农尚环境(300536):重大信息内部报告制度（2025年10月）
重大信息内部报告制度 （2025年10月修订） 第一章总则 第一条为规范武汉农尚环境股份有限公司重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息快速传递、归集和有效管理，及时、准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5号——信息披露事务管理》等有关法律、法规和规范性文件及《武汉农尚环境股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）的有关规定，制定本制度。 第二条公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生尚未公开并且可能对公司股票及其衍生品种的交易价格、交易量或投资人的投资决策产生较大影响的任何情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位、部门、人员，应当在第一时间将相关信息逐级上报至公司董事会秘书、总经理、董事长的制度。 第三条本制度所指“报告义务人”包括： （一）公司董事、高级管理人员和公司各部门负责人； （二）公司控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东及其董事、监事和高级管理人员； （三）公司子公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）公司其他由于所任公司职务可以获取公司有关重大事项的人员。 第四条本制度适用于公司及合并报表范围内的子公司。 第二章重大信息范围 第五条公司重大信息包括但不限于公司及公司子公司出现、发生或即将发生的以下内容及其持续变更进程： （一）拟提交公司股东会、董事会审议的事项； （二）子公司召开董事会、监事会、股东会的通知及其作出的决议；（三）公司签署与日常经营活动相关合同，包括： 1.涉及购买原材料、燃料、动力或者接受劳务等事项的，合同金额占公司最近一期经审计总资产50%以上，且绝对金额超过1亿元； 2.涉及销售产品或商品、工程承包或者提供劳务等事项的，合同金额占公司最近一期经审计主营业务收入50%以上，且绝对金额超过1亿元； 3.公司或者深圳证券交易所（以下简称“深交所”）认为可能对公司财务状况、经营成果产生重大影响的其他合同。 （四）公司各部门或各子公司发生或拟发生以下重大交易事项，包括：1.购买或者出售资产； 2.对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司除外）；3.提供财务资助（含委托贷款）； 4.提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）；5.租入或者租出资产； 6.签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； 7.赠与或者受赠资产； 8.债权或者债务重组； 9.研究与开发项目的转移； 10.签订许可协议； 11.放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； 12.深交所认定的其他交易。 上述事项中，第3项或第4项发生交易时，无论金额大小，报告义务人均需履行报告义务；其余事项发生交易达到下列标准之一时报告义务人应履行报告义务： 1.交易涉及的资产总额（同时存在账面值和评估值的，以较高者为准）占公司最近一期经审计总资产的10%以上； 2.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元； 3.交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元； 4.交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元； 5.交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元。 上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公司与同一交易方同时发生方向相反的两个交易时，应当按照其中单个方向的交易涉及指标中较高者计算披露标准。 除提供担保、委托理财等事项外，公司进行本款第（三）项规定的同一类别且标的相关的交易时，应当按照连续十二个月累计计算的原则，适用前款规定。 （五）关联交易事项，包括： 1．与关联方签署第（四）项规定的交易事项； 2．购买原材料、燃料、动力； 3．销售产品、商品； 4．提供或接受劳务； 5．委托或受托销售； 6．与关联人共同投资； 7．其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。 发生的关联交易达到下列标准之一时报告义务人应履行报告义务： 1．与关联自然人发生的成交金额超过30万元的交易； 2．与关联法人发生的成交金额超过300万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的交易。 （六）发生的诉讼和仲裁事项，包括： 1.涉案金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且绝对金额超过1000万元的； 2.涉及公司股东会、董事会决议被申请撤销、确认不成立或者宣告无效的；3.证券纠纷代表人诉讼； 4.可能对公司生产经营、控制权稳定、公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生较大影响的； 公司发生的诉讼、仲裁事项应当采取连续十二个月累计计算的原则，经累计计算达到前款标准的，适用前款规定。 上述诉讼、仲裁包括但不限于诉讼案件的立案、一审和二审判决结果、仲裁裁决结果以及判决、裁决执行情况等。 （七）重大风险事项，包括： 1．发生重大亏损或者遭受重大损失； 2．发生重大债务、未清偿到期重大债务的违约情况； 3．可能依法承担重大违约责任或者大额赔偿责任； 4．公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者强制解散； 5．重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序； 6．营业用主要资产被查封、扣押、冻结，被抵押、质押或者报废超过总资产的30%； 7．公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施； 8．公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚； 9．公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责； 10．公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理外的其他董事、高级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；11．