恒烁股份(688416):2024年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件
恒烁半导体（合肥）股份有限公司 关于2024年限制性股票激励计划预留授予部分 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示 ? 限制性股票拟归属数量：7.6276万股 ? 归属股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。 恒烁半导体（合肥）股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2025年10月29日召开的第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。公司2024年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）预留授予部分限制性股票第一个归属期符合归属条件。现将有关事项说明如下： 一、本次激励计划批准及实施情况 （一）本次激励计划主要内容 1、股权激励方式：第二类限制性股票 2、授予数量：120万股，其中，首次授予96万股，预留授予24万股 3、授予价格：23.72元/股 4、激励人数：52人，其中，首次授予47人，预留授予29人（包含与首次授予部分重复的24人） 5、归属安排具体如下： 本次激励计划首次授予的限制性股票的归属安排如下表所示：
7 、公司层面的业绩考核要求 本次激励计划首次授予的限制性股票对应的考核年度为2024年-2026年三个会计年度，每个会计年度考核一次。以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一，根据每年考核指标对应的完成情况确定公司层面归属比例。 首次授予的限制性股票各年度的业绩考核目标如下表所示：
注：、上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载数据为计算依据； 2、公司层面归属比例X向下舍入，并保留至百分比后两位小数； 3、上述限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。 预留授予的限制性股票归属对应的考核年度及业绩考核目标与首次授予的限制性股票归属对应的考核年度及业绩考核目标一致。 8、个人层面的绩效考核要求 激励对象个人层面绩效考核按照公司内部绩效考核相关制度实施。激励对象的绩效考核结果划分为“优秀”、“良好”、“合格”、和“不合格”四个档次，届时依据限制性股票对应考核期的个人绩效考核结果确认当期个人层面归属比例。个人绩效考核结果与个人层面归属比例对照关系如下表所示：
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属的部分，作废失效，不得递延至下期。 （二）本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 1、2024年4月23日，公司召开的第一届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》。 同日，公司召开的第一届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核实<公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。 公司于2024年4月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。 2、2024年4月24日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2024-016），根据公司其他独立董事的委托，独立董事文冬梅女士作为征集人就公司2024年第一次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 3、2024年4月24日至2024年5月3日，公司对本次激励计划拟首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次拟首次授予激励对象提出的异议。2024年5月8日，公司在上海证www.sse.com.cn 券交易所网站（ ）披露了《恒烁半导体（合肥）股份有限公司监 事会关于公司2024年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-030）。 4、2024年5月13日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司于2024年5月14日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《恒烁半导2024 体（合肥）股份有限公司关于 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2024-031）。 5、2024年5月16日，公司召开的第一届董事会第二十六次会议与第一届监事会第二十二次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。监事会对首次授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。 6、2024年10月29日，公司召开的第二届董事会第四次会议与第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。监事会对预留授予日的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。 7、公司于2024年10月30日至2024年11月8日在公司内部对2024年激 励计划预留授予激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何员工对本次预留授予激励对象提出的异议。2024年11月22日，公司监事会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2024年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2024-068）。 8、2025年4月24日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》。公司监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。 9、2025年5月29日，公司披露了《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市公告》，首次授予部分第一个归属期已完成股份登记工作。 10、2025年10月29日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于2024年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》《关于作废处理部分限制性股票的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对相关事项进行核实并发表了核查意见。 （三）本次激励计划的授予情况 公司于2024年5月16日向47名激励对象首次授予96万股限制性股票，2024年10月29日向29名激励对象授予预留的24万股限制性股票。
截至本公告披露日，公司本次激励计划首次授予的限制性股票归属情况如下：
二、本次激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件说明 （一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况 2025年10月29日，公司召开第二届董事会第十二次会议审议通过了《关案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《恒烁半导体（合肥）股份有限公司2024年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）等相关规定和公司2024年第一次临时股东大2024 会的授权，董事会认为公司 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件，符合归属条件的限制性股票合计7.6276万股，同意公司按照为符合条件的激励对象办理归属相关事宜。 （二）本次激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件说明 1、根据归属时间安排，本次激励计划预留授予部分已进入第一个归属期根据《激励计划（草案）》的相关规定，预留授予部分第一个归属期为“自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止”，激励对象可申请归属数量为获授限制性股票总数的40%。 本次激励计划预留授予日为2024年10月29日，因此预留授予部分第一个归属期为2025年10月29日至2026年10月28日。 2、预留授予部分第一个归属期符合归属条件的说明 激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：
（三）对部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法 2025年10月29日，公司召开第二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于作废处理部分限制性股票的议案》。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《恒烁半导体（合肥）股份有限公司关于作废处理部分限制性股票的公告》（公告编号：2025-052）。 （四）董事会薪酬与考核委员会意见 董事会薪酬与考核委员会认为：公司2024年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件，本次符合归属条件的28名激励对象的归属资格合法有效，可归属的限制性股票合计7.6276万股。本次归属安排和审议程序符合《管理办法》等法律法规、规范性文件的相关规定，不存在损害公司及股东28 利益的情形。因此，我们同意公司为符合归属条件的 名激励对象办理归属相关事宜。 三、本次归属的具体情况 1、预留授予日：2024年10月29日。 2、归属数量：7.6276万股。 3、归属人数：28人。 4、授予价格：23.72元/股。 5、股票来源：公司向激励对象定向发行的本公司A股普通股股票。 6、激励对象名单及归属情况
公司本次激励计划预留授予部分第一个归属期可归属的28名激励对象均符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律法规、规范性文件规定的激励对象条件，符合本次激励计划规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，且本次激励计划预留授予部分第一个归属期归属条件已经成就。 因此，我们同意为本次符合条件的预留授予28名激励对象办理归属事宜，对应可归属的限制性股票数量为7.6276万股。上述事项符合相关法律法规、规范性文件等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。 五、归属日及买卖公司股票情况的说明 公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。 经自查，作为激励对象的公司董事、高级管理人员因本次激励计划首次授予第一个归属期完成归属登记导致于2025年6月3日新增股份，此外，不存在卖出公司股票的情况。 六、限制性股票费用的核算及说明 公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估。公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。 七、法律意见书的结论性意见 1、截至本法律意见书出具日，公司就实施本次归属及本次作废已履行了现阶段应履行的法定程序，符合《管理办法》等法律、法规和规范性文件的相关规定； 2、公司激励计划预留授予部分已进入第一个归属期，且第一个归属期的归属条件已成就，本次归属安排符合《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定； 3、公司尚需就本次归属及本次作废按照《管理办法》及《激励计划（草案）》的相关规定在规定期限内履行相应的信息披露义务。 八、上网公告附件 （一）第二届董事会第十二次会议决议； （二）董事会薪酬与考核委员会关于公司2024年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期归属名单的核查意见； （三）北京国枫律师事务所关于恒烁半导体（合肥）股份有限公司2024年限制性股票相关事项的法律意见书。 特此公告。 恒烁半导体（合肥）股份有限公司董事会 2025年10月30日 中财网
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