募集资金投资商业银行保本型理财产品的具体情况。
（六）关联关系说明
公司与理财产品发行主体不存在关联关系。
（七）实施期限
期限为2025年10月23日起至2026年10月22日止。
四、风险控制措施
（一）公司将及时分析和跟踪商业银行保本型理财产品的动态，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险，若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时予以披露。
（二）公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
五、对公司日常经营的影响
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目所需资金安全的前提下，基于募集资金投资项目的建设计划作出的，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为。同时，通过适度的购买保本型理财产品，能够获得一定的投资收益，提高闲置募集资金的使用效率，为公司股东谋取更多的投资回报。
六、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理履行的程序
公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项，已经公司十一届四十一次董事会会议、十一届四十一次监事会会议审议通过。
七、保荐人的核查意见
经核查，北京证券认为：公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的计划已经公司董事会、监事会审议批准，履行了必要的法律程序，符合《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等相关规定。公司本次将部分闲置募集资金进行现金管理，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，有利于提高公司募集资金使用效率，提升公司经营效益。综上，保荐人对川投能源本次以部分闲置募集资金进行现金管理事项无异议。
（以下无正文）
中财网