宝新能源(000690):董事会秘书工作制度（2025年10月修订）
广东宝丽华新能源股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一章 总则 第一条 为促进广东宝丽华新能源股份有限公司（以下简 称“公司”）规范运作，明确董事会秘书职责和权限，充分发 挥董事会秘书的作用，提高上市公司规范运作水平和信息披露 质量，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上 市公司规范运作》等有关规定和《广东宝丽华新能源股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》），特制订本制度。 第二条 本制度适用于董事会秘书工作岗位，是董事会审 查、评价董事会秘书工作成绩的主要依据。 第三条 本制度同样适用于证券事务代表及其他公司指定 的信息披露工作人员。 第二章 董事会秘书任职资格与任免 第四条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司的高 级管理人员，对董事会负责，是公司与证券交易所之间的指定 联络人。 第五条 董事会秘书对公司和投资者负有诚信和勤勉义务， 经公司第十届董事会第六次会议审议通过 承担国家法律、法规、部门规章和《公司章程》规定的有关责 任，忠实履行职责，维护公司利益，不得利用在公司的地位和 职权为自己谋取私利。 第六条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管 理、法律专业知识，具有良好的职业道德、个人品德和诚信记 录，具有较强的沟通协调能力。 董事会秘书空缺期间，公司董事会应当指定一名董事或者 高级管理人员代行董事会秘书职责并向交易所报告。公司董事 会指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会 秘书职责。 公司董事会秘书空缺期超过三个月的，董事长应当代行董 事会秘书职责，并在六个月内完成董事会秘书的聘任工作。 董事会秘书兼任公司董事、副总经理、财务负责人等职务 时，应确保有时间和精力做好规范运作、信息披露等本职工作。 第七条 有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）有《公司法》第一百四十六条规定情形之一的； （二）被中国证监会采取不得担任上市公司董事、高级管 理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满的； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、 高级管理人员，期限尚未届满； （四）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满三年的； （五）最近三年受到证券交易所公开谴责或者三次以上通 报批评的。 经公司第十届董事会第六次会议审议通过 第八条 董事会秘书须经过证券交易所组织的专业培训和 资格考试并取得合格证书，由董事会聘任，报证券交易所备案 并公告；对于没有合格证书的，须经证券交易所认可后由董事 会聘任。 第九条 董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任和解聘。 第十条 公司应在原任董事会秘书离职后三个月内正式聘 任董事会秘书。 第十一条 公司应当为董事会秘书履行职责提供必要的组 织保障。公司应设立由董事会秘书领导的证券事务管理部门， 配备与公司业务规模相适应、具备法律、财务等专业知识的专 职助理人员，协助董事会秘书办理信息披露、规范运作、投资 者关系管理、股权管理等事务。 在公司董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表或者 公司指定的其他人员行使其权利并履行其职责，在此期间，并 不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 证券事务代表应当参加证券交易所组织的董事会秘书资格 培训并取得董事会秘书资格证书。 第十二条 公司董事会正式聘任董事会秘书、证券事务代 表后应当及时公告并向证券交易所提交下列资料： （一）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会 决议、聘任说明文件，包括符合《深圳证券交易所股票上市规 则》任职条件、职务、工作表现及个人品德等； （二）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公 经公司第十届董事会第六次会议审议通过 电话、移动电话、传真、通信地址及电子邮件信箱地址等； （三）董事会秘书、证券事务代表个人简历、学历证明 （复印件）。 上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向证 券交易所提交变更后的资料。 第十三条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订《聘任 合同》，公司解聘董事会秘书应当具有充分理由，不得无故将 其解聘。 董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向证券交易 所报告，说明原因并公告。董事会秘书有权就被公司不当解聘 或者与辞职有关的情况，向证券监管部门和证券交易所提交 《个人陈述报告》。 第十四条 董事会秘书有下列情形之一的，公司董事会应 当自相关事实发生之日起一个月内解聘董事会秘书： （一）出现《深圳证券交易所股票上市规则》第4.4.4条 所规定情形之一的； （二）非因客观原因连续三个月以上不能履行职责的； （三）未能履行有关职责和义务，出现重大错误或者疏漏， 给公司和投资者造成重大损失的； （四）在执行职务时违反法律、行政法规、部门规章、规 范性文件或者《公司章程》，造成严重后果或者恶劣影响，并 给公司和投资者造成重大损失的； （五）泄露公司商业秘密或者内幕信息，造成严重后果或 经公司第十届董事会第六次会议审议通过 者恶劣影响的。 第十五条 公司应当在聘任董事会秘书时与其签订《保密 协议》，要求其承诺在任职期间以及在离任后持续履行保密义 务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规的信息除外。 第十六条 董事会秘书被解聘、辞职、离职前，应按公司 规定做好交接工作并记录。 