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东方通信(600776):东方通信股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度（2025年10月）
| 时间：2025年10月29日 17:40:34 中财网 |
信息披露暂缓与豁免业务管理制度
第一章总 则
第一条为了规范东方通信股份有限公司（以下简称“公
司”）信息披露暂缓与豁免行为，确保公司依法合规履行信息披
露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）、《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》、上海证券交易所上
市公司自律监管指引第2号——信息披露事务管理》、《东方通
信股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《东方
通信股份有限公司信息披露管理制度》等规定，结合公司实际情
况，制定本制度。
第二条公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报
告，在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会
和证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。
第三条公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、
及时、公平地披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披
露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等违法行为。
第四条公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露
暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后实施。
第二章暂缓、豁免披露的信息范围
第五条公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明
拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家
保密规定、管理要求的事项（以下统称国家秘密），依法豁免披
露。
第六条公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，
不得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任
何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。
公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意
识，保证所披露的信息不违反国家保密规定。
第七条公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业
秘密或者保密商务信息（以下统称商业秘密），符合下列情形之
一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信
息，披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他
人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第八条本制度所称的“国家秘密”，是指国家有关保密法
律法规及部门规章规定的，关系国家安全和利益，依照法定程序
确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉，泄露后可能损害
国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。
本制度所称的“商业秘密”，是指国家有关反不正当竞争法
律法规及部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经
济利益、具有实用性并经权利人采取保密措施的技术信息和经营
信息。
第九条公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、
商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式
豁免披露该部分信息。
公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息
涉及国家秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去
关键信息等方式豁免披露该部分信息；在采用上述方式处理后披
露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
第十条暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：
（一）相关信息尚未泄漏；
（二）有关内幕信息知情人已书面承诺保密；
（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。
第三章暂缓、豁免披露信息的管理
第十一条公司在实际信息披露业务中应当审慎确定信息披
露暂缓、豁免事项，并采取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息
泄露。
第十二条公司董事会秘书在董事会的领导下，负责组织和
协调信息披露暂缓与豁免事务。公司证券事务代表协助董事会秘
书，负责组织、协调信息披露暂缓与披露的具体事务。
第十三条公司暂缓、豁免披露有关信息的内部审核程序：
（一）申请暂缓或豁免披露的部门（或子公司）应第一时间
填写《信息披露暂缓与豁免事项登记审批表》（详见附件一），
列明申请暂缓、豁免信息披露事项的内容、原因、依据及期限等，
同时提交《信息披露暂缓与豁免事项内幕信息知情人名单》等材
料，经部门（或子公司）负责人签字确认后，报送至董事会秘书；
（二）公司董事会秘书负责对信息披露暂缓与豁免申请事项
是否符合暂缓或豁免披露的法定及监管条件进行审核。审核通过
的，将《信息披露暂缓与豁免事项登记审批表》及相关材料报请
董事长审批；
（三）申请事项经董事长审批同意后，方可执行暂缓或豁免
披露。相关人员应签署书面保密承诺（详见附件二）；
（四）暂缓、豁免披露申请未获董事会秘书审核通过或者董
事长审批通过的，公司应当按照《上海证券交易所股票上市规则》
等相关法律、法规、规范性文件的规定，及时履行相关信息披露
义务。
第十四条公司暂缓、豁免披露有关信息的，董事会秘书应
当及时登记，经董事长签字确认后，妥善归档保管，保存期限不
得少于十年。
第十五条公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关
信息应当登记以下事项：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露
定期报告或者临时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、
季度报告、临时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、
日常交易或者关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
（四）内部审核程序；
（五）暂缓或豁免披露的原因和依据；
（六）暂缓披露的期限；
（七）暂缓或豁免事项的知情人名单；
（八）相关内幕信息知情人的书面保密承诺（详见附件二）；
（九）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定
的事项外，还应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定
属于商业秘密的主要理由、披露对公司或者他人可能产生的影响、
内幕信息知情人名单等事项。
第十六条公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半
年度报告、季度报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披
露的相关登记材料报送上市公司注册地证监局和上海证券交易
所。
第十七条公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露商业
秘密后，出现下列情形之一的，应当及时披露：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第十八条公司和其他信息披露义务人暂缓披露临时报告或
者临时报告中有关内容的，应当在暂缓披露原因消除后及时披露，
同时说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、内部审核程序以
及暂缓披露期限内相关知情人买卖证券的情况等。
第十九条公司确立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，
对于公司信息披露负责人及其他相关工作人员将不符合暂缓、豁
免披露条件的信息作暂缓、豁免处理，或者暂缓、豁免披露的原
因已经消除及期限届满，未及时披露相关信息的，给公司、投资
者带来不良影响或损失的，公司将对负有直接责任的相关人员和
分管责任人视情形追究责任。
第四章附 则
第二十条信息披露暂缓、豁免的其他相关事宜，适用《股
票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的规定。
第二十一条本制度未尽事宜，按照有关法律法规、部门规
章、规范性文件及《公司章程》、《公司信息披露事务管理制度》
等相关规定执行。
第二十二条本制度由公司董事会负责解释和修订。
第二十三条本制度自公司董事会审议通过之日起生效。原
《东方通信股份有限公司信息披露暂缓与豁免业务管理制度》
（股董〔2023〕14号）同步废止。
东方通信股份有限公司董事会
二〇二五年十月三十日
附件一：东方通信股份有限公司信息披露暂缓或豁免事项登
记审批表
附件二：东方通信股份有限公司信息披露暂缓或豁免事项保
密承诺书
附件一：
东方通信股份有限公司
信息披露暂缓或豁免事项登记审批表
| 申请部门 | 申请人员 | ||
| 申请时间 | 年 月 日 | ||
| 暂缓或豁免披露的 事项内容 | |||
| 暂缓或豁免披露的 类型 | □暂缓 □豁免 | ||
| 暂缓或豁免披露的 原因或依据 | |||
| 暂缓披露的期限 | |||
| 是否已填报暂缓或豁免 事项的知情人名单 | □是 □否 | ||
| 相关内幕知情人 是否出具书面保密承诺 | □是 □否 | ||
| 申请部门负责人 意见 | |||
| 公司董事会秘书 审核意见 | |||
| 公司法定代表人 审核意见 |
东方通信股份有限公司
信息披露暂缓或豁免事项保密承诺书
本人作为东方通信股份有限公司 事项的知
情人，声明并承诺如下：
1、本人知晓并将遵守公司《信息披露暂缓与豁免业务
管理制度》的有关内容；
2、本人承诺，对知悉的暂缓、豁免披露的信息严格保
密，不在公司对暂缓、豁免披露事项进行信息披露之前擅自
以任何形式泄露、报道或传播任何信息；
3、本人承诺，不利用暂缓、豁免披露的信息买卖或者
建议他人买卖公司证券及其衍生品种，不进行内幕交易或配
合他人操纵公司股票及其衍生品交易价格；不得在投资价值
分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。
4、如因本人保密不当致使公司暂缓、豁免事项泄露，
本人愿承担相应的法律责任。
承诺人签名或签章：
承诺人证件号码：
承诺日期：
中财网