公司核心技术团队或者关键技术人员等对公司核心竞争力有重大影响的人员辞职或者发生较大变动； 12．公司在用的核心商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者核心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；13．主要产品、核心技术、关键设备、经营模式等面临被替代或者被淘汰的风险； 14．重要研发项目研发失败、终止、未获有关部门批准，或者公司放弃对重要核心技术项目的继续投资或者控制权； 15．发生重大环境、生产及产品安全事故； 16．主要或者全部业务陷入停顿； 17．收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通知； 18．不当使用科学技术、违反科学伦理； 19．深交所或者公司认定的其他重大风险情况、重大事故或者负面事件。 上述事项涉及具体金额的，比照本制度本条第（四）项的规定。 （八）其他重大事项，包括： 1．变更公司名称、证券简称、公司章程、注册资本、注册地址、办公地址和联系电话等； 2．经营方针、经营范围或者公司主营业务发生重大变化； 3．董事会通过发行新股或者其他境内外发行融资方案； 4．公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重组事项收到相应的审核意见； 5．持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化； 6．公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较大变化； 7．公司董事、总经理、董事会秘书或者财务总监辞任、被公司解聘；8．生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包括主要产品价格或市场容量、原材料采购、销售方式、重要供应商或者客户发生重大变化等）；9．订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响； 10．法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策、市场环境、贸易条件等外部宏观环境发生变化，可能对公司经营产生重大影响； 11．聘任、解聘为公司提供审计服务的会计师事务所； 12．法院裁定禁止控股股东转让其所持股份； 13．任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； 14．获得大额政府补贴等额外收益； 15．变更募集资金投资项目； 16．业绩预告及修正报告、盈利预测的修正； 17．利润分配和资本公积金转增股本； 18．股票交易异常波动和澄清事项； 19．可转换公司债券涉及的重大事项； 20．公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项； 21．公司及公司股东发生承诺事项； 22．变更会计政策、会计估计； 23．计提资产减值准备或者核销资产； 24．发生可能对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重大影响的其他事项； 25．中国证监会和深交所认定的其他情形。 第六条公司控股股东或实际控制人发生或拟发生变更，公司控股股东应在就该事项达成意向后及时将该信息逐级报告董事会秘书、总经理及董事长，并持续报告变更的进程。如出现法院裁定禁止公司控股股东转让其持有的公司股份情形时，公司控股股东应在收到法院裁定后及时将该信息报告逐级报告董事会秘书、总经理及董事长。 第三章重大信息内部报告程序与管理 第七条报告义务人应在重大事件最先触及下列任一时点后，须在24小时内向公司董事会秘书报告： （一）部门或子公司拟将该重大事项提交董事会审议时； （二）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时； （三）报告义务人知道或应当知道该重大事项时。 第八条内部信息的报告形式，包括（但不限于）：书面形式、电话形式、电子邮件形式、口头形式、会议形式等。报告义务人原则上应当以书面形式向董事会秘书报告重大信息，但如遇紧急情况，也可以先以口头形式报告，再根据董事会秘书的要求补充相关书面材料，该书面材料包括但不限于： （一）发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容、对公司经营的影响等； （二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同等； （三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等； （四）中介机构关于重要事项所出具的意见书； （五）公司内部对重大事项审批的意见。 第九条董事会秘书接到报告义务人的报告之后，应根据法律、行政法规、规章、规范性文件、公司《信息披露管理制度》以及本制度的规定，判断是否需要公告相关信息，如需要公告相关信息，董事会秘书应当及时向公司总经理、董事长汇报。对涉及信息披露义务的事项，董事会秘书应及时提出信息披露预案，或提供有关编制临时报告的内容与格式，并具体协调公司相关各方按时编写临时报告初稿；其中需要履行会议审议程序的事项，董事会秘书应协调公司相关各方积极准备须经董事会或股东会审批的拟披露事项议案，并按照公司章程的规定及时发出会议通知。 第十条不需董事会或股东会审议的事项，由董事长审批或授权总经理审批。 须经董事会审议批准的拟披露事项的议案，由董事会秘书在会议召开前的规定时间内送达公司董事审阅。须经公司股东会批准的拟披露事项的议案及有关材料在股东会召开前规定时间内在指定网站披露。公司召开董事会会议及股东会审议拟披露事项的议案。 第十一条董事会秘书在对相关信息进行合规性审核后提交深圳证券交易所审核并披露。 第十二条董事会秘书办公室建立重大信息内部报告档案，对上报的信息予以整理及妥善保管。 第十三条公司总经理及其他高级管理人员负有诚信责任，应时常督促公司各部门、子公司对重大信息的收集、整理、报告工作。 第十四条公司董事、高级管理人员，公司各部门、子公司应积极配合公司董事会秘书做好信息披露工作，及时报告重大信息的发生和进展情况，提供真实、准确、完整的信息披露资料。 第四章附则 第十五条本制度未尽事宜，按国家有关法律、行政法规、中国证监会规定、深交所规则或者公司章程的规定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、行政法规、中国证监会规定、深交所规则或者公司章程相抵触时，按国家有关法律、行政法规、中国证监会规定、深交所规则或者公司章程的规定执行。 第十六条有下列情形之一的，应当修改本制度： （一）有关法律、行政法规，中国证监会规定以及深交所规则、公司章程修改后，本制度有关条款与之相抵触的； （二）公司的情况发生变化，与本制度记载的事项不一致的； （三）董事会决定修改。 第十七条本制度由公司董事会制定和修改，自董事会审议通过之日起施行。 第十八条本制度由董事会负责解释。 武汉农尚环境股份有限公司 董事会 二〇二五年十月 中财网
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