天风证券(601162):天风证券股份有限公司2025年第五次临时股东会会议资料
目 录 一、关于续聘会计师事务所的议案.....................3 关于续聘会计师事务所的议案 各位股东： 天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟续聘大信 会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）为公司 2025年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，具体情况 如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 大信成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制 事务所，总部位于北京，注册地址为北京市海淀区知春路1 号22层2206。大信在全国设有33家分支机构，在香港设立 了分所，并于2017年发起设立了大信国际会计网络，目前拥 有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英国、新加坡等 39家网络成员所。大信是我国最早从事证券服务业务的会计 师事务所之一，首批获得H股企业审计资格，拥有超过30年 的证券业务从业经验。 2.人员信息 首席合伙人为谢泽敏先生。截至2024年12月31日，大 信从业人员总数3945人，其中合伙人175人，注册会计师1031 人。注册会计师中，超过500人签署过证券服务业务审计报告。 3.业务规模 2024年度业务收入15.75亿元，为超过10,000家公司提 供服务。业务收入中，审计业务收入13.78亿元、证券业务收 入4.05亿元。2024年上市公司年报审计客户221家（含H股）， 平均资产额195.44亿元，收费总额2.82亿元。主要分布于制 造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气 及水生产和供应业，科学研究和技术服务业、水利、环境和公 共设施管理业。公司同行业上市公司审计客户3家。 4.投资者保护能力 职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过 2亿元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。 近三年，因执业行为承担民事责任的情况包括昌信农贷等 三项审计业务，投资者诉讼金额共计426.31万元，均已履行 完毕，职业保险能够覆盖民事赔偿责任。 5.诚信记录 截至2024年12月31日，近三年因执业行为受到刑事处 罚0次、行政处罚5次、行政监管措施14次、自律监管措施 及纪律处分9次。41名从业人员近三年因执业行为受到刑事 处罚0次、行政处罚9人次、行政监管措施30人次、自律监 管措施及纪律处分19人次。 （二）项目信息 1.基本信息 拟签字项目合伙人：向辉 拥有注册会计师执业资质。2007年成为注册会计师，1999 年开始从事上市公司审计，1999年开始在大信执业，2025年 开始为公司提供审计服务。近三年签署的上市公司审计报告有 北京首创生态环保集团股份有限公司等公司年度审计报告。未 在其他单位兼职。 拟签字注册会计师：廖梅 拥有注册会计师执业资质。2014年成为注册会计师，2014 年开始从事上市公司审计，2014年开始在大信执业，2022年 开始为公司提供审计服务。近三年签署的上市公司审计报告有 天风证券股份有限公司等公司年度审计报告。未在其他单位兼 职。 项目质量复核人员：刘仁勇 拥有注册会计师执业资质。2005年成为注册会计师，2011 年开始从事上市公司审计质量复核，2004年开始在大信执业， 近三年复核的上市公司审计报告有天风证券股份有限公司等 公司年度审计报告。未在其他单位兼职。 2.诚信记录 拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员近三 年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、 行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、 行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。 3.独立性 拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员不存 在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形， 未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利 益，定期轮换符合规定。 （三）审计收费情况 天风证券股份有限公司2025年公司财务及内控审计费用 合计为290万元（其中年度财务报告审计费用为220万元，内 部控制审计费用为70万元），较上一期增加5万元。审计收 费的定价原则主要按照审计工作量确定。公司董事会提请股东 会授权经营管理层在股东会审议通过后与大信签订相关协议。 二、拟续聘会计师事务所履行的程序 （一）公司第四届董事会审计委员会第二十次会议审议并 通过《关于续聘会计师事务所的议案》。审计委员会对大信相 关情况进行了解和审查，认可其专业胜任能力、投资者保护能 力、独立性及诚信状况，同意聘请大信为公司2025年度审计 机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。 （二）公司于2025年10月30日召开第四届董事会第五 十六次会议，以12票同意、0票反对、0票弃权审议并通过 《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘大信为公司2025 年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并同意将该议案 提交公司股东会审议。 （三）本次续聘会计师事务所事项自公司股东会审议通过 之日起生效。 以上议案，请股东审议。 中财网
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