嘉实多利 (160718): 嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2025年11月03日更新）
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时间：2025年11月03日 09:21:39 中财网 |
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原标题:
嘉实多利 :
嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招募说明书（2025年11月03日更新）
嘉实多利收益债券型证券投资基金更新招
募说明书
(2025年11月03日更新)
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：
招商银行股份有限公司
重要提示
嘉实多利收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2020年3月13日证监许可[2020]421号《关于准予
嘉实多利分级债券型证券投资基金变更注册的批复》由
嘉实多利分级债券型证券投资基金变更注册而来。自2020年11月27日起，《
嘉实多利收益债券型证券投资基金基金合同》生效，《
嘉实多利分级债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效。
本招募说明书是对原《
嘉实多利收益债券型证券投资基金招募说明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对
嘉实多利分级债券型证券投资基金转型为本基金的变更注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特有风险等等。
本基金为债券型证券投资基金，其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金，但低于金产品资料概要和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。
本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所面临的共同风险外，若本基金投资存托凭证的，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。
投资者应当通过本基金管理人或非直销销售机构购买和赎回基金。
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
本基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2025年9月22日,有关财务数据和净值表现截止日为2025年6月30日（未经审计），特别事项注明除外。
目录
一、绪言............................................................................................................................................4
二、释义............................................................................................................................................5
三、基金管理人..............................................................................................................................10
四、基金托管人..............................................................................................................................19
五、相关服务机构..........................................................................................................................25
六、基金的历史沿革......................................................................................................................63
七、基金的存续..............................................................................................................................64
八、基金份额的申购与赎回..........................................................................................................65
九、基金的投资..............................................................................................................................77
十、基金的业绩..............................................................................................................................90
十一、基金的财产..........................................................................................................................93
十二、基金资产的估值..................................................................................................................94
十三、基金的收益与分配............................................................................................................100
十四、基金的费用与税收............................................................................................................102
十五、基金的会计与审计............................................................................................................104
十六、基金的信息披露................................................................................................................105
十七、侧袋机制............................................................................................................................110
十八、风险揭示............................................................................................................................112
