朗进科技(300594):山东朗进科技股份有限公司董事会秘书工作细则
董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善山东朗进科技股份有限公司（以下简称“公司”）治理结构，规范公司董事会秘书的行为，明确董事会秘书的职责权限，保护投资者合法权益，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及相关法律法规、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《山东朗进科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高级管理人员，对董事会负责。 第三条 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第四条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人。 第二章 董事会秘书的任职资格 第五条 董事会秘书任职应当具备下列条件： （一）公司聘任的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的律师不得兼任董事会秘书； （二）董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质，熟悉并严格遵守相关法律、法规和《公司章程》，能够忠诚地履行职责，并具有良好的处理公共事务的能力； （三）董事会秘书须经过深圳证券交易所组织的专业培训和资格考核合格后，由董事会委任。 第六条 具有下列情形之一者，不得担任公司董事会秘书： （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起未逾三年者； （五）个人因所负数额较大债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行人；（六）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚； （七）近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（八）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管理人员的市场禁入措施，期限尚未届满； （九）被证券交易场所公开认定为不适合担任上市公司董事、高级管理人员等，期限尚未届满； （十）法律、行政法规、部门规章或深圳证券交易所规定的其他情形。 公司违反前款规定聘任董事会秘书的，该聘任无效，董事会秘书在任职期间出现前款情形的，公司应当解聘。 第七条 国家公务员不得兼任公司董事会秘书，任何股东无权直接委派或聘任公司董事会秘书。 第八条 公司董事会秘书候选人应在知悉或理应知悉其被推举为董事会秘书候选人的第一时间内，就其是否存在上述第六条和第七条规定之情形向董事会报告，若存在不符合任职的情形，公司不得将其作为董事会秘书候选人提交董事会表决。 第九条 公司的董事会秘书必须专职，董事会秘书在其他单位不得担任除董事、监事外的其他行政职务。 第三章 董事会秘书的任免程序 公司设董事会秘书一名，由董事长提名，并经董事会讨论一致通过 第十条 后，由董事会聘任或解聘。公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定的其他高级管理人员可受聘兼任董事会秘书。 第十一条 公司聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职责。董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表行使其权利并履行其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务负有的责任。 董事会会秘书及证券事务代表应当具备深圳证券交易所要求的任职条件，并提交董事会秘书及证券事务代表候选人的个人信息、具备任职能力的相关证明，证明文件包括：董事会秘书资格证书，或者董事会秘书培训证明，或者具备任职能力的其他证明。 第十二条 公司聘任董事会秘书和证券事务代表后，应当及时公告并向深圳证券交易所提交下述资料： （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决议、聘任说明文件； （二）董事会秘书、证券事务代表的个人简历、学历证明（复印件）；（三）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮件信箱地址等； 上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向深圳证券交易所提交变更后的资料并公告。 第十三条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时,公司应当及时向深圳证券交易所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券交易所提交个人陈述报告。 第十四条 董事会秘书具有下列情形之一的，公司应当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘： （一）本细则第六条规定的任何一种情形； （二）连续三个月以上不能履行职责的； （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司或者股东造成重大损失；（四）违反法律法规、深圳证券交易所的相关规定或者公司章程，给公司或者股东造成重大损失。 第十五条 公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。 