仁度生物(688193):投资者关系管理制度
投资者关系管理制度 第一章总则 第一条 为规范上海仁度生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）的投资者关系管理工作，保持公司诚信、公正、透明的对外形象，提高公 司治理水准，实现公司公平的企业价值，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号--规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件及《上海仁度生物科技股份 有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通， 增进投资者对公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业 整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关 活动。 投资者关系管理工作包括公司在上海证券交易所“上证 e互动”网 络平台（以下简称上证 e互动平台）发布各类信息的行为。 第三条 投资者关系管理的目的是： （一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的进 一步了解和熟悉； （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持； （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化； （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。 第四条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露 义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、 行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵 守的道德规范和行为准则； （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待 所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便 利； （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取 投资者意见建议，及时回应投资者诉求； （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态； 第五条 投资者关系管理工作包括的主要职责是： （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制； （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动； （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反 馈给公司董事会以及管理层； （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台； （五）保障投资者依法行使股东权利； （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工 作； （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况； （八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。 第六条 投资者关系管理的工作对象： （一）投资者； （二）证券分析师； （三）财经媒体、行业媒体和其他相关媒体； （四）证券监管部门等相关政府机构； （五）其它相关个人和机构。 第二章投资者关系管理工作执行主体及各方的职责 第七条 本制度的执行主体：公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员，董事会秘书办公室、公司与各分公司和纳入公司合并会计报 表的附属子公司（以下简称“子（分）公司”）参与公司投资者关系工作的相关管理人员与员工。 第八条 董事长是公司投资者关系管理工作第一负责人。董事会秘书是公司投资者关系管理工作的主管负责人。审计委员会对公司投资者管理 工作的实施情况进行监督。公司控股股东、实际控制人以及董事、 高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供 便利条件。 第九条 董事会秘书负责公司投资者关系工作的全面统筹、组织、协调与安排，包括：负责组织拟定、实施公司投资者关系计划；协调和组织 公司信息披露事项；全面统筹安排并参加公司重大投资者关系活动；制定公司投资者关系管理工作的评价及考核体系；为公司重大决策 提供参谋咨询；向公司高级管理人员介绍公司信息披露的进展情况 及资本市场动态；根据需要组织对公司董事、高级管理人员和相关 人员进行投资者关系管理工作相关知识的培训和学习等。 第十条 董事会秘书办公室是公司开展投资者关系工作的归口管理部门和日常工作机构。董事会秘书办公室的工作人员在董事会秘书的领导下 开展信息披露工作，牵头组织公司各项投资者交流活动，统一接待 投资者、证券分析师的来访，与相关监管机构、证券交易所、评级 机构等保持良好的联络与沟通，参与危机管理，及时收集、分析和 提供资本市场动态及投资者对行业与公司的看法及建议，为公司战 略调整、重大收购兼并、重大筹融资活动和股利政策等决策提供支 持。 第十一条 公司有关部门、各子（分）公司应根据投资者关系工作需要，配合做好相关工作，包括提供所需的有关信息，参与有关的投资者交流 活动，参与危机管理方案的制定和实施等。 