十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算....................................................................117
二十、基金合同的内容摘要........................................................................................................119
二十一、基金托管协议的内容摘要............................................................................................132
二十二、对基金份额持有人的服务............................................................................................146
二十三、其他应披露事项............................................................................................................148
二十四、招募说明书存放及查阅方式........................................................................................149
二十五、备查文件........................................................................................................................150
一、绪言
《
嘉实多利收益债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)、《证券投资基金信息披露编报规则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《
嘉实多利收益债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以基金合同为准。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
二、释义
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金/本基金：指
嘉实多利收益债券型证券投资基金，由
嘉实多利分级债券型证券投资基金转型而来
2、基金管理人：指嘉实基金管理有限公司
3、基金托管人：指
招商银行股份有限公司
4、基金合同：指《
嘉实多利收益债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《
嘉实多利收益债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
6、招募说明书：指《
嘉实多利收益债券型证券投资基金招募说明书》及其更新7、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、司法解释、行政规章、规范性文件以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等，包括颁布机关对前述文件不时做出的修订
8、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订9、《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订10、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会
14、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或国家金融监督管理总局等对银行业金融机构进行监督和管理的机构
15、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
16、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织18、合格境外投资者：指符合《合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法》及相关法律法规规定，使用来自境外的资金投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者
19、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人21、销售机构：指基金管理人以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得公开募集证券投资基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
22、登记机构：指办理登记业务的机构。本基金的登记机构为基金管理人或接受基金管理人委托代为办理登记业务的机构
23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务。
24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
25、开放式基金账户：指投资人通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司/嘉实基金管理有限公司注册的开放式基金账户、用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
26、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户
27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户28、基金合同生效日：指《
嘉实多利收益债券型证券投资基金基金合同》生效的日期，原《
嘉实多利分级债券型证券投资基金基金合同》自同一日起失效
29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30、存续期：指《
嘉实多利分级债券型证券投资基金基金合同》生效至基金合同终止之间的不定期期限
31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
32、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日33、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)
34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
36、业务规则：指基金管理人制定并不时修订的，规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守
37、认购：指本基金转型前，在
嘉实多利分级债券型证券投资基金募集期内，投资人申请购买
嘉实多利分级债券型证券投资基金基金份额的行为
38、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书及相关公告的规定申请购买基金份额的行为
39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同、招募说明书及相关公告规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
40、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构办理基金份额申购和赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回41、场内：指通过深圳证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所开放式基金交易系统办理基金份额申购、赎回等业务的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回
