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金证股份(600446):金证股份关于续聘会计师事务所
| 时间：2025年10月28日 19:36:14 中财网 |
深圳市金证科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
?拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
?本次聘任事项尚需提交公司股东会审议。
2025年10月28日，深圳市金证科技股份有限公司（以下简称“公司”或“金证股份”）召开第八届董事会2025年第八次会议，审议通过了《关于公司聘请2025年财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，根据竞争性谈判结果，并经公司董事会审计委员会审核，董事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2025年财务审计机构和内部控制审计机构，该议案尚需提交公司股东会审议。现将相关情况公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）是2010年全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2024年末，立信拥有合伙人296名、注册会计师2,498名、从业人员总数10,021名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数743名。
立信2024年业务收入（经审计）47.48亿元，其中审计业务收入36.72亿元，证券业务收入15.05亿元。
2024年度立信为693家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.54亿元，同行业上市公司审计客户家数56家。
2、投资者保护能力
至2024年末，立信已提取职业风险基金1.71亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为10.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲 裁）人 | 被诉（被仲裁） 人 | 诉讼（仲裁） 事件 | 诉讼（仲裁） 金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、周 旭辉、立信 | 2014年报 | 尚余500万 元 | 部分投资者以证券虚假陈述责任纠纷为 由对金亚科技、立信所提起民事诉讼。 根据有权人民法院作出的生效判决，金 亚科技对投资者损失的12.29%部分承担 赔偿责任，立信所承担连带责任。立信 投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目 前生效判决均已履行。 |
| 投资者 | 保千里、东北 证券、银信评 估、立信等 | 2015年重组、 2015年报、 2016年报 | 1,096万元 | 部分投资者以保千里2015年年度报告； 2016年半年度报告、年度报告；2017年 半年度报告以及临时公告存在证券虚假 陈述为由对保千里、立信、银信评估、 东北证券提起民事诉讼。立信未受到行 政处罚，但有权人民法院判令立信对保 千里在2016年12月10日至2017年12 月29日期间因虚假陈述行为对保千里所 负债务的15%部分承担补充赔偿责任。 目前胜诉投资者对立信申请执行，法院 受理后从事务所账户中扣划执行款项。 立信账户中资金足以支付投资者的执行 款项，并且立信购买了足额的会计师事 务所职业责任保险，确保生效法律文书 均能有效执行。 |
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚5次、监督管理措施43次、自律监管措施4次和纪律处分无，涉及从业人员131名。
（二）项目信息
1、基本信息
| 姓名 | 注册会计师执业时 间 | 开始从事上 市公司审计 时间 | 开始在立信 执业时间 |
| 李建军 | 2005年至今 | 2021年 | 2014年 |
| 吴健东 | 2016年至今 | 2010年 | 2016年 |
| 陈雷 | 2014年至今 | 2010年 | 2014年 |
姓名：李建军
| 上市公司名称 |
| 深圳市金证科技股份有限公司 |
| 深圳市振业（集团）股份有限公司 |
| 深圳欣锐科技股份有限公司 |
| 玉禾田环境发展集团股份有限公司 |
| 深圳可立克科技股份有限公司 |
姓名：吴健东
| 上市公司名称 |
| 深圳市金证科技股份有限公司 |
| 深圳市飞荣达科技股份有限公司 |
| 深圳市振业（集团）股份有限公司 |
| 江门市科恒实业股份有限公司 |
姓名：陈雷
| 上市公司名称 |
| 深圳市崧盛电子股份有限公司 |
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（上述人员过去三年没有不良记录。）
（三）审计收费
审计费用主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。经协商，公司2025年审计费用合计120万元，其中财务报告审计费用为80万元、内部控制审计费用为40万元。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会的审议情况及意见
公司于2025年10月23日召开第八届董事会审计委员会2025年第五次会议，审议通过了《关于公司聘请2025年财务审计机构及内部控制审计机构的议案》。
根据国家相关法律法规及公司制度的规定，公司采用竞争性谈判方式对2025年度财务审计机构和内部控制审计机构进行了选聘。根据竞争性谈判结果，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年财务审计机构及内部控制审计机构。
审计委员会意见如下：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力和投资者保护能力，在2024年度的审计工作中恪尽职守、勤勉尽责，较好地履行了审计机构的责任与义务。
审计委员会一致同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2025年财务审计机构及内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司第八届董事会2025年第八次会议审议。
（二）董事会审议情况
公司于2025年10月28日召开第八届董事会2025年第八次会议，审议通过了《关于公司聘请2025年财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，同意公司继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2025年财务审计机构及内部控制审计机构。具体审议表决结果为同意7票，反对0票，弃权0票。
（三）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东会审议，并自公司股东会审议通过之日起生效。
（一）《金证股份第八届董事会2025年第八次会议决议》；
（二）《金证股份第八届董事会审计委员会2025年第五次会议决议》。
特此公告。
深圳市金证科技股份有限公司
董事会
二〇二五年十月二十九日
中财网