宝新能源(000690):内部责任追究制度（2025年10月修订）
广东宝丽华新能源股份有限公司 内部责任追究制度 第一条 为进一步完善广东宝丽华新能源股份有限公司 （以下简称“公司”）法人治理，健全内部约束和责任追究机 制，使约束与激励并举，促进公司管理层恪尽职守，提高公司 决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队，根 据国家有关法律、法规并结合公司具体情况，制定本制度。 第二条 内部责任追究是指董事、高级管理人员以及实际 履行相关职责的人员在履行职责过程中由于个人原因发生失误、 失职、渎职而使公司利益造成损失的，必须追究其行政、经济 责任。 第三条 本制度除适用于公司董事和高级管理人员外，也 适用于公司各部门及各分子公司的负责人、项目负责人等。 第四条 内部责任追究坚持以下原则： （一）实事求是原则； （二）公平、公正、公开原则； （三）责任与权利对等原则； （四）过错与责任对应原则； （五）教育与惩处相结合原则。 第五条 公司董事、高级管理人员应养成严格的自我责任 意识，在工作中不断自我检讨，主动发现存在的问题并加以改 经公司第十届董事会第六次会议审议通过 进。公司任何部门和个人均有权向公司举报有关负责人失职、 渎职或不作为情况。公司在核查确认后，按制度规定向董事会 或股东会提出相关处理方案。 第六条 有下列情形之一者，应当追究相关责任人员的责 任： （一）违反国家法律法规或执行中发生政策性偏差的； （二）违反公司发展规划、发展目标的； （三）违反公司人事制度、财务制度等造成不良影响及后 果的； （四）决策失误造成公司生产经营、重大项目投资失败的； （五）造成公司财产被浪费、诈骗、盗窃的； （六）以权谋私、接受他人财物并损害公司利益的； （七）弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要 情况的； （八）违反公司信息披露相关规定，导致公司受到证监会、 交易所等监管机构处罚或损害公司形象的； （九）公司股东会、董事会通过决议认定的其他情形。 第七条 在定期报告制作、披露方面产生重大差错责任， 应追究相关责任人员的责任： （一）违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企 业会计制度》等国家法律法规的规定，使定期报告披露发生重 大差错或造成不良影响的； 经公司第十届董事会第六次会议审议通过 （二）违反《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交 易所股票上市规则》以及中国证监会和深圳证券交易所发布的 其他有关定期报告披露的指引、准则、通知等，使定期报告披 露发生重大差错或造成不良影响的； （三）违反《公司章程》《信息披露管理制度》以及公司 其他内部制度，使定期报告披露发生重大差错或造成不良影响 的； （四）未积极履行职责，导致定期报告延误披露的； （五）未做好保密工作，导致定期报告信息提前泄露并引 起股票市场波动的； （六）未按照定期报告披露工作中的规程办事、报告制作 工作过程中不及时沟通、汇报或因其他个人原因造成定期报告 披露重大失误或造成不良影响的。 第八条 追究责任的形式和种类： （一）警告 （二）责令改正并作检查； （三）内部通报批评； （四）留用察看； （五）调离岗位、停职、降职、撤职； （六）解除劳动合同。 第九条 公司相关责任人员出现责任追究的范围事件时， 公司在进行上述纪律处分的同时可附带经济处罚，处罚金额由 经公司第十届董事会第六次会议审议通过 董事会或股东会视具体情况讨论确定。 第十条 违反国家法律、涉嫌刑事犯罪的移交司法机关处 理。 第十一条 因故意造成经济损失的，被追究人将承担全部 经济责任。 第十二条 因过失造成经济损失的，视情节按比例承担经 济责任。 第十三条 有下列情形之一的，应当从严或加重处罚： （一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个 人主观因素所致的； （二）屡教不改且拒不承认错误的； （三）事故发生后未及时采取补救措施，致使损失扩大的； （四）造成重大经济损失且无法补救的； （五）董事会认为其他应当从重或者加重处罚的情形的。 第十四条 有下列情形之一者，可以从轻、减轻或免予追 究： （一）情节轻微，没有造成不良后果和影响的； （二）当事人主动承认错误并积极纠正，挽回全部或者大 部分损失的； （三）非主观因素未造成重大影响的； （四）因意外和自然因素造成的； （五）因行政干预或当事人确已向上级领导提出建议而未 经公司第十届董事会第六次会议审议通过 被采纳的，不追究当事人责任； （六）董事会认为其他应当从轻、减轻或者免于追究的情 形的。 第十五条 有下列情形之一者，相关人员不承担责任： （一）董事会的决议违反法律、行政法规或者《公司章程》、 股东会决议，致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公 司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记 录的，该董事可以免除责任。 （二）参与决议的高级管理人员对公司负有赔偿责任。但 经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该高级管理 人员可以免除责任。 （三）损失或不良影响发生前，曾以书面形式做出风险提 示的。 （四）由于不可抗力原因造成损失的。 （五）董事会认为其他可以不承担责任的情形的。 第十六条 出现重大差错或失误时，由公司内审部门负责 组织相关部门调查情况，收集、汇总与责任追究有关的资料， 并按照相关规定提出处理方案，上报公司决定。涉及董事、高 级管理人员的，应上报董事会审议决定。 第十七条 在对责任人作出处理前，应当充分听取责任人 的意见，保障其陈述和申辩的权利。对责任人提出的事实、理 由和证据，应当进行复查；责任人提出的事实、理由或者证据 经公司第十届董事会第六次会议审议通过 成立的，应当予以采纳。公司不得因责任人的申辩而加重处罚。 第十八条 处理决定作出后，由公司综合事务部具体负责 执行，相关责任人员应予以服从与配合。被追究责任者有不同 意见时，可以提出书面的申诉。申诉期间不影响处理决定的执 行。经调查确属处理错误的，公司给予纠正并出具书面撤销处 理决定书。 第十九条 因违反本制度规定被举报的，由公司进行调查 核实并依据制度提出处理意见，报董事会或股东会处理。 第二十条 本制度由公司董事会负责解释。 第二十一条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效， 修改时亦同。 中财网
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