42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作
44、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为45、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为
46、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统，通过场外销售机构申购的基金份额登记在本系统
47、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统，通过场内会员单位申购或买入的基金份额登记在本系统
48、场外份额：指登记在登记结算系统下的基金份额
49、场内份额：指登记在证券登记系统下的基金份额
50、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
51、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的10%
52、元：指人民币元
53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
54、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
56、基金份额净值：针对本基金各类基金份额，指计算日某一类基金份额的基金资产净值除以计算日该类基金份额的基金份额总数
57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和各类基金份额净值的过程
58、规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介
59、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
60、基金产品资料概要：指《
嘉实多利收益债券型证券投资基金产品资料概要》及其更新
61、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资人的合法权益不受损害并得到公平对待62、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户63、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产64、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件65、销售服务费：指从相应类别基金份额的基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
66、基金份额类别：指本基金根据申购费用、销售服务费等费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。各基金份额类别分别设置代码，合并投资运作，分别计算和公告各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值
A类基金份额：指在投资人申购基金份额时收取申购费用，并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额。A类基金份额可通过场内或场外两种方式办理申购与赎回C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收取申购费用的基金份额。
C类基金份额仅可通过场外方式办理申购与赎回
三、基金管理人
（一）、基金管理人基本情况
| 名称 | 嘉实基金管理有限公司 |
| 注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1806A单元 |
| 办公地址 | 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层 |
| 法定代表人 | 经雷 |
| 成立日期 | 1999年3月25日 |
| 注册资本 | 1.5亿元 |
| 股权结构 | 中诚信托有限责任公司40%，DWSInvestmentsSingaporeLimited
30%，立信投资有限责任公司30%。 |
| 存续期间 | 持续经营 |
| 电话 | （010）65215588 |
| 传真 | （010）65185678 |
| 联系人 | 罗朝伟 |
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5号文批准，于1999年3月25日成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII和特定资产管理业务等资格。
（二）、主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员基本情况
安国勇先生，董事长，博士研究生，中共党员。曾任中国人民财产保险股份有限公司船舶货运保险部总经理，
华夏银行副行长（挂职），
中国人保资产管理有限公司党委委员、副总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、总裁。
王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾就职于河北定州师范学院、国投信托有限责任公司。2011年5月加入中诚信托有限责任公司，曾任信托业务总部业务团队负责人（MD）、信托业务三部总经理、财富管理中心副总经理、资产配置部总经理、中诚资本管理（北京）StefanHoops先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（UniversityofBayreuth），获得工商管理学位及经济学博士学位。2003年加入DeutscheBankAG（德意志银行）并担任过债券销售负责人、融资与解决方案负责人、全球市场部负责人、全球交易银行部负责人、企业银行业务全球负责人等多个职务。现任DWSGroupGmbH&Co.KGaA首席执行官、总裁部负责人以及投资部负责人。
王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（UniversityofMinnesota），获得数学与精算硕士学位。曾于安永会计师事务所（ERNST&YOUNG）担任精算咨询集团高级顾问；于美世集团（MERCER）担任首席咨询顾问，退休、风险和金融业务的合伙人兼亚洲主管；于花旗集团（CITIGROUP）担任董事总经理兼亚太区养老金、全球市场与证券服务主管；于东方汇理香港公司（AmundiHongKongLimited）担任董事总经理兼北亚机构业务主管；于东方汇理美国（AmundiUS）担任资深董事总经理兼美国机构业务主管。于2021年9月加入德意志投资香港有限公司（DWSInvestmentsHongKongLimited）担任DWSGroup董事总经理兼亚太区客户主管，现任DWSGroupGmbH&CoKGaA亚太区负责人及亚太区客户部负责人，德意志投资香港有限公司（DWSInvestmentsHongKongLimited）董事会主席兼董事。
韩家乐先生，董事，清华大学经济管理学院工业企业管理专业，硕士研究生。1990年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理。1994年至今任北京德恒有限责任公司总经理，2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长，2004年至今任陕西秦明电子（集团）有限公司董事长，2013年至今任麦克传感器股份有限公司董事长。
王巍先生，独立董事，美国FordhamUniversity经济学博士。并购公会创始会长，金融博物馆理事长。曾长期担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座教授。2004年主持创建了全联并购公会；2005年担任经济合作与发展组织（OECD）投资委员会专家委员，2007年起担任上海证券交易所公司治理专家委员会成员；2010年创建了系列金融博物馆，在北京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参与香港金融博物馆的创建。现兼任
