南大环境(300864):江苏泰和律师事务所关于南大环境2021年限制性股票激励计划调整预留授予部分第二个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项的法律意见书
江苏泰和律师事务所 关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归 属期归属条件成就及部分限制性股票 作废事项的 法律意见书 致：南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 江苏泰和律师事务所（以下简称“本所”）接受南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称“公司”或“南大环境”）的委托，作为其实行2021年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的专项法律顾问。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以“ ” 下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第1号——业务办理》（以下简称“《业务办理指南》”）、《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》等法律、法规、规范性文件和《南京大学环境规划设计研究院集团股份公司章程》，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为公司本次激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就（以下简称“本次归属”或“归属”）及作废公司本次激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票事项（以下简称“本次作废”或“作废”）出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师审阅了《南京大学环境规划设计研究院集团2021 “ 股份公司 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称《激励计划（草案修订稿）》”）及公司相关董事会、监事会会议文件以及本所律师认为需要审查的其他文件。 法律意见书 为出具本法律意见书，本所律师声明如下： 一、本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 二、公司已保证其向本所提供了为出具本法律意见书所必需的全部有关事实材料，并且有关书面材料及书面承诺均是真实、准确、完整和有效的，无任何重大遗漏及误导性陈述，其所提供的复印件与原件具有一致性。 三、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、公司或者其他有关单位出具或提供的证明文件出具法律意见。 四、本所律师仅就与公司本次归属及作废相关事项有关的法律问题发表法律意见，并不对上述事项所涉及的标的股票价值、考核标准等问题的合理性以及有关会计、财务等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中如涉及对有关财务数据或结论进行引述时，本所已履行必要的注意义务，但并不意味着本所对该等内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 五、本法律意见书仅供公司为实行本次激励计划之目的使用，不得用作任何其他用途。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次归属及作废相关事项的必备文件之一，随其他申报材料一同上报或者公开披露，并依法对出具的法律意见承担相应的法律责任。 本所律师在对公司本次归属及作废相关事项所涉及的有关文件和事实进行核查和验证的基础上，现出具法律意见如下： 一、本次归属及作废事项涉及的批准与授权 （一）本次激励计划的批准与授权 1.2021年11月15日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了法律意见书 《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关2021 2021 于公司 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》《关于公司年限制性股票激励计划管理办法的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案。同日，公司独立董事对公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）相关事宜发表了独立意见。 2.2021年11月15日，公司召开第二届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关于公司2021年限制性股票激励计划管理办法的议案》，并就本激励计划有利于公司的持续发展，不存在损害上市公司及全体股东利益发表了意见。 3.2022年3月7日，公司召开第二届董事会第十六次会议，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》及《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》等相关议案。同日，公司独立董事就《激励计划（草案修订稿）》相关事宜发表了独立意见。 4.2022年3月7日，公司召开了第二届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》和《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》。 同时，监事会已就《激励计划（草案修订稿）》相关事宜发表了意见。 5.2022年3月11日至2022年3月20日，公司以公告宣传栏张贴方式对本激励计划拟激励对象的姓名和职务予以公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何人对本激励计划拟激励对象提出的异议。2022年5月20日，公司披露了《南京大学环境规划设计研究院集团股份公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况及核查意见》。 6.2022年5月11日，公司在巨潮资讯网披露了《南京大学环境规划设计研究院集团股份公司关于2021年限制性股票激励计划获得批复的公告》，公司实际控制人南京大学已收到教育部出具的《关于批转<财政部关于批复南京大学所属南京大学环境规划设计研究院集团股份公司股权激励方案的函>的通知》（教法律意见书 财司便函〔2022〕103号），同意公司2021年限制性股票激励方案，并经公司股东大会审议通过后实施。 7.2022年5月12日，公司在巨潮资讯网披露了《南京大学环境规划设计研究院集团股份公司关于独立董事公开征集委托投票权报告书》，独立董事徐兴明先生受公司其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2022年5月27日召开的2022年第一次临时股东大会审议的2021年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 8.2022年5月27日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划（草案修订稿）及其摘要的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划管理办法的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划有关事项的议案》。 9.2022年5月27日，公司在巨潮资讯网披露了《南京大学环境规划设计研究院集团股份公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》，经核查，在本激励计划首次公开披露前6个月内，未发现激励计划内幕信息知情人和激励对象利用本激励计划有关内幕信息买卖公司股票的行为。 10.2022年5月31日，公司召开第二届董事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授予数量的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意公司取消拟授予8名激励对象的限制性股票共计1.4447万股。股权激励计划调整后，首次授予激励对象人数由235人调整为227人，首次授予数量由243.90万股调整为242.4553万股，预留数量不变；同意以2022年5月31日为首次授予日，授予价格为25.75元/股，向227名激励对象授予242.4553万股限制性股票。