澜起科技(688008):澜起科技关于2023年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期、2024年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期符合归属条件
澜起科技股份有限公司 关于2023年限制性股票激励计划预留授予 第二个归属期、2024年限制性股票激励计划首次授予 第一个归属期符合归属条件的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ? 限制性股票拟归属数量：126.6419万股，其中2023年限制性股票激励计划预留授予第二个归属期归属数量为9.3828万股；2024年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属数量为117.2591万股。 ? 归属股票来源：向激励对象定向发行公司A股普通股股票 一、本次股权激励计划批准及实施情况 （一）《2023年限制性股票激励计划》 1.2023年限制性股票激励计划主要内容 （1）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）预留授予数量：授予的限制性股票总量为39.43万股，占公司2023年限制性股票激励计划（以下称“2023年激励计划”）公告时公司股本总额113,607.8141万股的0.03%，占2023年激励计划授予权益总额的19.98%。 （3）预留授予价格（调整后）：18.81元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股18.81元的价格购买公司回购的公司A股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司A股普通股股票。 （4）预留授予人数：38人。 （5）预留部分归属期限和归属安排如下表：
①激励对象满足各归属期任职期限要求 激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。 ②公司层面业绩考核要求 2023年激励计划的考核年度为2023-2025年三个会计年度，每个会计年度考核一次，根据公司业绩考核指标的完成情况核算各年度公司层面归属比例。2023年激励计划预留授予部分各年度业绩考核目标安排如下：
2.新产品研发指标：指相应的新产品完成量产版研发并实现出货。 ③激励对象个人层面绩效考核要求 激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为S、A、B+、B、C、D六个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。 2.2023年激励计划已履行的决策程序 （1）2023年6月8日，公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案，确定《2023年激励计划》授予价格（含预留授予）为20.00元/股。公司独立董事就2023年激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司监事会对2023年激励计划的相关事项发表了核查意见。 （2）2023年6月9日至2023年6月19日，公司对2023年激励计划拟授 予激励对象的名单在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与2023年激励计划激励对象有关的任何异议。 （3）2023年6月29日，公司召开2022年年度股东大会，审议并通过了《关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。 （4）2023年6月29日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对授予事项发表了独立意见，监事会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。 （5）2023年8月23日，公司召开第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过了《关于调整2019年、2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》。由于公司2022年年度权益分派已实施完毕，同意将2023年激励计划授予价格（含预留授予）由20.00元/股调整为19.70元/股。 公司独立董事和监事会对相关事项发表了同意意见。 （6）2023年11月28日，公司召开第二届董事会第二十一次会议、第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》。公司独立董事对授予事项发表了独立意见。监事会对预留授予日的激励对象名单发表了核查意见。 （7）2024年6月21日，公司召开第三届董事会第一次会议、第三届监事会第一次会议，审议通过了《关于调整2019年、2022年、2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》，由于公司2023年年度权益分派已实施完毕，同意将2023年激励计划授予价格（含预留授予）由19.70元/股调整为19.40元/股。同日，审议通过《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。相关议案已经第二届董事会薪酬与考核委员会第八次会议审议通过，公司监事会对相关事项发表了同意意见。 （8）2024年10月30日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。相关议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会第三次会议审议通过，公司监事会对相关事项发表了同意意见。 （9）2025年6月20日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2023年、2024年限制性股票激励计划及第三届董事会核心高管激励计划授予（行权）价格的议案》。由于公司2024年年度权益分派已实施完毕，同意将2023年激励计划授予价格（含预留授予）由19.40元/股调整为19.01元/股。同日，审议通过《关于2023年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。相关议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会第六次会议审议通过，公司监事会对相关事项发表了同意意见。 （10）2025年10月30日，公司召开第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于调整2023年、2024年限制性股票激励计划及第三届董事会核心高管激励计划授予（行权）价格的议案》，由于公司2025年半年度权益分派已实施完毕，同意将2023年激励计划授予价格（含预留授予）由19.01元/股调整为18.81元/股。同日，审议通过《关于2023年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。相关议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会第八次会议审议通过。 3.2023年激励计划限制性股票授予情况 首次授予限制性股票情况如下：
