|
新铝时代(301613):首次公开发行前部分已发行股份上市流通提示性公告
| 时间：2025年10月28日 21:15:58 中财网 |
重庆新铝时代科技股份有限公司
关于首次公开发行前部分已发行股份上市流通提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示：
1、本次首次公开发行前已发行股份解除限售的股东户数为20户，解除限售股份的数量为47,940,847股，占公司总股本的比例为33.33%，限售期为自公司股票上市之日起12个月。
2、本次限售股上市流通日为2025年10月31日（星期五）。
一、首次公开发行前部分已发行股份概况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意重庆新铝时代科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕999号），重庆新铝时代科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票23,973,600股，并于2024年10月25日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行股票完成后公司总股本为95,894,165股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为73,157,533股，占发行后总股本的比例为76.29%，首次公开发行前已发行股份为71,920,565股，占发行后总股本的比例为75.00%；无流通限制及限售安排的股份数量22,736,632股，占发行后总股本的比例为23.71%。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2025年4月25日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量1,236,968股，占发行后总股本的1.29%，具体内容详见公司于2025年4月22日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通提示性公告》（2025-025）。
2025年5月7日，公司召开了2024年年度股东会，审议通过了《关于2024年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》。公司2024年度利润分配方股派发现金股利人民币10元（含税），共计派发现金股利人民币95,894,165元（含税）。以资本公积转增股本，向全体股东每10股转增5股，不送红股，共计转增47,947,082股，转增后公司总股本增加至143,841,247股。上述利润分配方案已于2025年5月20日实施完毕。具体内容详见公司于2025年5月13日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《2024年年度权益分派实施公告》（2025-028）。
截至本公告披露日，公司总股本为143,841,247股，其中有流通限制或限售安排的股份数量为107,880,847股，均为首次公开发行前已发行股份，占公司总股本的比例为75.00%；无流通限制及限售安排的股份数量为35,960,400股，占公司总股本的比例为25.00%。本次申请解除限售并上市流通的股份数量为47,940,847股，占公司发行后总股本的33.33%，相关股东数量共计20户，该部分限售股将分别于2025年10月25日、2025年10月31日限售期届满并于2025年10月31日上市流通。
三、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除限售的股东在公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》和《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中关于限售相关的承诺如下：
| 序号 | 股东名称 | 承诺事项 | 解除限售 日期 |
| 1 | 曲艳平、舒梓萌、段瑞 福、周立坚、陈明文 | 自公司股份上市之日起12个月内，本人 不转让或者委托他人管理本人在公司本 次发行前直接或间接持有的公司股份，也 不由公司回购该部分股份。因公司进行权 益分派等导致本人直接或间接持有的公 司股份发生变化的，本人仍应遵守上述规 定。 本人将严格遵守中国证监会《上市公司股 东、董监高减持股份的若干规定》、深圳 证券交易所《上市公司股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份实施细则》以及未 来不时发布实施的、须适用的关于股份锁 定、减持和信息披露的法律、法规、规章、 规范性文件和深圳证券交易所自律性规 范的规定，若该等规定与上述承诺存在不 同之处，本人将严格按该等法律、法规、 规章、规范性文件和深圳证券交易所自律 | 2025年10月 25日 |
| 性规范的规定执行。 | |||
