|
咸亨国际(605056):咸亨国际：北京市中伦（上海）律师事务所关于咸亨国际科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售相关事项的法律意见书
| 时间：2025年10月31日 00:28:01 中财网 |
北京市中伦（上海）律师事务所
关于咸亨国际科技股份有限公司
2022年限制性股票激励计划预留授予部分
第二个解除限售期解除限售相关事项的
法律意见书
二〇二五年十月
目 录
一、本次激励计划、本次解除限售的批准与授权 ............................... 4 二、本次解除限售的具体情况 ............................................... 6 三、结论意见 ............................................................. 8
北京市中伦（上海）律师事务所
关于咸亨国际科技股份有限公司
2022年限制性股票激励计划预留授予部分
第二个解除限售期解除限售相关事项的
法律意见书
致：咸亨国际科技股份有限公司
根据本所与咸亨国际科技股份有限公司（以下简称“咸亨国际”、“公司”）签署的《法律顾问聘用合同》，作为咸亨国际2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）的专项法律顾问，本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）发布的《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规、规范性文件以及《咸亨国际科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，就咸亨国际本次激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售（以下简称“本次解除限售”）有关事项出具本法律意见书。
本所根据《公司法》《证券法》《管理办法》等现行的法律、法规、行政规章和规范性文件的规定，以及《公司章程》《咸亨国际科技股份有限公司2022年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”），按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所就咸亨国际本次解除限售相关事项出具法律意见。
本所仅就与本次解除限售有关的中华人民共和国境内（以下简称“中国境内”，为本法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）法律问题发表法律意见，而不对有关会计、审计及资产评估等专业事项发表意见。本所并未就中国境内以外的其他司法管辖区域的法律事项进行调查，亦不就中国境内以外的其他司法管辖区域的法律问题发表意见。在本法律意见书中述及有关会计、审计、资产评估等专业事项或中国境内以外的其他司法管辖区域的法律事项时，均为按照其他有关专业机构出具的报告或意见引述，本所经办律师对于该等非中国境内法律业务事项仅履行了普通人一般的注意义务。本所在本法律意见书中对其他有关专业机构出具的报告或意见中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。
为出具本法律意见书，本所特作如下声明：
1．本所发表法律意见所依据的是本法律意见书出具之日前已经发生或存在的有关事实和正式颁布实施且现行有效的法律、法规、行政规章和其他规范性文件，本所基于对有关事实的了解和对有关法律的理解而发表法律意见；
2．本所要求公司提供本所认为出具本法律意见书所必备的和真实的原始书面材料、副本材料、复印材料或者口头证言，公司所提供的文件和材料应是完整、真实和有效的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处；文件材料为副本或复印件的，应与其正本或原件是一致和相符的；
3．本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任； 4．本所律师对于与出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，依赖有关政府部门、咸亨国际及相关人员出具的证明文件、说明文件或相关专业机构的报告发表法律意见；
5．本所同意将本法律意见书作为本次解除限售所必备的法律文件，随其他申报材料一同上报或公开披露，并依法对所出具的法律意见承担相应的法律责任； 6．本所及本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明； 7．本法律意见书仅供咸亨国际为本次解除限售之目的使用，未经本所书面同意，不得由任何其他人使用或用于任何其他目的。
根据有关法律、法规及规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师出具法律意见如下：
一、本次激励计划、本次解除限售的批准与授权
（一）本次激励计划的批准与授权
1．2022年9月28日，咸亨国际第二届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。公司独立董事对本次激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
2．2022年9月28日，咸亨国际第二届监事会第十四次会议审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查公司<2022年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等相关议案，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
3．2022年9月29日至2022年10月8日，咸亨国际对本次激励计划首次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，咸亨国际监事会未接到任何异议的反馈。2022年10月11日，咸亨国际披露了《咸亨国际科技股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
4．2022年10月17日，咸亨国际召开2022年第二次临时股东大会审议通过《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）及其摘要>的议案》《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。咸亨国际实施本次激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。次日，咸亨国际披露了《关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5．2022年10月18日，咸亨国际召开第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。咸亨国际监事会对首次授予相关事项进行了核查并发表了核查意见，咸亨国际独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
6．2023年7月20日，咸亨国际召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第十九次会议，审议通过《关于调整2022年限制性股票激励计划预留部分限制性股票授予价格的议案》《关于向2022年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》。
咸亨国际监事会对上述事项进行审核并发表了核查意见，咸亨国际独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
7．2023年11月15日，咸亨国际召开第三届董事会第三次会议和第三届监事会第三次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。咸亨国际监事会对上述事项进行审核并发表了核查意见，咸亨国际独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