截止本公告出具日，首次授予部分归属情况如下：
截止本公告出具日，预留授予部分归属情况如下：
（二）《2024年限制性股票激励计划》 1.2024年限制性股票激励计划主要内容 1 （）股权激励方式：第二类限制性股票。 （2）首次授予数量：授予的限制性股票总量为363.28万股，占公司2024年限制性股票激励计划（以下称“2024年激励计划”）公告时公司股本总额114,253.7710万股的0.32%，占2024年激励计划授予权益总额的80.00%。 （3）首次授予价格（调整后）：26.01元/股，即满足归属条件后，激励对象可以每股26.01元的价格购买公司回购的公司A股普通股股票及/或向激励对象定向发行公司A股普通股股票。 （4）首次授予人数：289人。 （5）首次授予部分归属期限和归属安排如下表：
①激励对象满足各归属期任职期限要求 激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。 ②公司层面业绩考核要求 2024年激励计划首次授予的限制性股票的考核年度为2024-2026年三个会计年度，每个会计年度考核一次，根据公司业绩考核指标的完成情况核算各年度公司层面归属比例。2024年激励计划首次授予部分各年度业绩考核目标安排如下：
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为S、A、B+、B、C、D六个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。 2.2024年激励计划已履行的决策程序 （1）2024年9月2日，公司召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关<2024 > <2024 于公司 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案，确定《2024年激励计划》授予价格（含预留授予）为26.60元/股。相关议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会第一次会议审议通过。 同日，公司召开第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于公司<2024年> 限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》》等相关议案，公司监事会对本激励计划的相关事项发表了核查意见。 （2）2024年9月4日至2024年9月13日，公司对2024年激励计划拟首 次授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。 （3）2024年9月19日，公司召开2024年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理2024年限制性股票激励计划及第三届董事会核心高管激励计划事宜的议案》等相关议案。 （4）2024年10月30日，公司召开第三届董事会第四次会议与第三届监事会第四次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。相关议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会第二次会议审议通过。监事会对首次授予日的激励对象名单发表了核查意见。 （5）2025年6月20日，公司召开第三届董事会第八次会议、第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2023年、2024年限制性股票激励计划及第三届董事会核心高管激励计划授予（行权）价格的议案》。由于公司2024年年度权益分派已实施完毕，将2024年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）由26.60元/股调整为26.21元/股。相关议案已经第三届董事会薪酬与考核委员会第六次会议审议通过，公司监事会对相关事项发表了同意意见。 （6）2025年7月7日，公司召开第三届董事会第九次会议，审议通过了《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象预留授予限制性股票的议案》。公司第三届董事会薪酬与考核委员会第七次会议审议通过相关议案，并对预留授予日的激励对象名单发表了核查意见。 （7）2025年10月30日，公司召开第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于调整2023年、2024年限制性股票激励计划及第三届董事会核心高管激励计划授予（行权）价格的议案》。由于公司2025年半年度权益分派已实施完毕，同意将2024年限制性股票激励计划授予价格（含预留授予）由26.21元/股调整为26.01元/股。同日，审议通过《关于2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》。相关议案已经第三届董事会薪酬与考核委员会第八次会议审议通过。 3.2024年激励计划限制性股票授予情况 首次授予限制性股票情况如下：
截止本公告出具日，公司2024年激励计划首次及预留授予部分股票尚未归属。 二、限制性股票归属条件说明 （一）2023年激励计划归属条件说明 1.董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况 2025年10月30日，公司召开第三届董事会第十一次会议审议通过《关于2023年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件的议案》。 根据公司2022年年度股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司《2023年限制性股票激励计划》预留授予部分第二个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为9.3828万股，同意公司按照2023年激励计划的相关规定为符合条件的33名激励对象办理归属相关事宜。 表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。本议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会第八次会议审议通过。 2.关于2023年激励计划预留授予激励对象第二个归属期符合归属条件的说明 （1）根据归属时间安排，预留授予激励对象即将进入第二个归属期 根据《2023年限制性股票激励计划》的相关规定，预留授予激励对象的第二个归属期为“自预留授予之日起24个月后的首个交易日至预留授予之日起36个月内的最后一个交易日止”。2023年激励计划预留授予日为2023年11月28日，预留授予部分第二个归属期为2025年11月28日至2026年11月27日。 （2）符合预留授予归属条件的说明 预留授予激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：