第十二条 公司及控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形： （一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的 信息相冲突的信息； （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息； （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏； （四）对公司证券价格作出预测或承诺； （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言； （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行 为； （七）违反公序良俗，损害社会公共利益； （八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正 常交易的违法违规行为。 第三章投资者关系管理工作的内容与方式 第十三条 在遵循法律、法规以及本制度的前提下，投资者关系管理的工作内容主要包括： （一）信息沟通：制定、执行和完善公司《信息披露管理制度》，按监管机构要求及时准确地进行指定信息和重大事件的披露； 整合投资者所需要的投资信息并予以发布；回答分析师、投 资者和媒体的咨询； （二）定期报告和临时公告：按监管机构要求编写并发布公司定期 报告（包括年报、半年度报告、季度报告）和临时公告； （三）筹备会议：筹备年度股东会、临时股东会、董事会，以及准 备会议材料，为中小股东参加股东会以及发言、提问提供便 利； （四）投资者接待：通过电子邮件、传真、电话、接待来访等方式 回答投资者的咨询。与机构投资者、证券分析师及中小投资 者保持经常联络，提高投资者对公司的关注度。对于要求来 公司调研的投资者，可要求对方预先提供调研提纲，接待人 员应根据提纲事先做好准备，必要时将相关回答材料交送董 事会秘书审核。投资者接待工作应建立完整的接待记录，包 括时间、投资者简介、咨询问题等。接待人员对投资者的咨 询应给予尽量及时详细的答复，答复内容以公司披露的内容 为准； （五）公共关系：建立与维护与证券监管部门、交易所、公共媒体、上市公司协会和投资者等相关部门和社会公众良好的公共关 系； （六）网络信息平台建设：在公司网站设立投资者关系管理专栏， 用于收集和答复投资者的问题和建议，及时发布和更新投资 者关系管理工作相关信息； （七）危机处理：若公司面临可能对公司股价产生影响的突发性事 件，如重大诉讼、管理层变更、股票交易异常波动、与公司 相关的传闻、监管机构的惩责、自然灾害、事故等由董事会 秘书组织研究处理方案并遵照公司《信息披露管理制度》的 有关程序及时向投资者披露有关信息； （八）有利于改善投资者关系的其他工作。 （九）公司在投资者关系管理工作中，不得出现以下情形： （十）透露尚未公开披露的重大信息； （十一）做出可能误导投资者的过度宣传行为； （十二）对公司股票价格公开做出预期或承诺； （十三）其他违反信息披露规则或者涉嫌操作股票价格的行为。 第十四条 在遵照公司《信息披露管理制度》、不泄露商业机密和公平对待投资者的前提下，董事会秘书办公室可在法定信息披露内容的基础上依 照以下程序进行自愿性信息披露： （一）负责不定期就公司的经营环境、战略规划、发展前景、经营 状况及经营计划的实施等进展情况与各信息相关的部门或子 （分）公司进行商榷，确定可以作为公司自愿性信息披露的 信息和披露口径； （二）各信息相关的部门或子（分）公司应提供相关信息的真实情 况，并确保相关信息内容的真实、准确与完整； （三）负责向相关投资者关系执行主体通知有关信息的披露口径； （四）依照统一的口径进行持续的自愿性信息披露，增进投资者对 公司的了解，帮助投资者做出理性的投资判断和决策。 第十五条 公司应积极开展各类与投资者进行交流的活动，公司与投资者沟通的方式包括但不限于： （一）公告：公司在相关媒体或网站上发布的定期报告和临时公告；（二）股东会：公司在股东会通知公告后至股东会召开前，应与投 资者充分沟通，广泛征询意见。公司积极为中小股东参加股 东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、高级 管理人员等交流提供必要的时间。公司股东会提供网络投票 的方式； （三）业绩发布会与路演活动：公布业绩之后，公司视情况在境内 外举行业绩发布会、媒体见面会或以电话会议的形式向投资 者、分析员与财经媒体介绍公司业绩。业绩发布会之后，公 司视情况举行路演推介活动。根据经营与战略发展需要，公 司将视情况举行发布会和路演推介活动； （四）会访：董事会秘书办公室负责安排日常接待投资者和证券分 析师的来访。如有必要，公司有关部门或子（分）公司的有 关人员也应参加。公司积极参加资本市场会议，充分利用与 投资者见面的机会，增进投资者对公司的了解； （五）一对一沟通：公司在认为必要的时候，就公司的经营情况、 财务状况及其他事项与投资者、基金经理、分析师等进行一 对一的沟通，介绍公司情况、回答有关问题并听取相关建议。 公司在一对一沟通中，应平等对待投资者。为避免一对一沟 通中可能出现选择性披露的问题，可邀请新闻媒体参加并做 出客观报道； （六）现场参观：根据需要，组织安排投资者、证券分析师和财经 媒体记者到公司现场参观； （七）网站管理：公司网站是向投资者介绍公司最新发展动态的主 要信息窗口。公司网站开设“投资者关系专栏”，收集和答复 投资者的咨询、投诉和建议等诉求，及时发布和更新投资者 关系管理相关信息，并介绍公司的最新经营等信息，并及时 登载公司用于路演推介或股东见面会的公司背景材料、影音 材料及定期报告，供投资者下载； （八）媒体宣传与访谈：董事会秘书办公室负责有计划、有目标地 通过财经媒体对公司战略等进行客观、有效地宣传。董事会 秘书可视情况需要建议并安排公司高级管理人员接受媒体采 访，并在采访前向相关人员介绍公司统一的信息披露口径； （九）投资者关系电话、传真与电子信箱：公司开设投资者关系电 话、传真与电子信箱等对外联系渠道，确保咨询电话在工作 时间有专人接听，充分关注上证 e互动平台相关信息，由董 事会秘书办公室的投资者关系管理工作人员及时组织回答投 资者的问题，通过有效形式向投资者答复和反馈相关信息。 