| 2 | 深圳前海大一投资 基金管理有限公司－深 圳市大一创业投资基金 合伙企业（有限合伙）、 株洲市国投创新创业投 资有限公司－株洲市国 投创盈私募股权基金合 伙企业（有限合伙）、 株洲市国鑫瑞盈管理咨 询服务合伙企业（有限 合伙）、重庆高新创投 红马资本管理有限公司 －湖南航空航天产业私 募股权投资基金合伙企 业（有限合伙） | 自公司股份上市之日起12个月内，本企 业不转让或者委托他人管理本企业在公 司本次发行前直接或间接持有的公司股 份，也不由公司回购该部分股份。因公司 进行权益分派等导致本企业直接或间接 持有的公司股份发生变化的，本企业仍应 遵守上述规定。 本企业将严格遵守中国证监会《上市公司 股东、董监高减持股份的若干规定》、深 圳证券交易所《上市公司股东及董事、监 事、高级管理人员减持股份实施细则》以 及未来不时发布实施的、须适用的关于股 份锁定、减持和信息披露的法律、法规、 规章、规范性文件和深圳证券交易所自律 性规范的规定，若该等规定与上述承诺存 在不同之处，本企业将严格按该等法律、 法规、规章、规范性文件和深圳证券交易 所自律性规范的规定执行。 | 2025年10月 25日 |
| 3 | 重庆三仪众象企业管理 咨询中心（有限合伙）、 苏州和达私募基金管理 合伙企业（有限合伙） －枣庄和达兴然创业投 资合伙企业（有限合伙） | 自公司股份上市之日起12个月内，且自 本企业取得公司股份并完成股东名册变 更之日起36个月内（如分次取得股份的， 则自每次取得股份并完成股东名册变更 之日，即2022年6月8日，起算股份锁 定时间），本企业不转让或者委托他人管 理本企业在公司本次发行前直接或间接 持有的公司股份，也不由公司回购该部分 股份。因公司进行权益分派等导致本企业 直接或间接持有的或控制的公司股份发 生变化的，本企业仍应遵守上述规定。 本企业将严格遵守中国证监会《上市公司 股东、董监高减持股份的若干规定》、深 圳证券交易所《上市公司股东及董事、监 事、高级管理人员减持股份实施细则》以 及未来不时发布实施的、须适用的关于股 份锁定、减持和信息披露的法律、法规、 规章、规范性文件和深圳证券交易所自律 性规范的规定，若该等规定与上述承诺存 在不同之处，本企业将严格按该等法律、 法规、规章、规范性文件和深圳证券交易 所自律性规范的规定执行。 | 2025年10月 25日 |
| 4 | 重庆高新创投红马资本 管理有限公司－重庆国 同红马股权投资基金合 伙企业（有限合伙）、 广东大一创业投资有限 公司－珠海横琴大一龙 门一号股权投资合伙企 业（有限合伙）、广东 大一创业投资有限公司 －宁波梅山保税港区大 壹三号创业投资合伙企 业（有限合伙）、广东 大一创业投资有限公司 －珠海横琴大一平行创 业投资合伙企业（有限 1 合伙）、宁波梅山保税 港区大一平行二号创业 投资合伙企业（有限合 伙）、广东大一创业投 2 资有限公司 | 自公司股份上市之日起12个月内，本企 业/本公司不转让或者委托他人管理本企 业/本公司在公司本次发行前直接或间接 持有的公司股份，也不由公司回购该部分 股份。因公司进行权益分派等导致本企业 /本公司直接或间接持有的公司股份发生 变化的，本企业/本公司仍应遵守上述规 定。 本企业/本公司将严格遵守中国证监会《上 市公司股东、董监高减持股份的若干规 定》、深圳证券交易所《上市公司股东及 董事、监事、高级管理人员减持股份实施 细则》以及未来不时发布实施的、须适用 的关于股份锁定、减持和信息披露的法 律、法规、规章、规范性文件和深圳证券 交易所自律性规范的规定，若该等规定与 上述承诺存在不同之处，本企业/本公司将 严格按该等法律、法规、规章、规范性文 件和深圳证券交易所自律性规范的规定 执行。 | 2025年10月 25日 |
| 5 | 宁波象保合作区红昇企 业管理合伙企业（有限 合伙）、宁波红新企业 管理合伙企业（有限合 伙）、重庆高新创投红 马资本管理有限公司－ 湖南红马奔腾私募股权 投资合伙企业（有限合 伙） | 自公司股份上市之日起12个月内，且自 本企业取得公司股份并完成股东名册变 更之日起36个月内（如分次取得股份的， 则自每次取得股份并完成股东名册变更 之日，即2022年10月31日，起算股份 锁定时间），本企业不转让或者委托他人 管理本企业在公司本次发行前直接或间 接持有的公司股份，也不由公司回购该部 分股份。因公司进行权益分派等导致本企 业直接或间接持有的或控制的公司股份 发生变化的，本企业仍应遵守上述规定。 本企业将严格遵守中国证监会《上市公司 股东、董监高减持股份的若干规定》、深 圳证券交易所《上市公司股东及董事、监 事、高级管理人员减持股份实施细则》以 及未来不时发布实施的、须适用的关于股 份锁定、减持和信息披露的法律、法规、 规章、规范性文件和深圳证券交易所自律 性规范的规定，若该等规定与上述承诺存 在不同之处，本企业将严格按该等法律、 法规、规章、规范性文件和深圳证券交易 所自律性规范的规定执行。 | 2025年10月 31日 |
本次申请解除限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2025年10月31日（星期五）。
2、本次解除限售股份数量为47,940,847股，占公司总股本33.33%。
3、本次解除限售的股东户数为20户。
4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：
| 序 号 | 限售股 类型 | 股东名称 | 所持限售股 数量（股） | 本次解除 限售股 数量（股） | 本次实际 可上市流通 数量（股） | 备 注 |
| 1 | 首次公 开发行 前已发 行股份 | 周立坚 | 300,000 | 300,000 | 300,000 | |
| 2 | ||||||
| 曲艳平 | 1,500,000 | 1,500,000 | 675,000 | 注1 | ||
| 3 | ||||||
| 陈明文 | 150,000 | 150,000 | 150,000 | |||
| 4 | ||||||
| 舒梓萌 | 300,000 | 300,000 | 300,000 | |||