第十七条 公司董事会秘书因生病、出国、休产假等特殊 原因，不能履职时间在半个月以内的，应授权证券事务代表代 为行使其权利和履行职责；不能履职时间超过半个月或者无故 辞职、离职的，公司董事会应当指定一名董事或者高级管理人 员代行董事会秘书职责，并在相关事实发生之日起五个工作日 内将董事会秘书不能履职的情况说明和指定代行人员的名单、 简历等书面报证券监管部门和证券交易所备案，同时尽快确定 董事会秘书人选。公司董事会未指定代行董事会秘书职责的人 员或者董事会秘书空缺时间超过三个月的，由公司董事长代行 董事会秘书职责并承担相应的责任，直至公司正式聘任董事会 秘书。 第十八条 公司应当保证董事会秘书在任职期间按要求参 加深圳证券交易所组织的董事会秘书后续培训。 第十九条 公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会 秘书、证券事务代表或者本制度第十七条规定代行董事会秘书 职责的人员负责与深圳证券交易所联系，办理信息披露与股权 管理等事务。 经公司第十届董事会第六次会议审议通过 第二十条 公司应依法保障董事会秘书作为公司高级管理 人员的地位及职权，董事会秘书依法参加公司董事会、股东会 会议和各级经营管理决策层会议，对涉及公司治理运作程序和 信息披露事项的合法合规性发表意见；董事会秘书为履行职责 有权了解公司的经营和财务情况，调阅涉及信息披露等事宜的 相关文件、资料，查阅公司会计账簿，要求公司控股股东、董 事、高级管理人员等有关人员对相关事项作出说明；有权要求 公司就涉及信息披露的重大疑难事项聘请中介机构出具专业意 见，作为公司决策的依据。公司在作出重大决定时，应当从信 息披露的角度征询董事会秘书的意见。 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司董事、 高级管理人员和各部门、子公司应当支持和配合董事会秘书的 工作。董事会秘书在履行职责过程中受到不当妨碍和严重阻挠 时，可以直接向证券监管部门和证券交易所报告。 第三章 董事会秘书工作职责 第二十一条 董事会秘书负责公司及相关信息披露义务人 与证券监管部门及证券交易所之间的及时沟通和联络，履行法 定报告义务，及时准备和递交有关材料，按时接受有关任务并 及时完成，配合证券监管部门对公司的检查和调查，协调落实 各项监管要求。 第二十二条 负责组织协调和管理公司信息披露事务，督 促公司制定完善并执行信息披露管理制度和重大信息的内部报 经公司第十届董事会第六次会议审议通过 告制度，及时主动全面掌握公司经营运作情况，督促公司及相 关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，促使公司和相关信 息披露义务人依法履行信息披露义务，并按规定办理提交公告 等信息披露工作。 第二十三条 负责按照法定程序筹备并参加股东会、董事 会及高级管理人员相关会议，安排有关会务，协调制作并保管 董事会和股东会会议文件、会议记录以及股东名册、相关证券 持有人名册等资料；负责董事会会议记录工作并签字，保证会 议记录的完整性和准确性。 第二十四条 负责组织协调对公司治理运作和涉及信息披 露的重大经营管理事项决策程序进行合规性审查，促使公司董 事会、独立董事、经营管理层完善运作制度，依法行使职权， 维护广大投资者的合法权益。对公司董事会、经营管理层拟作 出的决定违反证券法律法规、自律规则和《公司章程》等制度 规定的，应当及时提出意见，提醒公司相关决策管理人员，必 要时形成书面意见存档备查。对知悉的公司证券违法违规事项， 应及时向证券监管部门和证券交易所报告。 第二十五条 负责组织协调公司内幕信息管理工作，督促 公司制定完善并执行内幕信息管理制度，严格控制内幕信息知 情人范围，与内幕信息知情人签订《保密协议》，加强内幕信 息知情人登记管理，防范内幕信息泄露和内幕交易。在公司内 幕信息泄露时，协调公司及时采取补救措施并向证券监管部门 和证券交易所报告。 经公司第十届董事会第六次会议审议通过 第二十六条 负责组织协调公司董事、高级管理人员持有 公司股份及其变动管理工作，管理公司董事、高级管理人员的 身份及所持本公司股份的数据和信息，统一为公司董事、高级 管理人员办理个人信息的网上申报，并定期检查公司董事、高 级管理人员买卖公司股票的披露情况，对董事、高级管理人员 违规买卖公司股票行为提请董事会对其采取问责措施。 第二十七条 负责组织协调公司投资者关系管理工作，接 待投资者来访，回答投资者咨询，向投资者提供公司披露的资 料，确保与投资者沟通渠道畅通，为投资者依法参与公司决策 管理提供便利条件。 第二十八条 负责参与公司媒体公共关系管理工作，协调 统一公司对外宣传报道与信息披露口径，建立完善媒体信息收 集反馈机制和媒体危机管理机制，对财经报刊、主流媒体、主 要门户网站等网络媒体加强监测，持续收集、跟踪与公司相关 的媒体报道、传闻，自觉接受媒体监督，主动求证媒体报道内 容的真实情况，协调公司及时回应媒体质疑，妥善处理对公司 影响重大的不实信息，维护公司良好的公众形象。督促公司董 事会及时回复证券监管部门和证券交易所的问询。 第二十九条 负责组织协调公司证券业务知识培训工作， 持续向公司董事、高级管理人员、实际控制人和控股股东宣传 有关上市公司治理运作、信息披露的法律法规、政策及要求， 督促公司董事、高级管理人员、实际控制人、持股比例在百分 之五以上的股东及其法定代表人参加必要的培训，学习证券法 经公司第十届董事会第六次会议审议通过 律法规政策知识，协助其了解自身法定权利、义务和责任并切 实遵守相关规定。督促董事、高级管理人员遵守法律、法规及 规范性文件的要求，切实履行其所作出的承诺。 第三十条 负责协助公司制定资本市场发展战略，筹划并 实施资本市场融资、并购重组、股权激励等事宜，推动公司消 除同业竞争，减少关联交易，进行有效市值管理，建立长期激 励机制。 第三十一条 负责履行董事会授予的其他职责以及《公司 法》《证券法》、证券监管部门和证券交易所等要求履行的其 他职责。 第三十二条 董事会秘书因工作失职、渎职导致公司信息 披露、治理运作等方面出现重大差错或者违法违规，或者因其 本人的行为违反有关法律法规的，应承担相应的责任。 第四章 附则 第三十三条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律、法 规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度 与有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规 定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及《公司章 程》的规定为准。 第三十四条 本制度由公司董事会负责解释。 第三十五条 本制度自公司董事会审议通过日起生效，修 改时亦同。 中财网
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