8．2024年9月27日，咸亨国际召开第三届董事会第九次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》《关于2022年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。咸亨国际监事会对上述事项进行审核并发表了核查意见。
9．2024年11月13日，咸亨国际召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过《关于2022年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》。咸亨国际董事会薪酬与考核委员会进行了核查并发表了同意的意见。
10．2025年7月18日，咸亨国际召开第三届董事会第十七次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票及调整回购价格的议案》。
（二）本次解除限售的批准与授权
2025年9月29日，咸亨国际召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过《关于2022年限制性股票激励计划预留授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，董事会同意咸亨国际对符合解除限售条件的激励对象持有的限制性股票办理解除限售事宜。咸亨国际董事会薪酬与考核委员会进行了核查并发表了同意的意见。
| 解除限售条件 | 成就情况 |
| 1、公司未发生以下任一情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者 无法表示意见的审计报告； （3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进 行利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。 | 咸亨国际未发生前述情 形，符合解除限售条件。 |
| 2、激励对象未发生以下任一情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政 处罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）规定的 | 激励对象未发生前述情 形，符合解除限售条件。 |
| 解除限售条件 | 成就情况 | ||||
| 不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； （6）中国证监会认定的其他情形。 | |||||
| 3、公司层面业绩考核要求 本激励计划预留授予的限制性股票的第二个解除限售考核年度为2024年， 业绩考核目标如下表所示： 解除限售期 业绩考核目标 2024年净利润不低于3.00亿元或营业收入不低 第二个解除限售期 于30.00亿元 注：“营业收入”和“净利润”口径以经会计师事务所经审计的合并报表 为准，其中“净利润”指归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润， 且剔除公司及子公司有效期内所有股权激励计划及员工持股计划股份支付 费用的数据作为计算依据，下同。 考核指标 完成情况 对应系数 A≧100% X1=100% 各年度实际净利润相对于 80%≦A＜100% X1=50% 目标完成度（A） A＜80% X1=0% B≧100% X=100% 2 各年度实际营业收入相对 80%≦B＜100% X=50% 2 于目标完成度（B） B＜80% X=0% 2 公司层面解除限售比例 X=X1和X2的孰高值 （X） | 根据咸亨国际 2024 年年 度报告，2024年营业收入 为3,605,616,974.13元， 业绩目标完成度B＞100%， 对应X=100%，因此公司层 2 面解除限售比例（X） =100%。 | ||||
| 解除限售期 | 业绩考核目标 | ||||
| 第二个解除限售期 | 2024年净利润不低于3.00亿元或营业收入不低 于30.00亿元 | ||||
| 考核指标 | 完成情况 | 对应系数 | |||
| 各年度实际净利润相对于 目标完成度（A） | A≧100% | X1=100% | |||
| 80%≦A＜100% | X1=50% | ||||
| A＜80% | X1=0% | ||||
| 各年度实际营业收入相对 于目标完成度（B） | B≧100% | X=100% 2 | |||
| 80%≦B＜100% | X=50% 2 | ||||
| B＜80% | X=0% 2 | ||||
| 公司层面解除限售比例 （X） | X=X1和X2的孰高值 | ||||
| 4、子公司层面业绩考核要求 当激励对象为子公司员工时，公司可在考核年度内分年度对激励对象所在 的子公司的业绩指标进行考核，并以达到业绩考核目标作为激励对象当年 度的解除限售条件之一。激励对象所在的子公司业绩指标考核按照公司现 行的相关规定组织实施。根据各考核年度子公司业绩指标的考核结果，对 应的解除限售比例如下： 业绩指标考核结果 优秀 良好 合格 不合格 子公司考核系数 100% 80% 0 （Y） | 共有7名激励对象所在子 公司 2024 年业绩指标考 核结果为合格，对应的子 公司考核系数为80%；有2 名激励对象所在子公司 2024年业绩指标考核结果 为不合格，对应的子公司 考核系数为 0；其余激励 对象所在子公司均达成考 核目标，2024年业绩指标 考核结果为优秀或良好。 | ||||
| 业绩指标考核结果 | 优秀 | 良好 | 合格 | 不合格 | |
| 子公司考核系数 （Y） | 100% | 80% | 0 | ||
| 5、个人层面绩效考核要求 激励对象个人层面绩效考核根据公司内部绩效考核相关制度实施，届时依 照激励对象的考核结果确定其实际解除限售额度。个人层面考核系数按下 表考核结果确定： | 本次激励计划共有 21名 激励对象 2024 年度个人 层面绩效考核结果为优秀 或良好，其个人层面考核 |
| 解除限售条件 | 成就情况 | ||||
| 个人层面绩效考核结果 优秀 良好 合格 不合格 个人层面考核系数（Z） 100% 80% 0 激励对象个人当年实际解除限售额度=公司层面解除限售比例（X）×子公 司考核系数（Y）×个人层面考核系数（Z）×个人当年计划解除限售额度。 | 系数为100%（其中有7人 对应的子公司考核系数为 80%）；有 2名激励对象 2024年度个人层面绩效考 核结果为合格，其个人层 面考核系数为80（其中有% 0 人对应的子公司考核系 数为80%）。 | ||||
| 个人层面绩效考核结果 | 优秀 | 良好 | 合格 | 不合格 | |
| 个人层面考核系数（Z） | 100% | 80% | 0 | ||
（三）本次解除限售的激励对象及限制性股票数量
1.本次可解除限售的激励对象人数为23人。
2.本次可解除限售的限制性股票数量为553,000股，占当前咸亨国际股本总额的0.1348%。
3.预留授予部分限制性股票第二个解除限售期解除限售具体情况如下：
| 序 号 | 姓 名 | 职 务 | 获授的限制性 股票数量（万 股） | 本次可解除限售 的限制性股票数 量（万股） | 本次解除限售数量 占其已获授限制性 股票比例（%） |
| 中层管理人员及其他核心人员 （共23人） | 119.00 | 55.30 | 46.4706 | ||
| 合计（共23人） | 119.00 | 55.30 | 46.4706 |
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日：
（一）咸亨国际本次解除限售已经取得了现阶段必要的批准与授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》及《激励计划》的相关规定；
（二）本次解除限售相关激励对象资格、限制性股票数量符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。咸亨国际尚需就本次解除限售事宜履行后续信息披露义务，实施本次解除限售涉及事宜并向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理本次解除限售所涉变更登记手续。
本法律意见书正本一式叁份，经本所盖章并经本所负责人及经办律师签字后生效。
（以下无正文）
中财网