| 5 | ||||||
| 段瑞福 | 300,000 | 300,000 | 300,000 | |||
| 6 | ||||||
| 广东大一创业投资有限 公司 | 712,826 | 712,826 | 356,413 | 注1 | ||
| 7 | ||||||
| 株洲市国投创新创业投 资有限公司－株洲市国 投创盈私募股权基金合 伙企业（有限合伙） | 4,153,035 | 4,153,035 | 4,153,035 | |||
| 8 | ||||||
| 株洲市国鑫瑞盈管理咨 询服务合伙企业（有限合 伙） | 52,812 | 52,812 | 52,812 | |||
| 9 | ||||||
| 宁波梅山保税港区大一 平行二号创业投资合伙 企业（有限合伙） | 681,818 | 681,818 | 681,818 | |||
| 10 | ||||||
| 广东大一创业投资有限 公司－珠海横琴大一龙 门一号股权投资合伙企 业（有限合伙） | 4,221,429 | 4,221,429 | 4,221,429 | |||
| 11 | 首次公 开发行 前已发 行股份 | 深圳前海大一投资基金 管理有限公司－深圳市 大一创业投资基金合伙 企业（有限合伙） | 4,545,454 | 4,545,454 | 4,545,454 | |
| 12 | ||||||
| 广东大一创业投资有限 公司－宁波梅山保税港 区大壹三号创业投资合 伙企业（有限合伙） | 1,156,656 | 1,156,656 | 1,156,656 | |||
| 13 | ||||||
| 广东大一创业投资有限 公司－珠海横琴大一平 行创业投资合伙企业（有 限合伙） | 681,817 | 681,817 | 681,817 | |||
| 14 | ||||||
| 重庆高新创投红马资本 管理有限公司－重庆国 同红马股权投资基金合 伙企业（有限合伙） | 21,802,323 | 21,802,323 | 21,802,323 | |||
| 15 | ||||||
| 重庆高新创投红马资本 管理有限公司－湖南航 空航天产业私募股权投 资基金合伙企业（有限合 伙） | 750,000 | 750,000 | 750,000 | |||
| 16 | ||||||
| 苏州和达私募基金管理 合伙企业（有限合伙）－ 枣庄和达兴然创业投资 合伙企业（有限合伙） | 2,427,319 | 2,427,319 | 2,427,319 | |||
| 17 | ||||||
| 重庆三仪众象企业管理 咨询中心（有限合伙） | 2,697,021 | 2,697,021 | 2,697,021 | |||
| 18 | ||||||
| 宁波象保合作区红昇企 业管理合伙企业（有限合 伙） | 200,252 | 200,252 | 200,252 | |||
| 19 | ||||||
| 宁波红新企业管理合伙 企业（有限合伙） | 996,846 | 996,846 | 996,846 | |||
| 20 | ||||||
| 重庆高新创投红马资本 管理有限公司－湖南红 马奔腾私募股权投资合 伙企业（有限合伙） | 311,239 | 311,239 | 311,239 | |||
| 合计 | 47,940,847 | 47,940,847 | 46,759,434 |
注2：公司本次解除限售股份的股东中，无股东同时担任公司董事或高级管理人员，无股东为公司前任董事、高级管理人员且离职未满半年。
五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
| 股份性质 | 本次变动前 | 本次变动增减数量 （+,-）（股） | 本次变动后 | ||
| 比例 数量（股） （%） | |||||
| 数量（股） | 比例（%） | ||||
| 一、有限售 条件股份 | 107,880,847 | 75.00 | -47,940,847 | 59,940,000 | 41.67 |
| 首发前限 售股 | 107,880,847 | 75.00 | -47,940,847 | 59,940,000 | 41.67 |
| 二、无限售 条件股份 | 35,960,400 | 25.00 | +47,940,847 | 83,901,247 | 58.33 |
| 三、总股本 | 143,841,247 | 100.00 | 0 | 143,841,247 | 100.00 |
六、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司本次申请上市流通的首次公开发行前已发行股份股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺；公司本次申请上市流通的首次公开发行前已发行股份上市流通数量及上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等有关规定的要求；公司关于本次首次公开发行前已发行股份上市流通相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐人对公司首次公开发行前部分已发行股份上市流通事项无异议。
七、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份上市流通申请表；
3、股份结构表和限售股份明细表；
4、保荐人的专项核查意见；
5、深交所要求的其他文件。
特此公告。
重庆新铝时代科技股份有限公司董事会
2025年10月28日
中财网