神州数码信息服务股份有限公司独立董事、北京首创生态环保集团股份有限公司独立董事、美年大健康产业控股股份有限公司独立董事。
汤欣先生，独立董事，法学博士，清华大学法学院教授、博士生导师，清华大学商法研究中心主任、清华大学全球私募股权研究院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届独立董事委员会主任委员、上海证券交易所第四、五届上市委员会委员。现兼任最高人民法院执行特邀咨询专家、深圳证券交易所法律专业咨询委员会委员、中国证券投资基金业协会法制工作委员会委员、中国上市公司协会学术顾问委员会委员、银行间市场交易商协会法律专业委员会委员。
陈重先生，独立董事，博士，中共党员，现任明石
创新技术集团股份有限公司董事。曾任中国企业联合会研究部副主任、主任，常务副理事长、党委副书记；重庆市人民政府副秘书长（分管金融工作）；新华基金管理股份有限公司董事长。现兼任
重庆银行股份有限公司外部监事、
爱美客技术发展股份有限公司监事会主席、重庆国际信托股份有限公司独立董事、
中国人寿养老保险股份有限公司独立董事、深圳
光韵达光电科技股份有限公司独立董事。
类承曜先生，独立董事，中共党员，中国人民大学财政金融学院财政系专业毕业，经济学博士。现任中国人民大学财政金融学院金融学教授、博士生导师、中债研究所所长，兼任InternationalJournalofInnovationandEntrepreneurship中方副主编、《投资研究》编委会委员等职。2020年受聘为财政部财政风险研究专家工作室专家。现兼任余姚农商行独立董事、中华联合人寿保险监事。
经雷先生，董事，总经理，财务负责人，美国佩斯大学金融学和财会专业毕业，双学士，特许金融分析师（CFA）。1998年6月至2008年5月在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总部从事研究投资工作；2008年5月至2013年9月，历任友邦保险中国区资产管理中心副总监、首席投资总监及资产管理中心负责人；2013年10月入职嘉实基金管理有限公司，2013年10月至2018年3月任机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年3月至今任嘉实基金管理有限公司总经理；2018年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理。
沈树忠先生，监事长，正高级会计师，管理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务部科员、财务部副经理、审计部经理、财务部经理、财务总监、副总经理、常务副总经理（主持工作）、法定代表人；兼任北京华堂商场有限公司董事、中日合资成都伊藤洋华堂商场有限公司副董事长、
酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚信托有限责任公司财务总监。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安
信息产业（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管，立信投资有限公司财务总监。现任立信投资有限公司监事。
罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年7月至2004年8月任北京兆维科技股份有限公司证券事务代表，2004年9月至2006年1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事务主管，2006年2月至2007年10月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007年10月至2010年12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年12月加入嘉实基金管理有限公司,曾任稽核部执行总监、基金运营部总监、财务管理部总监。
高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006年9月至2010年7月任安永华明会计师事务所高级审计师，2010年7月至2011年1月任联想（北京）有限公司流程分析师，2011年1月至2013年11月任银华基金管理有限公司监察稽核部内审主管。2013年11月加入嘉实基金管理有限公司，曾任合规管理部稽核组总监，现任人力资源总监兼董事会办公室主任。
郭松先生，督察长，硕士研究生。曾任职于国家外汇管理局、中汇储投资有限责任公司、国新国际投资有限公司。2019年12月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司督察长。
程剑先生，副总经理，硕士研究生。2006年7月至2022年4月，历任海通证券股份有限公司固定收益部业务员、研究策略部经理及固定收益部总经理助理、副总经理。2022年4月加入嘉实基金管理有限公司，现任公司副总经理、机构业务联席首席投资官兼启航解决方案战队负责人。
姚志鹏先生，副总经理，硕士研究生。2011年加入嘉实基金管理有限公司，曾任股票研究部研究员、基金经理、成长风格投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总经理、股票投研首席投资官。
鲁令飞先生，副总经理，硕士研究生。2000年10月加入嘉实基金管理有限公司，历任机构业务部机构销售、保险业务部总监、机构销售业务板块负责人，现任公司副总经理、首席市场官。
张敏女士，副总经理，博士研究生。2010年3月加入嘉实基金管理有限公司，历任风险管理部副总监、总监、首席风险官，现任公司副总经理、养老首席投资官兼公募REITs业务部负责人。
刘伟先生，首席信息官，硕士研究生。2010年4月加入嘉实基金管理有限公司，历任信息技术部高级软件工程师、C-Lab科技总监、数字业务部总监，现任公司首席信息官。
2、投资总监
归凯先生，成长风格投资总监，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。
2014年5月加入嘉实基金管理有限公司，曾任机构投资部投资经理、策略组投资总监。
张金涛先生，价值风格投资总监，硕士研究生。曾任
中金公司研究部能源组组长，润晖投资高级副总裁负责能源和原材料等行业的研究和投资。2012年10月加入嘉实基金管理有限公司，曾任海外研究组组长、策略组投资总监。
胡永青先生，投资总监（固收+），硕士研究生。曾任天安保险固定收益组合经理，信诚基金投资经理，国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013年11月加入嘉实基金管理有限公司，曾任策略组组长。
赵国英女士，投资总监（纯债），硕士研究生。曾任天安保险债券交易员，
兴业银行资金营运中心债券交易员，美国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责人、基金经理。2020年8月加入嘉实基金管理有限公司。
3、基金经理
（1）现任基金经理
高群山先生，博士研究生，15年证券从业经历，具有基金从业资格，中国国籍。曾任莫尼塔公司研究部宏观分析师，
兴业证券股份有限公司研究所首席分析师，
天风证券股份有限公司固定收益部副总经理，鹏扬基金管理有限公司专户部副总经理，兴证全球基金管理有限公司固定收益部总监助理。2022年3月加入嘉实基金管理有限公司任职于固收投研体系。
2019年3月20日至2021年1月21日任兴全恒裕债券型证券投资基金基金经理，2020年1月20日至2022年3月14日任兴全恒鑫债券型证券投资基金基金经理。2022年9月22日至2025年1月10日任嘉实稳福混合型证券投资基金基金经理。2022年7月19日至今任
嘉实多利收益债券型证券投资基金基金经理、2022年12月29日至今任嘉实双利债券型证券投资基金基金经理、2024年1月23日至今任嘉实稳健增利6个月持有期混合型证券投资基金基金经理、2024年5月7日至今任嘉实多益债券型证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理