通过上述渠道向投资者答复和反馈信息的情况至少每季度公 开一次； （十）说明会：除依法履行信息披露义务外，公司还将通过现场、 网络或其他方式召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回 答问题、听取建议。投资者说明会包括业绩说明会、现金分 红说明会、重大事项说明会等情形。公司董事长、总经理应 当参加说明会，不能出席的应当公开说明原因。 公司召开投资者说明会应当事先公告，事后及时披露说明会 情况，具体按照上海证券交易所的规定执行。投资者说明会 应当采取便于投资者参与的方式进行，现场召开的可以通过 网络等渠道进行直播。 第十六条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定召开投资者说明会： （一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因； （二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组； （三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发 现存在未披露重大事件； （四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑； （五）其他应当召开投资者说明会的情形。 第十七条 公司在年度报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。 公司召开业绩说明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流 互动的效果，可以采用视频、语音等形式。 第十八条 公司与投资者沟通必须严格遵循公司《信息披露管理制度》，沟通范围包括： （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战 略和经营方针等； （二）法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告等； （三）公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财 务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配 等； （四）公司的环境、社会和治理信息； （五）公司的文化建设； （六）股东权利行使的方式、途径和程序等； （七）投资者诉求处理信息； （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战； （九）公司的其他相关信息。 第十九条 董事会秘书办公室应对股东变动情况、公司股价走势、行业发展动态和资本市场对公司的评价等方面进行研究。 第二十条 投资者关系管理工作人员负责搜集、整理和编译资本市场的行业研究报告，及时了解同业公司的业绩表现和战略发展动向，为公司管 理层提供行业发展的参考资料。根据与投资者的日常交流及阅读证 券分析师报告，及时了解资本市场对公司生产、经营管理及战略定 位等的评价，及时反馈资本市场对公司的看法和建议，供公司管理 层参阅。 第二十一条公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度。负责投资者关系工作的部门或人员应及时归集各部门及下属公司的经营、财务、诉 讼等信息，公司各部门及下属公司应积极配合。 第二十二条公司建立健全投资者关系管理档案，可以创建投资者关系管理数据库，以电子或纸质形式存档。 公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声像等 方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。档案的 内容分类、利用公布、保管期限等按照上海证券交易所具体规定执 行。 第二十三条投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依法处理、及时答复投资者。 第二十四条公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。 公司应当及时关注媒体的宣传报道，必要时予以适当回应。 第二十五条公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系工作。 第四章投资者关系工作执行主体的资格要求 第二十六条投资者关系工作人员必须具有诚信、公正、热情服务的工作精神，具备较全面的知识结构和与投资者、分析员及媒体进行有效沟通的 能力。具体包括以下专业素质及技能要求： （一）具有良好的品行和职业素养，诚实守信，责任心强； （二）了解证券市场的运作机制； （三）熟悉上市地监管机构的监管要求及相关法律、法规； （四）全面了解公司及公司所处的行业情况； （五）具有良好的专业知识结构，掌握财务、会计、证券等相关领 域知识； （六）具备较强的组织协调能力、应变能力和良好的心理素质； （七）具有较强的语言沟通和资本市场营销技巧。 第二十七条公司董事、高级管理人员和投资者关系工作人员应接受全面和系统的培训，努力提高自身素质，不断提高业务水平和沟通技能，及时 了解和掌握监管部门出台的法规、政策。 第五章附则 第二十八条本制度未尽事宜或与本制度生效后不时颁布的法律、法规、证券监管机构的相关规定或《公司章程》的规定相冲突的，以法律、法规、证券监管机构的相关规定或《公司章程》的规定为准。 第二十九条本制度由公司董事会负责解释与修订。 第三十条 本制度经公司董事会审议通过之日起施行。 中财网
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