公司独立董事对上述事项发表了独立意见。 11.2022年5月31日，公司召开第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单及授予数量的议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意公司取消拟授予8名激励对象的限制性股票共计1.4447万股。股权激励计划调整后，首次授法律意见书 予激励对象人数由235人调整为227人，首次授予数量由243.90万股调整为242.4553万股，预留数量不变；同意以2022年5月31日为首次授予日，授予价格为25.75元/股，向227名激励对象授予242.4553万股限制性股票。公司监事会对首次授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。 12.2022年10月12日，公司召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于权益分派后调整2021年限制性股票激励计划授予价格和授予数量的议案》及《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，因公司2021年年度权益分派事项，根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，董事会同意对本激励计划的授予价格和授予数量进行相应的调整，限制性股票授予价格由25.75元/股调整为14.68元/股，首次授予数量由242.4553万股调整为412.1740万股，预留部分数量由29.70万股调整为50.49万股。同时，公司董事会认为本激励计划规定的预留授予条件已成就，同意以2022年10月12日为授予日，以14.68元/股的授予价格向符合授予条件的87名激励对象授予50.49万股预留限制性股票。 同日，公司独立董事对前述调整及授予事项发表了独立意见。 13.2022年10月12日，公司召开第二届监事会第十四次会议，审议通过了《关于权益分派后调整2021年限制性股票激励计划授予价格和授予数量的议案》及《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，公司监事会对前述授予数量、授予价格调整及预留部分授予事项和授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。 14.2024年3月27日，公司召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议，审议通过《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》，限制性股票授予价格由14.68元/股调整为14.08元/股。 15.2024年8月28日，公司召开第三届董事会第六次会议和第三届监事会第六次会议，审议通过《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废公司2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。限制性股票授予价格由14.08元/股调整为13.28元/股。监事会对前述调整、归属以及作废事项和授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。 法律意见书 16.2024年10月28日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废公司2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》。监事会对前述归属及作废事项和授予激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。 17.2025年7月21日，公司召开第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过《关于调整公司2021年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废公司2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。监事会对前述调整、归属以及作废事项和本次归属名单进行了核实并发表了核查意见。 （二）本次归属及作废事项的批准和授权 根据《激励计划（草案修订稿）》及股东大会对董事会的授权，公司于2025年10月27日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过《关于作废公司2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》。董事会薪酬与考核委员会对本次归属的归属条件成就以及激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司本次归属及作废事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律法规、规范性文件和《激励计划（草案修订稿）》的相关规定，尚需按照相关规定履行必要的信息披露义务。 二、本次归属的具体情况 （一）归属期 根据《激励计划（草案修订稿）》的规定，本次激励计划第二个归属期为“自相应部分限制性股票授予之日起36个月后的首个交易日至相应部分限制性股票授予之日起48个月内的最后一个交易日止”。 根据公司第二届董事会第二十一次会议通过的《关于向激励对象预留授予限法律意见书 法律意见书
法律意见书
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2.因离职和2023年度绩效考核“不合格”失去激励资格的激励对象所涉及限制性股票数量未纳入上表统计范围内。 综上所述，本所律师认为，公司本次激励计划预留授予的限制性股票已进入第二个归属期，第二个归属期的归属条件已成就，本次归属符合《管理办法》和《激励计划（草案修订稿）》的相关规定。 三、本次作废事项具体情况 鉴于2021年限制性股票激励计划预留授予的激励对象中6人因个人原因离职，已不符合激励资格，共作废预留授予部分已获授尚未归属的限制性股票9,949股；1人因2023年度个人层面绩效考核不合格，作废预留授予部分第二个归属期已授予尚未归属的限制性股票550股。公司本次作废的预留授予部分已授予但尚未归属的限制性股票合计10,499股。根据公司2022年第一次临时股东大会的授权，本次作废无需提交股东大会审议。 经核查，本所律师认为，公司作废本次激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票事项符合《管理办法》和《激励计划（草案修订稿）》的相关规定。 法律意见书 四、本次归属及作废的信息披露 经公司确认，公司第三届董事会第十三次会议结束后，公司将在深圳证券交易所和指定的信息披露媒体及时公告董事会决议与本次归属及作废相关事项有关的文件。公司将根据本次激励计划的进展，按照《管理办法》等法律法规和规范性文件的规定，继续履行后续涉及的信息披露义务。 综上，本所律师认为，公司已履行了现阶段所应履行的信息披露义务，符合《管理办法》第五十四条的规定。公司将根据本次激励计划的进展情况，按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》和《业务办理指南》等法律、法规和规范性文件的规定履行后续信息披露义务。 五、结论意见 综上所述，本所律师认为：公司本次归属及作废相关事项已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》和《激励计划（草案修订稿）》的相关规定；本次激励计划预留授予的限制性股票已进入第二个归属期，第二个归属期的归属条件已成就，本次归属符合《管理办法》和《激励计划（草案修订稿）》的相关规定；公司作废本次激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票事项符合《管理办法》和《激励计划（草案修订稿）》的相关规定；公司就本次归属及作废已经履行了现阶段应当履行的信息披露义务，符合《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。公司将根据本次激励计划的进展，按照《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》和《业务办理指南》等法律、法规、规范性文件的规定履行后续信息披露义务。 本法律意见书正本一式叁份，无副本，经经办律师签字、并加盖本所印章后生效。 （以下无正文） 中财网
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