王茜女士，管理时间为2011年3月23日至2020年11月28日；王汉博先生，管理时间为2020年11月28日至2022年6月23日；罗伟卿先生，管理时间为2020年11月28日至2024年2月27日；韩同利先生，管理时间为2022年6月23日至2024年1月18日。
4、债券投资决策委员会
债券投资决策委员会的成员包括：固收业务首席投资官唐俊先生，公司副总经理、机构业务联席首席投资官兼启航解决方案战队负责人程剑先生，嘉实国际资产管理有限公司首席执行官兼首席投资官韩同利先生，投资总监（固收+）胡永青先生，投资总监（纯债）赵国英女士，策略投资总监李曈先生、王亚洲先生、李卓锴先生、张文玥女士。
5、上述人员之间不存在近亲属关系。
（三）、基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、转换和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值，确定基金份额申购、赎回价格；8、办理与基金资产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。
（四）基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守相关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反有关法律法规、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资；
（2）不公平地对待其管理的不同基金资产；
（3）利用基金资产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）法律法规或中国证监会规定禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不得将基金资产用于以下投资或活动：（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）本基金持有其他基金中基金；本基金持有具有复杂、衍生品性质的基金份额，包括分级基金和中国证监会认定的其他基金份额，中国证监会认可或批准的特殊基金中基金除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（7）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
4、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；（3）不违反现行有效的有关法律法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（五）基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
为加强内部控制，防范和化解风险，促进公司诚信、合法、有效经营，保障基金份额持有人利益，根据《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》并结合公司具体情况，公司已建立健全内部控制体系和内部控制制度。
公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
基本管理制度包括投资管理、信息披露、信息技术管理、公司财务管理、基金会计、人力资源管理、资料档案管理、业绩评估考核、合规管理和风险控制、紧急应变等制度。部门业务规章是对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等具体说明。
2、内部控制的原则
（1）健全性原则：内部控制包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节；
（2）有效性原则：通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行；
（3）独立性原则：公司各机构、部门和岗位在职能上必须保持相对独立；（4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。
（5）成本效益原则：运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制组织体系
（1）公司董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任。董事会下设风控与内审委员会，负责检查公司内部管理制度的合法合规性及内控制度的执行情况，充分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法权益。
（2）投资决策委员会为公司投资管理的最高决策机构，由总经理、投资总监及资深基金经理组成，负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。
（3）风险控制委员会为公司风险管理的最高决策机构，由公司总经理、督察长及相关总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出防范化解措施。
（4）督察长积极对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
（5）合规管理部门：公司管理层重视和支持合规风控工作，并保证合规管理部门的独立性和权威性，配备了充足合格的合规风控人员，明确合规管理部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。合规管理部门具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监控检查工作。
（6）业务部门：部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。
（7）岗位员工：公司努力树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和公司规章制度，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个环节。员工在其岗位职责范围内承担相应的内控责任，并负有对岗位工作中发现的风险隐患或风险问题及时报告、反馈的义务。
4、内部控制措施
公司确立“制度上控制风险、技术上量化风险”，积极吸收或采用先进的风险控制技术和手段，进行内部控制和风险管理。
（1）公司逐步健全法人治理结构，充分发挥独立董事和监事会的监督职能，严禁不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和公司合法权益。
（2）公司设置的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的授权分工，操作相互独立。公司逐步建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括民主、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内部监督和反馈系统。
（3）公司设立了顺序递进、权责统一、严密有效的内控防线：
①各岗位职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任；
②建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，相关部门和岗位之间相互监督制衡。
（4）公司建立有效的人力资源管理制度，健全激励约束机制，确保公司人员具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力。
（5）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
（6）授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：①股东会、董事会、监事会和管理层充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行；
②公司各部门、分公司及员工在规定授权范围内行使相应的职责；
③重大业务授权采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效；
④对已获授权的部门和人员建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
