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恒工精密(301261):内幕信息知情人登记管理制度（2025年10月）
| 时间：2025年10月27日 18:20:39 中财网 |
内幕信息包括但不限于：
（一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的30%；
（三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
（五）公司发生重大亏损或者重大损失；
（六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
（八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化；
（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
（十三）公司债券信用评级发生变化；
（十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
（十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
（十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；（十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
（十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
（十九）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
（二十）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
（二十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、 董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施； （二十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。（一）公司及其董事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业及其 董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环节 的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息 披露事务工作人员等。 5% （二）持有公司 以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司 控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收 购人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级 管理人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如 有）；因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证 券交易场所、证券登记结算机构、中介机构有关人员；因法定职责对证券的发 行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信息 的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他 外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位 人员。 （三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等 原因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。 （四）中国证监会规定的可以获取内幕信息的其他人员。息披露管理办法》《创业板股票上市规则》等有关法律、法规、规章、规范性 文件及《公司章程》等的有关规定。依法公开披露前，内幕信息知情人不得将有关内幕信息内容向外界泄露、报道、 传送，不得在公司局域网或网站以任何形式进行传播，不得进行内幕交易或配合 他人操纵证券交易价格。息知情范围控制到最小。公司与董事、高级管理人员及其他内幕信息知情人签 订保密协议，明确协议各方的权利、义务和违约责任。的，公司董事会应予以拒绝。时、完整记录内幕信息在公开前，商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报 告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单，以及知情人知 悉内幕信息的时间、地点、内容、原因、方式、内容等信息。知情人档案：
（一）重大资产重组；
（二）高比例送转股份；
（三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；
（四）要约收购；
（五）证券发行；
（六）合并、分立、分拆上市；
（七）股份回购；
（八）年度报告、半年度报告；
（九）股权激励草案、员工持股计划； （十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生 品种的交易价格有重大影响的事项。 公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券 交易所补充提交内幕信息知情人档案。 公司披露重大事项前，其股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公司 应当向深圳证券交易所报送相关内幕信息知情人档案。登记，并做好以下各方内幕信息知情人档案的汇总： （一）公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及上市公司的重大 事项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，填写的本单位内幕信息知 情人的档案。 （二）证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券 服务业务，该受托事项对公司股价有重大影响时，填写的本机构内幕信息知情人 的档案。 （三）收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影 响事项的其他发起方，填写的本单位内幕信息知情人的档案。公司汇总上述各方 内幕知情人名单的时间不晚于内幕信息公开披露的时间。政部门的要求做好登记工作。公司在披露前按照相关法律法规政策要求需经常性 向相关行政管理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况 下，可将其视为同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称， 并持续登记报送信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门 时，公司应当按照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接 触内幕信息的原因以及知悉内幕信息的时间。股份等重大事项，除按照本规定第九条填写内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时 间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促备忘录涉及的相 关人员在备忘录上签名确认。司及公司能够对其实施重大影响的参股公司的主要负责人应当积极配合公司做好 内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕 信息知情人的变更情况。公司各职能部门、各分公司、各控股子公司及公司能够 对其实施重大影响的参股公司应加强对内幕信息的管理，严格按照要求报告内幕 信息并对有关人员进行登记。方、证券服务机构、律师事务所等内幕信息知情人，积极配合公司做好内幕信息 知情人登记备案工作，及时告知公司已发生或拟发生重大事件的内幕信息知情人 情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。书，并在5个工作日内完成《内幕信息知情人登记表》（附件二）并提交董事会 备案，按照要求提供或补充有关信息，并及时告知变更情况。自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕 信息进行交易的，公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相 关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送河北省证监 局。情人记录(含补充完善)之日起至少保存10年。买卖公司股票及衍生产品，或由于失职导致违法违规时，公司董事会指定专门机构负责调查内幕信息泄露及内幕交易事件，并将结果报送相关监管机构。
内幕信息知情人违反国家有关法律、法规及本制度规定，利用内幕信息操 纵股价造成严重后果，构成犯罪的，将移交司法机关处理。，依照有关法规和公司制度的规定进行处理。造成公司损失的，公司董事会将 按情节轻重，对相关责任人员给予批评、警告、记过、降职降薪、留用察看、 解除劳动合同、没收非法所得等处分，同时，公司有权要求相关责任人员承担 经济赔偿责任。信息进行交易的行为应及时进行自查和做出处罚决定，并将自查和处罚结果报 送江苏证监局和深圳证券交易所备案。及《公司章程》的有关规定执行。本制度与日后颁布的有关法律、法规、规范 性文件以及本公司章程的有关规定相抵触的，以有关法律、法规、规范性文件 以及《公司章程》的规定为准。河北恒工精密装备股份有限公司
2025年10月
附件一
重大事项进程备忘录
公司简称：恒工精密 公司代码：301261
所涉重大事项简述：
| 交易阶段 | 时间 | 地点 | 筹划决策方式 | 参与机构和人员 | 商议和决议内容 | 签名 |
法定代表人：
XXX
董事会秘书：
XXX
河北恒工精密装备股份有限公司
年 月 日
附件二
河北恒工精密装备股份有限公司
内幕信息知情人登记表
| 序号 | 姓名/ 名称* | 证件类 型* | 证件号 码* | 知情日 期* | 与上市 公司关 系* | 所属单 位* | 职务* | 关系类 型* | 知悉内 幕信息 地点* | 知悉内 幕信息 方式* | 知悉内 幕信息 阶段* | 登记时 间* | 登记人 * | 联系手 机* | 通讯地 址* | 所属单 位类别 * | 签字 |
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