东方通信(600776):东方通信股份有限公司董事会秘书工作制度（2025年10月）
董事会秘书工作制度 第一章总 则 第一条为规范东方通信股份有限公司（以下简称“公司”） 董事会秘书履行工作职责，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等相关法律法规、规范性文件以及《东方通信股份有 限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本制度。 第二条公司设董事会秘书一名，董事会秘书作为公司与证 券监管部门、上海证券交易所之间的指定联络人，为公司高级管 理人员，对公司和董事会负责；负责公司股东会和董事会会议的 筹备、文件保管及公司股东资料的管理，按照规定或者根据中国 证监会、股东等有关单位或个人的要求，依法提供有关资料，办 理信息报送或者信息披露等相关事宜。 第三条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董 事、财务负责人及其他高级管理人员和相关工作人员应当支持、 配合董事会秘书的工作，任何机构及个人不得干预董事会秘书的 工作。董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍或者严重阻 挠时，可以直接向上海证券交易所报告。 第四条董事会秘书为履行职责，有权了解公司财务和经营 情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅相关文件，并要求公 司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 第二章董事会秘书的聘任、解聘及任职资格 第五条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。 公司董事或其他高级管理人员可以兼任董事会秘书。董事兼任董 事会秘书的，如某一行为需由董事、董事会秘书分别作出的，则 该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。 第六条董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、 法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质。董事会秘书 应当在任职前取得中国证监会及其授权部门核准的任职资格及 证券交易所颁发的董事会秘书培训合格证书。具有下列情形之一 的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《股票上市规则》规定的不得担任上市公司董事、高 级管理人员的情形； （二）被中国证券监督管理委员会采取不得担任上市公司董 事和高级管理人员的证券市场禁入措施，期限尚未届满； （三）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事和 高级管理人员，期限尚未届满； （四）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （五）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通 报批评； （六）中国证监会及上海证券交易所认定不适合担任董事会 秘书的其他情形。 第七条公司应当在原任董事会秘书离职后三个月内聘任董 事会秘书。 第八条公司应当聘任证券事务代表协助董事会秘书履行职 责。在董事会秘书不能履行职责或董事会秘书授权时，证券事务 代表应当代为履行职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对 公司信息披露等事务所负有的责任。 证券事务代表的任职条件参照本制度第六条执行。 第九条公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时 公告并向上海证券交易所提交下列资料： （一）董事会推荐书，包括董事会秘书、证券事务代表符合 《上海证券交易所股票上市规则》规定的任职条件的说明、现任 职务、工作表现、个人品德等内容； （二）董事会秘书、证券事务代表个人简历和学历证明复印 件； （三）董事会秘书、证券事务代表聘任书或者相关董事会决 议； （四）董事会秘书、证券事务代表的通讯方式，包括办公电 话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。 上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海 证券交易所提交变更后的资料。 第十条公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故 将其解聘。 董事会秘书被解聘或辞任时，公司应当及时向上海证券交易 所报告，说明原因并公告。 董事会秘书有权就公司不当解聘或者与辞任有关的情况，向 上海证券交易所提交个人陈述报告。 第十一条董事会秘书具有下列情形之一的，公司董事会应 当自相关事实发生之日起一个月内将其解聘： （一）本制度第六条规定不得担任董事会秘书的情形； （二）连续三个月以上不能履行职责； （三）在履行职责时出现重大错误或疏漏，给公司、投资者 造成重大损失； （四）违反法律法规、上海证券交易所相关规定和《公司章 程》等，给公司、投资者造成重大损失。 第十二条董事会秘书被解聘或者辞职后，在未履行报告和 公告义务，或者未完成离任审查、档案移交等手续前，仍应承担 董事会秘书的责任。 第十三条公司董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定 一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责并公告，同时 尽快确定董事会秘书的人选。公司指定代行董事会秘书职责的人 员之前，由公司董事长代行董事会秘书职责。 公司董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董 事会秘书职责，并在代行后的6个月内完成董事会秘书的聘任工 作。 第三章董事会秘书的职责 第十四条董事会秘书对上市公司和董事会负责，履行如下 职责： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组 织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义 务人遵守信息披露相关规定； （二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投 资者及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通； （三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、 董事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作 并签字； （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄 露时，立即向本所报告并披露； （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关 主体及时回复本所问询； （六）组织公司董事、高级管理人员就相关法律法规、本所 相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职 责； （七）督促董事、高级管理人员遵守法律法规、本所相关规 定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、 高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予 以提醒并立即如实向本所报告； （八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务； （九）法律法规和本所要求履行的其他职责。 第十五条董事会秘书应当遵守《公司章程》的规定，承担 公司高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义 务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第十六条董事会秘书在任职期间应当按时参加由上海证券 交易所举办的董事会秘书后续培训。 第四章附 则 第十七条本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规、规范 性文件和《公司章程》的规定执行；本制度如与国家日后颁布的 法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相 抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的 规定执行，并及时修订。 第十八条本制度由公司董事会负责解释和修订。 第十九条本制度自公司董事会审议通过之日起生效。原《东 方通信股份有限公司董事会秘书工作制度》（股董〔2023〕9号） 同步废止。 东方通信股份有限公司董事会 二〇二五年十月三十日 中财网
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