安科瑞(300286):国盛证券有限责任公司关于安科瑞电气股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

时间：2025年10月20日 18:00:42 中财网

原标题:安科瑞:国盛证券有限责任公司关于安科瑞电气股份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见

国盛证券有限责任公司
关于安科瑞电气股份有限公司
向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，作为安科瑞电气股份有限公司(以下简称“安科瑞”或“公司”)的持续督导机构，国盛证券有限责任公司(以下简称“国盛证券”或“保荐人”)对公司向特定对象发行股票限售股上市流通事项进行了核查，核查情况及意见如下：
一、本次解除限售股份的基本情况
安科瑞电气股份有限公司本次上市流通的限售股类型为向特定对象发行股票限售股。

（一）向特定对象发行股票同意注册情况
2024年 9月，中国证券监督管理委员会出具《关于同意安科瑞电气股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕1260号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

（二）发行股票登记情况
本次发行新增 36,068,530股股份已于 2025年 4月 8日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕登记申请相关事宜，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具了《股份登记申请受理确认书》。

（三）锁定期安排

序号	发行对象名称	认购股数（股）	限售期（月）
1	陈忠华	1,127,141	6
2	无锡市上市公司高质量发展基金（有限合 伙）	2,254,283	6
3	济宁盈泰开元股权投资合伙企业（有限合 伙）	1,127,141	6
4	- 杭州东方嘉富资产管理有限公司杭州行远 富兴股权投资合伙企业（有限合伙）	1,127,141	6
5	上海晅瀚资产管理中心（有限合伙）-晅瀚 卓势 4号私募证券投资基金	1,140,667	6
6	陆卫东	1,668,169	6
7	林金涛	1,127,141	6
8	华菱津杉（天津）产业投资基金合伙企业（有 限合伙）	1,803,426	6
9	共青城豫章贰号股权投资合伙企业（有限合 伙）	1,352,569	6
10	6 珠池新动能专享私募证券投资基金 期	1,127,141	6
11	“ - 华泰资产管理有限公司（代华泰资管工商 银行-华泰资产定增新机遇资产管理产品”）	1,127,141	6
12	“ 华泰资产管理有限公司（代华泰优选三号 股票型养老金产品-中国工商银行股份有限 ” 公司 ）	1,005,418	6
13	绍兴市上虞区国有资本投资运营有限公司	1,127,141	6
14	财通基金管理有限公司	5,924,256	6
15	广东恒健国际投资有限公司	9,017,132	6
16	深圳纽富斯投资管理有限公司-纽富斯雪宝 5 号私募证券投资基金	2,479,711	6
17	诺德基金管理有限公司	1,532,912	6
合计	36,068,530

二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次向特定对象发行股票完成后，公司总股本由发行前的 214,716,125股增加至发行后的 250,784,655股。

本次限售股形成后至今，公司未发生因配股、送股、公积金转增股份等导致股本数量变化的情形。截至本核查意见出具日，公司总股本为 250,784,655股。

三、本次限售股上市流通的有关承诺
本次向特定对象发行股票完成后，发行对象认购的股票限售期自本次新增股份上市之日起 6个月，自 2025年 4月 17日（上市首日）起开始计算。本次发行结束后因公司送股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排，限售期结束后发行对象减持认购的本次向特定对象发行的股票按中文件对向特定对象发行股票的限售期等有最新规定或监管意见，公司将按最新规定或监管意见进行相应调整。

截至本核查意见出具日，相关股东严格履行了以上承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为 36,068,530股
（二）本次限售股上市流通日期为 2025年 10月 22日（星期三）
（三）本次限售股上市流通明细清单：

序号	股东名册	持有限售股 数量（股）	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市 流通数量 （股）	本次上市流 通 数量（股） 剩余限售股 数量（股）
1	陈忠华	1,127,141	0.45%	1,127,141	0
2	无锡市上市公司高质量 发展基金（有限合伙）	2,254,283	0.90%	2,254,283	0
3	济宁盈泰开元股权投资 合伙企业（有限合伙）	1,127,141	0.45%	1,127,141	0
4	杭州东方嘉富资产管理 - 有限公司杭州行远富 兴股权投资合伙企业 （有限合伙）	1,127,141	0.45%	1,127,141	0
5	上海晅瀚资产管理中心 - （有限合伙）晅瀚卓势 4号私募证券投资基金	1,140,667	0.45%	1,140,667	0
6	陆卫东	1,668,169	0.67%	1,668,169	0
7	林金涛	1,127,141	0.45%	1,127,141	0
8	华菱津杉（天津）产业 投资基金合伙企业（有 限合伙）	1,803,426	0.72%	1,803,426	0
9	共青城豫章贰号股权投 资合伙企业（有限合伙）	1,352,569	0.54%	1,352,569	0
10	珠池新动能专享私募证 6 券投资基金 期	1,127,141	0.45%	1,127,141	0
11	华泰资产管理有限公司 （代“华泰资管-工商银 - 行华泰资产定增新机 遇资产管理产品”）	1,127,141	0.45%	1,127,141	0
12	华泰资产管理有限公司 （代“华泰优选三号股 - 票型养老金产品中国 工商银行股份有限公 司” ）	1,005,418	0.40%	1,005,418	0
13	绍兴市上虞区国有资本 投资运营有限公司	1,127,141	0.45%	1,127,141	0
14	财通基金管理有限公司	5,924,256	2.36%	5,924,256	0
15	广东恒健国际投资有限 公司	9,017,132	3.60%	9,017,132	0
16	深圳纽富斯投资管理有 - 5 限公司纽富斯雪宝 号 私募证券投资基金	2,479,711	0.99%	2,479,711	0
17	诺德基金管理有限公司	1,532,912	0.61%	1,532,912	0
合计	36,068,530	14.38%	36,068,530	0

（四）限售股上市流通情况表

序号	限售股类型	本次上市流通数量（股）
1	向特定对象发行	36,068,530
合计	36,068,530

五、本次限售股上市前后股本变动结构表
单位：股

项目	本次变动前		本次变动增减 （+，-）	本次变动后
	数量 比例%
				数量	比例%
一、有限售条件股份	75,023,756.00	29.92%	-36,068,530.00	38,955,226.00	15.53%
高管锁定股	38,955,226.00	15.53%	0	38,955,226.00	15.53%
股权限售股	36,068,530.00	14.38%	-36,068,530.00	0	0.00%
二、无限售条件股份	175,760,899.00	70.08%	+36,068,530.00	211,829,429.00	84.47%
三、股份总数	250,784,655.00	100.00%	0	250,784,655.00	100.00%

六、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在本次向特定对象发行股票中做出的股票限售承诺。本次申请解除股份限售股东持有的限售股上市流通相关事项符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定。公司对本次限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。保荐人对公司本次限售股上市流通事项无异议。

（以下无正文）