董事会秘书离任前，应当接受董事会和审计委员会的离任审查，在审计委员会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。 第十六条 公司应当在首次公开发行股票上市后三个月内或原任董事会秘书离职后三个月内聘任董事会秘书。公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，空缺超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在代行后的六个月内完成董事会秘书的聘任工作。 第十七条 公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将其解聘。 董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向深圳证券股交易所报告，说明原因并公告。 董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向深圳证券股交易所提交个人陈述报告。 第四章 董事会秘书的职责 第十八条 董事会秘书的主要职责是： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定信息披露事务管理制度，督促公司和相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；（二）负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管（三）组织筹备董事会会议和股东会，参加股东会、董事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字确认； （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄漏时，及时向深圳证券交易所报告并公告； （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促董事会及时回复深圳证券交易所所有问询； （六）组织董事、高级管理人员进行证券法律法规、本规则及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务； （七）督促董事、高级管理人员遵守证券法律规和深圳证券交易所的相关规《公司章程》 定及 ，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司作出或可能作出违反 有关规定的决议时，应当予以及时提醒并立即如实向深圳证券交易所报告；（八）《公司法》《证券法》、中国证监会和深圳证券交易所要求履行的其他职责。 第十九条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 董事会秘书为履行职责，有权参加相关会议，查阅有关文件，了解公司的财务和经营等情况。董事会及其他高级管理人员应当支持董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问询，应当及时、如实予以回复，并提供相关资料。 董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，可以直接向深圳证券交易所报告。 第五章 董事会秘书的工作细则 第二十条 有关董事会的工作事项： （一）依照有关法律、法规及《公司章程》的规定及时完成董事会筹备工作；（二）将董事会会议通知及会议资料按规定的方式及时间送达各位董事；（三）列席董事会会议并负责会议记录，保证记录的真实性、准确性、完整性，并在会议记录上签字；董事会会议记录应载明下列内容：会议届次和召开的时间、地点和方式； 1、会议通知的发出情况； 2、会议召集人和主持人； 3、董事亲自出席和受托出席的情况； 4、关于会议程序和召开情况的说明； 5、会议审议的提案、每位董事对有关事项的发言要点和主要意见、对提案的表决意向； 6、每项提案的表决方式和表决结果（说明具体的同意、反对、弃权票数）；7、与会董事认为应当记载的其他事项。除会议记录外，董事会秘书还可以对会议召开情况作成简明扼要的会议纪要，根据统计的表决结果就会议所形成的决议制作单独的决议记录。 （四）依照有关法律、法规及深圳证券交易所的规定在董事会会议结束后将董事会决议及有关资料进行公告； （五）依照《公司章程》的规定认真保管董事会会议文件、会议记录，并装订成册，建立档案。 第二十一条 有关股东会的工作事项： （一）依照有关法律、法规及《公司章程》的规定及时完成股东会的筹备工作； （二）在年度股东会召开二十日前、临时股东会召开十五日前通知公司股东并依照有关法律、法规和《公司章程》的规定进行公告，会议通知应载明下列内容： 1、会议的召开日期、地点和会议期限； 2、提交会议审议的事项； 3、以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东会，并可以委托代理人出4、有权出席股东会股东的股权登记日； 5、投票代理委托书的送达时间和地点； 6、会务常设联系人姓名、电话号码。 （三）在会议召开前，按规定取得有权出席本次会议的股东名册，并建立出席会议人员的签到簿；在会议召开日根据前述股东名册，负责核对出席会议股东（包括代理人）的资格是否合法、有效，对不具有合法资格的股东（包括代理人）有权拒绝其进入会场和参加会议； （四）应在股东会召开前，将下列资料置备于会议通知中载明的会议地址，以供出席会议的股东（包括股东代理人）查阅： 1、拟交由股东会审议的议案全文； 2、拟由股东会审议的对外投资、担保、收购、兼并、重组等重大事项的合同和/或协议，以及董事会关于前述重大事项的起因、必要性、可行性及经济利益等所作的解释和说明； 3、股东会拟审议事项与公司股东、现任董事、监事或其他高级管理人员的利害关系及利害关系的性质和程度，以及这种利害关系对公司和除关联股东外的其他股东的影响； 4、董事会认为有助于出席会议的股东（包括股东代理人）对议案作出决定的其他有关资料。 （五）协助董事会依法召集并按公告日期召开股东会；因不可抗力或其他异常原因导致股东会不能正常召开或未能做出任何决议时，协助董事会向证券交易所说明原因并按规定进行公告，公司董事会有义务采取必要措施尽快恢复召开股东会； （六）协助董事会采取必要的措施保证股东会的严肃性和正常秩序；（七）按有关法律、法规和《公司章程》的规定做好股东会的会议记录，会议记录应载明以下内容： 1、会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称； 2、会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、经理和其他高级管理人员姓名； 3、出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例； 4、对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果； 5、股东的质询意见、建议及董事会的答复或说明等内容； 6、律师（如适用）及计票人、监票人姓名； 7、股东会认为和《公司章程》规定应当载入会议记录的其他内容； 8、股东会会议记录由出席会议的董事和记录员签名。 （八）依照有关法律、法规和《公司章程》的规定及时将股东会决议进行公告； （九）认真管理保存公司股东会会议文件、会议记录，并装订成册，建立档案。 第二十二条 信息披露事项 （一）依照有关法律、法规及深圳证券交易所的规定，认真配合深圳证券交易所完成每半年度一次的信息披露核查工作； （二）信息披露工作应以真实、及时、公平为原则，应符合及时性、准确性、完整性、合规性四方面的要求； （三）信息披露工作在及时性方面应符合以下要求： 1、在法定时间内编制和披露定期报告： （1）在每个会计年度的前三个月、九个月结束后一个月内公告季度报告；（2）在每个会计年度的前六个月结束后两个月内公告半年度报告； （3）在每个会计年度结束后四个月内公告经注册会计师审计的年度报告。 2、按照有关法律、法规和深圳证券交易所规则规定的临时报告信息披露时限及时公告： （1）股东会决议形成后及时进行披露； （2）重大事件发生后及时进行披露； （3）在任何公共传播媒介中出现的消息可能对公司股票的市场价格产生误导性影响时，公司知悉后应当立即对该消息作出公开澄清。 3、按照有关法律、法规和深圳证券交易所规则规定的临时报告信息披露时限及时向深圳证券交易所报告； 4、公司在对外披露信息的同时，应将有关资料报送有关主管部门； 5、按照规定及时报送并在指定网站披露有关文件； 6、公司发生重大事件时，应及时向有关主管部门报告，并及时编制重大事件公告书及履行信息披露义务、说明事件的实质。 重大事件为： （1）公司名称、股票简称、《公司章程》、注册资金、注册地址、办公地址、联系电话变更； （2）公司经营范围发生变化或主营业务变更； （3）公司订立的合同或担保事项达到公司最近一期净资产的10％以上；（4）公司第一大股东变更、募集资金投向改变，交易金额占公司净资产0.5％以上的关联交易，股东权益异常变动，企业收购、资产重组或租赁、委托经营；（5）公司发生重大亏损或遭受重大损失； （6）公司发生重大债务或者重大债权到期未获清偿； （7）董事长、经理、董事（含独立董事）提出辞职或者发生变动； （8）持有公司5％以上股份的股东或者实际控制人持股情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化； （9）公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定； （10）涉及公司的重大诉讼、法院依法撤消股东会、董事会决议或裁定禁止对公司有控制权的大股东转让股份： （11）公司更换为其审计的会计师事务所； （12）股票交易出现异常波动或其它传播媒介中传播与公司有关的消息，可能对公司股票交易产生重大影响； （13）依照有关法律、法规及深圳证券交易所的规定应当披露的重大事件。 （四）信息披露工作在准确性方面应符合以下要求： 1、保证公告文稿的关键文字或数字（包括电子文件）的准确性； 2、公告文稿要求简洁、清晰、明了； 3、公告文稿不能存在歧义、误导或虚假陈述； 4、电子文件与公告文稿要一致。 （五）信息披露工作在完整性方面应符合以下要求： 1、提供文件要齐备； 2、公告格式符合要求； 3、公告内容完整，不存在重大遗漏。 （六）信息披露工作在合规性方面应符合以下要求： 1、公告内容符合法律、法规和深圳证券交易所规则的规定； 2、公告内容涉及的程序符合法律、法规和深圳证券交易所规则的规定。 （七）董事会秘书应按以下要求配合信息披露监管工作： 1、及时出席深圳证券交易所安排的约见； 2、按有关法律、法规及深圳证券交易所的要求促使公司董事会及时履行信息披露义务； 3、与深圳证券交易所保持联络，在联系电话、传真号码发生变化时及时通知深圳证券交易所； 4、公司发生异常情况时，主动与深圳证券交易所进行沟通； 5、按照深圳证券交易所要求参加有关培训； 6、在规定时间内完成深圳证券交易所要求的其他事项； 7、促使并保障公司的投资者联系电话畅通； 8、促使并保障公司具备有必须的上网设备。 第六章 附则 第二十三条 本细则所称“以上”、“以下”都含本数，“超过”、“不足”不含本数。 第二十四条 本细则有关内容若与国家颁布的法律、法规不一致时，按国家规定办理。 第二十五条 本细则未尽事宜，按照中国的有关法律、法规及《公司章程》执行。 第二十六条 本细则经公司董事会决议通过之日起执行。 第二十七条 本细则的修改及解释权属于公司董事会。 山东朗进科技股份有限公司 二〇二五年十月 中财网
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