（7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离制度，基金资产与公司自有资产、其他委托资产以及不同基金的资产之间实行独立运作，分别核算，及时、准确和完整地反映基金资产的状况。
（8）建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。投资、研究、交易、IT等重要业务部门和岗位进行物理隔离。
（9）建立和维护信息管理系统，严格信息管理，保证客户资料等
信息安全、真实和完整。积极维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统，各级领导、部门及员工均有明确的报告途径。
（10）建立和完善客户服务标准，加强基金销售管理，规范基金宣传推介，不得有不正当销售行为和不正当竞争行为。
（11）制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序，对发生严重影响基金份额持有人利益、可能引起系统性风险、严重影响社会稳定的突发事件，按照预案妥善处理。
（12）公司建立健全内控制度，督察长、合规管理部门对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实；定期评价内部控制的有效性并适时改进。
①对公司各项制度、业务的合法合规性进行监控核查，确保公司各项制度、业务符合有关法律、行政法规、部门规章及行业监管规则；
②对内部风险控制制度的持续监督。合规管理部门持续完善“风险责任授权体系”机制，组织相关业务部门、岗位共同识别风险点，界定风险责任人，确保所有识别出的关键风险点均有对应控制措施，及时防范和化解风险；
③督察长按照公司规定，向董事会、经营管理主要负责人报告公司经营管理的合法合规情况和合规管理工作开展情况。
5、基金管理人关于内部控制的声明
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；
（2）基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。
四、基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：
招商银行股份有限公司（以下简称“
招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号
招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号
招商银行大厦
注册资本：252.20亿元
法定代表人：缪建民
行长：王良
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：4006195555
传真：0755-83195201
资产托管部信息披露负责人：张姗
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，
招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至2025年6月30日，本集团总资产126,571.51亿元人民币，高级法下资本充足率18.56%，权重法下资本充足率15.61%。
2002年8月，
招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、养老金团队、业务管理团队、产品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、项目支持团队、运营管理团队、基金外包业务团队10个职能团队，现有员工261人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办理基金托管业务。
招商银行作为托管业务资质最全的商业银行之一，拥有证券投资基金托管资格、基本养老保险基金托管机构资格、受托投资管理托管业务托管资格、保险资金托管业务资格、企业年金基金托管业务资格、合格境外机构投资者托管（QFII）资格、合格境内机构投资者托管（QDII）资格、私募基金业务外包服务资格、存托凭证试点存托业务等业务资格。
招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕23年的专业能力和创新精神，推出“
招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战略，致力于成为专业更精、科技更强、服务更佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得信赖的专家、贴心服务的管家、让价值持续增加、客户的体验更佳”的“4+目标”，以创新的“服务产品化”为方法论，全方位助力资管机构实现可持续的高质量发展。
招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大观投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，推出国内首个托管大数据平台，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只
红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,近年来获得业内各类奖项荣誉。2016年5月“托管通”荣获《银行家》2016中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；6月荣获《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国内唯一获得该奖项的托管银行；7月荣获中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”、《21世纪经济报道》“2016最佳资产托管银行”。2017年5月荣获《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；6月荣获《财资》“中国最佳托管银行奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”。2018年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2017年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月荣获《中国基金报》“最佳基金托管银行”奖；5月荣获国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”；12月荣获2018
东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019年3月荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019
东方财富风云榜“2019年度最佳托管银行”奖。2020年1月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2019年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国境内最佳托管机构”“最佳公募基金托管机构”“最佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019年度最佳基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020
东方财富风云榜“2020年度最受欢迎托管银行”奖项；2021年10月，《证券时报》“2021年度杰出资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020年度最佳基金托管银行”；2022年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务杰出机构”奖项；9月荣获《财资》“中国最佳托管银行”“最佳公募基金托管银行”“最佳理财托管银行”三项大奖；12月荣获《证券时报》“2022年度杰出资产托管银行天玑奖”；2023年1月荣获中央国债登记结算有限责任公司“2022年度优秀资产托管机构”、银行间市场清算所股份有限公司“2022年度优秀托管机构”、全国银行间同业拆借中心“2022年度银行间本币市场托管业务市场创新奖”三项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业创新英华奖“托管创新奖”；2023年9月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（全国性股份行）”；2023年12月，荣获《
