ST易事特(300376):《外部信息使用人管理制度》（2025年10月）
外部信息使用人管理制度 （二〇二五年十月修订） （经公司第七届董事会第十二次会议审议通过） 第一条为加强易事特集团股份有限公司（以下简称“公司”）定期报告、临时公告及重大事项在编制、审议和披露期间的外部信息使用人管理，规范外部信息报送管理，维护信息披露的公平原则，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件和《易事特集团股份有限公司公司章程》（下称“《公司章程》”）、《易事特集团股份有限公司信息披露管理制度》（下称“《信息披露管理制度》”）等有关规定，结合公司实际情况，制定《外部信息使用人管理制度》（以下简称“本制度”）。 第二条本制度适用于公司及下属控股子公司、分公司，公司董事、高级管理人员及其他相关人员，公司对外报送信息涉及的外部单位或个人。 第三条本制度所指“信息”是指涉及公司的经营、财务等对公司证券价格可能产生重大影响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、业绩预告、业绩快报、统计数据、需报批的重大事项等。 第四条本制度所指“外部信息使用人”，是指根据法律法规有权向公司要求报送信息的特定单位所涉人员，包括但不限于各级政府主管部门等确因工作需要须知悉相关信息的所涉单位、人员。 第五条公司董事、高级管理人员及其他相关工作人员应当遵守《信息披露管理制度》的要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第六条公司的董事、高级管理人员及其他相关工作人员在定期报告编制和公司重大事项筹划期间，负有保密义务。在定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄露定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩说明会、接受投资者调研等方式。 第七条公司应对外部信息使用人的身份进行核实。公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将接受报送的外部单位相关人员作为内幕信息知情人登记备案，具体依照公司《内幕信息知情人登记制度》的规定执行。对于无法律法规依据的外部单位的报送要求，公司应拒绝报送。 第八条公司相关部门依据法律法规的要求对外报送信息前，应由经办人员填写《外部信息报送情况登记表》，经部门负责人、主管领导审批后报送董事会办公室，董事会秘书审核批准后方可对外报送。董事会秘书认为拟报送信息属特别重大信息，还需经公司董事长特别审核批准的，待董事长签字确认后，方可对外报送。 第九条公司相关部门对外报送信息时，由经办人员向接收人员提供《保密提示函》，并提醒外部单位相关人员履行保密义务。 第十条公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并需要将报送的外部单位相关人员作为内幕信息知情人登记在案备查。 第十一条公司相关部门对外报送信息后，应将《外部信息报送情况登记表》及《保密提示函》交由公司董事会办公室保留存档。 未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖本公司证券。外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的重大信息，除非于公司披露该信息后。 第十三条外部单位或个人因保密不当致使公司重大信息泄露的，应当立即通知公司，公司应在第一时间向中国证券监督管理委员会广东监管局、深圳证券交易所报告并公告。 第十四条公司各部门、控股子公司、分公司应严格执行本制度的相关条款，同时督促外部单位或个人遵守本制度的相关条款。如违反本制度及相关规定使用公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，公司将依法要求其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，公司将依法收回其所得的利益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。 第十五条本制度未尽事宜或与相关规定相悖的，按《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办法》以及《公司章程》等有关规定执行。 第十六条本制度由公司董事会负责修改、解释。 第十七条本制度自董事会审议通过之日起生效实施。 易事特集团股份有限公司 2025年10月 附件一：外部信息报送情况登记表 附件二：保密提示函 附件一： 外部信息报送情况登记表
保密提示函 ： 本公司此次报送的相关材料属于未披露的内幕信息。现根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定、监管要求及本公司的相关制度规定，本公司特保密提示如下： 1、请阁下/贵单位严格控制本公司报送材料的使用范围和知情范围。 2、阁下/贵单位及接收、使用本公司报送材料的所有相关人员为内幕信息知情人，有信息保密义务和禁止内幕交易的义务；在相关信息未披露前，请勿泄露材料及信息，以及利用所知悉的信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证券。 3、为避免本公司未公开信息泄露，请阁下/贵单位及知悉本公司相关未公开信息的人员在对外提交或公开披露的文件或资料中不得使用本公司报送的未公开信息，除非本公司同时或已经公开披露该信息。 4、阁下/贵单位及知悉本公司相关未公开信息的人员，如因保密不当致使本公司未公开信息泄露的，应立即通知本公司。 5、阁下/贵单位及知悉本公司相关未公开信息的人员，如违规使用本公司报送的未公开信息，致使本公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责任；如涉嫌犯罪的，将依法移送司法机关处理。 6、按照监管部门的要求，本公司需将阁下/贵单位知悉本公司相关未公开信息的情况登记备案。 特此提示。 易事特集团股份有限公司 年 月 日 中财网
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