硅宝科技(300019):外部信息报送及使用管理制度（2025年10月）
外部信息报送及使用管理制度 第一章总则 第一条为进一步加强成都硅宝科技股份有限公司（以下简称“公司”）定期报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议期间信息使用管理，规范外部信息报送管理事务，杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件及《成都硅宝科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，结合公司的客观实际和具体情况，特制定本制度。 第二条本制度的适用范围包括但不限于公司、各部门、分公司、控股子公司以及公司的董事、高级管理人员及前述主体对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条本制度所指“信息”是指尚未以合法方式公开的、所有对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策可能或者已经产生较大影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、统计数据及需要报批的重大事项等。 第四条公司董事会是信息对外报送的最高管理机构，董事会秘书负责信息对外报送的监管工作，公司各部门或相关人员应按本制度规定履行对外报送信息的审核管理程序。 第二章外部信息报送的管理和流程 第五条公司董事和高级管理人员及其他相关工作人员在定期报告、临时报告正式公开披露前或重大事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径（包括但不限于业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等）向他人泄露相关信息。 第六条公司披露定期报告前，公司任何单位或个人不得向无法律法规依据的外部单位提前报送定期报告统计报表、尚未公开的重大信息、财务数据等材料。 公司披露定期报告前，对于外部单位提出的报送定期报告统计报表、尚未公开的重大信息、财务数据等无法律法规依据的要求，公司应当拒绝报送。 第七条公司依据统计、税收征管等法律法规的规定向有关部门或其他外部单位提前报送统计报表等资料的，有关部门和人员应当提示接收报送的外部单位及相关人员认真履行保密义务、禁止内幕交易。 第八条公司在进行商务谈判、办理银行贷款等事项时，确需向对方提供公司的未公开重大信息的，有关单位和个人应要求接收方签署内幕信息保密协议，保证不对外披露或泄露有关信息，并承诺在有关信息公告前不买卖公司证券或建议他人买卖公司证券。 第九条根据第七、八条规定，公司确需报送未公开信息的，需要将接收报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查，具体流程如下：（一）公司相关部门及子公司在依照法律法规的规定对外报送信息前，应当由经办人员填写《对外信息报送审批表》，经部门负责人或子公司负责人、公司分管领导审批并由董事会秘书审核后方可对外报送，必要时须经董事长批准；（二）公司对外报送未公开重大信息时，有关部门应书面提示报送的对外部门单位及相关人员认真履行保密义务和禁止内幕交易的义务，并要求接收方提供保密同意函； （三）公司相关部门对外报送信息后，应将回执原件留本部门存档，复印件交由董事会办公室备查，董事会办公室将外部单位相关人员作为内幕知情人登记备案。 第三章责任追究及处罚 第十条公司依法定程序公告相关信息前，任何人不得以任何方式泄露所知悉的公司未公开重大信息，也不得利用所知悉的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券。 第十一条外部单位或个人在相关文件中不得违规使用公司报送的尚未公开重大信息。 第十二条公司及各部门、分公司、子公司及其工作人员应要求接收或使用公司尚未公开信息的外部单位或个人严格遵守上述条款，履行信息保密义务，避免内幕交易。 第十三条外部单位或个人应严守上述条款，如违反本制度及相关规定使用公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，公司应当及时向证券监管机构报告并追究其法律责任，公司依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。 第四章附则 第十四条本制度未尽事宜或与有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定为准。 第十五条本制度由公司董事会负责制定、修订及解释。 第十六条本制度经公司董事会审议通过后生效，修订亦同。 成都硅宝科技股份有限公司 二○二五年十月 中财网
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