东方财富风云榜》“2023年度托管银行风云奖”。2024年1月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2023年度优秀资产托管机构”、“2023年度估值业务杰出机构”、“2023年度债市领军机构”、“2023年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024年2月，荣获泰康养老保险股份有限公司“2023年度最佳年金托管合作伙伴”奖。2024年4月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20周年特别评选“优秀ETF托管人””奖。2024年6月，荣获上海清算所“2023年度优秀托管机构”奖。2024年8月，在《21世纪经济报道》主办的2024资产管理年会暨十七届21世纪【金贝】资产管理竞争力研究案例发布盛典上，“
招商银行托管+”荣获“2024卓越影响力品牌”奖项；2024年9月，在2024财联社中国金融业“拓扑奖”评选中，荣获银行业务类奖项“2024年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024年12月，荣获《中国证券报》“ETF金牛生态圈卓越托管机构（银行）奖”；2024年12月，荣获《2024
东方财富风云际会》“年度托管银行风云奖”。2025年1月，荣获中央国债登记结算有限责任公司“2024年度优秀资产托管机构”奖项、上海清算所“2024年度优秀托管机构”奖项；2025年2月，荣获全国银行间同业拆借中心“2024年度市场创新业务机构”奖项；2025年3月，荣获《中国基金报》2025年指数生态圈英华典型案例“指数产品托管机构”奖项；2025年6月，荣获《亚洲银行家》“中国最佳托管银行”“中国最佳股份制托管银行”奖项。
（二）主要人员情况
缪建民先生，
招商银行董事长、非执行董事，2020年9月起担任本行董事、董事长。
中央财经大学经济学博士，高级经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。
招商局集团有限公司董事长。曾任
中国人寿保险（集团）公司副董事长、总裁，中国人民保险集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国人民财产保险股份有限公司董事长，
中国人保资产管理有限公司董事长，中国人民健康保险股份有限公司董事长，中国人民保险（香港）有限公司董事长，人保资本投资管理有限公司董事长，中国人民养老保险有限责任公司董事长，中国人民人寿保险股份有限公司董事长。
王良先生，
招商银行党委书记、执行董事、行长。中国人民大学经济学硕士，高级经济师。1995年6月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长，2012年6月起历任本行行长助理、副行长、常务副行长，2022年5月起任本行党委书记，2022年6月起任本行行长。兼任本行香港上市相关事宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消费金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、
中国银行业协会中间业务专业委员会第四届主任、中国金融会计学会第六届常务理事、广东省第十四届人大代表。
王颖女士，
招商银行副行长，南京大学政治经济学专业硕士，经济师。王颖女士1997年1月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长助理。2023年11月起任本行副行长。
孙乐女士，
招商银行资产托管部总经理，硕士研究生毕业，2001年8月加入本行至今，历任本行合肥分行风险控制部副经理、经理、信贷管理部总经理助理、副总经理、总经理、公司银行部总经理、
中小企业金融部总经理、投行与金融市场部总经理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行从业经验，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至2025年6月30日，
招商银行股份有限公司累计托管1641只证券投资基金。
(四)托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，坚持守法经营、规范运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内部控制及风险防范体系：
一级内部控制及风险防范是在
招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；总行风险管理部、法律合规部、审计部独立对资产托管业务进行评估监督，并提出内控提升管理建议。
二级内部控制及风险防范是
招商银行资产托管部设立风险合规管理相关团队，负责部门内部风险预防和控制，及时发现内部控制缺陷，提出整改方案，跟踪整改情况，并直接向部门总经理室报告。
三级内部控制及风险防范是
招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。
3、内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位，并由全部人员参与。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营为出发点，体现“内控优先”的要求。
（3）独立性原则。
招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门。
（4）有效性原则。内部控制有效性包含内部控制设计的有效性、内部控制执行的有效性。内部控制设计的有效性是指内部控制的设计覆盖了所有应关注的重要风险，且设计的风险应对措施适当。内部控制执行的有效性是指内部控制能够按照设计要求严格有效执行。
（5）适应性原则。内部控制适应
招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。
招商银行资产托管部办公场地与我行其他业务场地隔离，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险防范的目的。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务重要事项和高风险环节。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置、权责分配及业务流程等方面相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、内部控制措施
（1）完善的制度建设。
招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，建立了三层制度体系，即：基本规定、业务管理办法和业务操作规程。制度结构层次清晰、管理要求明确，满足风险管理全覆盖的要求，保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2）业务信息风险控制。
招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过严格的授权方能进行访问。
（3）客户资料风险控制。
招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户资料严格保密，除法律法规和其他有关规定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个人泄露。
（4）信息技术系统风险控制。
招商银行对信息技术系统机房、权限管理实行双人双岗双责，电脑机房24小时值班并设置门禁，所有电脑设置密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。