自 年激励计划预留授予第一个归属期归属完成至本公告日期间，因离职、绩效考评不达标或激励对象自愿放弃等原因作废的股数合计为1.0722万股。 因此，2023年激励计划预留授予第二个归属期合计33名激励对象可归属9.3828万股限制性股票。 3.董事会薪酬与考核委员会意见 2023 董事会薪酬与考核委员会认为：公司《 年激励计划》预留授予部分激励对象第二个归属期的归属条件已经成就，同意为符合归属条件的33名激励对象归属9.3828万股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2023年激励计划》等相关规定。 （二）2024年激励计划归属条件说明 1 .董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况 2025年10月30日，公司召开第三届董事会第十一次会议审议《关于2024公司2024年第三次临时股东大会对董事会的授权，董事会认为：公司《2024年限制性股票激励计划》首次授予部分第一个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为117.2591万股，同意公司按照2024年激励计划的相关规定为符合条件的272名激励对象办理归属相关事宜。 表决情况：同意7票，反对0票，弃权0票。本议案已经公司第三届董事会薪酬与考核委员会第八次会议审议通过。 2.关于2024年激励计划首次授予激励对象第一个归属期符合归属条件的说明 （1）根据归属时间安排，首次授予激励对象即将进入第一个归属期 根据《2024年限制性股票激励计划》的相关规定，首次授予激励对象的第一个归属期为“自相应部分授予之日起12个月后的首个交易日至相应部分授予之日起24个月内的最后一个交易日止”。2024年激励计划首次授予日为2024年10月31日，首次授予部分第一个归属期为2025年10月31日至2026年10月30日。 （2）符合首次授予归属条件的说明 首次授予激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：
3.董事会薪酬与考核委员会意见 董事会薪酬与考核委员会认为：公司《2024年激励计划》首次授予部分激励对象第一个归属期的归属条件已经成就，同意为符合归属条件的272名激励对象归属117.2591万股限制性股票，本事项符合《上市公司股权激励管理办法》、公司《2024年激励计划》等相关规定。 三、2023年激励计划及2024年激励计划本次归属的具体情况 （一）2023年激励计划预留授予部分第二个归属期归属的具体情况 1.预留授予日：2023年11月28日。 2.本次可归属数量：9.3828万股。 3.本次可归属人数：33人。 4.本次授予价格（调整后）：18.81元/股（公司2025年半年度权益分派方案已实施完毕，因此授予价格由19.01元/股调整为18.81元/股）。 5.股票来源：向激励对象定向发行公司A股普通股股票。 6.预留授予部分归属激励对象名单及归属情况
（二）2024年激励计划首次授予部分第一个归属期归属的具体情况 1.首次授予日：2024年10月31日。 2 117.2591 .本次可归属数量： 万股。 3.本次可归属人数：272人。 4.本次授予价格（调整后）：26.01元/股（公司2025年半年度权益分派方案已实施完毕，因此授予价格由26.21元/股调整为26.01元/股）。 5.股票来源：向激励对象定向发行公司A股普通股股票。 6.首次授予部分归属激励对象名单及归属情况
董事会薪酬与考核委员会核查后认为：本次拟归属的激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合相关激励计划规定的激励对象范围，其作为相关激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 因此董事会薪酬与考核委员会同意《2023年限制性股票激励计划》预留授予部分第二个归属期归属名单以及《2024年限制性股票激励计划》首次授予部分第一个归属期归属名单，同意公司为满足条件的激励对象办理2023年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期及2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属相关事宜。 五、归属日及买卖公司股票情况的说明 公司将根据政策规定的归属窗口期，统一办理激励对象限制性股票归属及相关的归属股份登记手续，并将中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份变更登记手续当日确定为归属日。 2023年激励计划、2024年激励计划本次归属的激励对象不包含董事及高级管理人员。 六、限制性股票费用的核算及说明 公司根据《企业会计准则第11号——股份支付》和《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》，确定限制性股票授予日的公允价值，在授予日后不需要对限制性股票进行重新评估，公司将在授予日至归属日期间的每个资产负债表日，根据最新取得的可归属的人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可归属限制性股票的数量，并按照限制性股票授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。 公司在授予日授予限制性股票后，已在对应的等待期根据会计准则对2023年激励计划及2024年激励计划本次限制性股票相关费用进行相应摊销，具体以会计师事务所出具的年度审计报告为准，2023年激励计划、2024年激励计划本次限制性股票归属不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。 七、法律意见书的结论性意见 上海兰迪律师事务所认为：公司2023年激励计划预留授予部分第二个归属期、2024年激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就相关事项已经取得必要的批准和授权，2023年激励计划预留授予部分第二个归属期及2024年激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件已成就，归属数量、归属激励对象人数、授予价格及信息披露事项符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》及《2023年限制性股票激励计划》《2024年限制性股票激励计划》的相关规定。 八、上网公告附件 上海兰迪律师事务所关于澜起科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期、2024年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属条件成就的法律意见书。 特此公告。 澜起科技股份有限公司 董事会 2025 10 31 年 月 日 中财网
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