（5）人力资源控制。
招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效地进行人力资源管理。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
五、相关服务机构
（一）、基金份额发售机构
1、直销机构
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
| 办公地址 | 北京市丰台区丽泽路16号院4号楼汇亚大厦12层 | | |
| 电话 | （010）65215588 | 传真 | （010）65215577 |
| 联系人 | 黄娜 | | |
（2）嘉实基金管理有限公司网上直销
具体信息详见本公司网站（www.jsfund.cn）。
2、非直销销售机构
| 序号 | 销售机构名称 | 销售机构信息 |
| 1 | 中国农业银行股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：北京市东城区建国门内大街
69号
住所：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：谷澍
联系人：林葛
电话：(010)85108227
传真：(010)85109219
客服电话：95599
网址：https://www.abchina.com/cn |
| 2 | 中国银行股份有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：中国北京市复兴门内大街1号
注册地址：北京市复兴门内大街1号
住所：北京市复兴门内大街1号
法定代表人：葛海蛟
联系人：梅非奇
电话：(010)66596688
传真：(010)66594946
客服电话：95566
网址：http://www.boc.cn |
| 3 | 交通银行股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：中国（上海）自由贸易试验
区银城中路188号
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188
号 |
| | | 法定代表人：任德奇
联系人：高天
电话：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com |
| 4 | 中信银行股份有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼中
信大厦
注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30
层、32-42层
住所：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、
32-42层
法定代表人：方合英
联系人：丰靖
电话：95558
客服电话：95558
网址：http://www.citicbank.com |
| 5 | 中国光大银行股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：北京市西城区太平桥大街
25号、甲25号中国光大中心
住所：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中
国光大中心
法定代表人：吴利军
联系人：朱红
电话：（010）63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：http://www.cebbank.com |
| 6 | 中国邮政储蓄银行股份有限公
司
注:只销售C份额。 | 办公地址：北京市西城区金融大街3号A座
注册地址：北京市西城区金融大街3号
住所：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：郑国雨
联系人：李雪萍
电话：95580
客服电话：95580
网址：www.psbc.com |
| 7 | 华夏银行股份有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏
银行大厦
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
住所：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：杨书剑
联系人：贾荣
客服电话：95577
网址：http://www.hxb.com.cn |
| 8 | 上海农村商业银行股份有限公 | 注册地址，办公地址：上海市黄浦区中山东二路 |
| | 司
注:只销售A份额。 | 70号
住所：上海市黄浦区中山东二路70号
法定代表人：徐力
联系人：施传荣
电话：021-38523692
传真：021-50105124
客服电话：(021)962999
网址：http://www.srcb.com |
| 9 | 青岛银行股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路
6号3号楼
住所：山东省青岛市崂山区秦岭路6号3号楼
法定代表人：景在伦
联系人：徐伟静
电话：0532-68629925
传真：0532-68629939
客服电话：96588(青岛)、4006696588(全国)
网址：http://www.qdccb.com/ |
| 10 | 浙商银行股份有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号
注册地址：中国浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788
号
住所：中国浙江省杭州市萧山区鸿宁路1788号
法定代表人：陆建强
联系人：谢冰然
电话：0571-88260386
客服电话：95527
网址：http://www.czbank.com |
| 11 | 东莞银行股份有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：东莞市莞城区体育路21号
注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号
住所：广东省东莞市莞城区体育路21号
法定代表人：卢国锋
联系人：朱杰霞
电话：0769-22111802
传真：0769-23156406
客服电话：956033
网址：http://www.dongguanbank.cn/ |
| 12 | 杭州银行股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：浙江省杭州市上城区解放东
路168号
住所：浙江省杭州市上城区解放东路168号
法定代表人：宋剑斌
联系人：严峻
电话：(0571)85108309
传真：(0571)85108309
客服电话：95398
网址：http://www.hzbank.com.cn |
| 13 | 温州银行股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：浙江省温州市鹿城区会展路
1316号
住所：浙江省温州市鹿城区会展路1316号
法定代表人：陈宏强
联系人：蔡鹏
电话：0577-88997296
客服电话：0577-96699
网址：http://www.wzbank.cn |
| 14 | 乌鲁木齐银行股份有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号
注册地址：新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道599
号新疆财富中心A座4层至31层
住所：新疆乌鲁木齐市水磨沟区会展大道599号新
疆财富中心A座4层至31层
法定代表人：任思宇
联系人：何佳
电话：(0991)8824667
传真：(0991)8824667
客服电话：(0991)96518
网址：http://www.uccb.com.cn |
| 15 | 江苏江南农村商业银行股份有
限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：江苏省常州市武进区延政中
路9号
住所：江苏省常州市武进区延政中路9号
法定代表人：庄广强
联系人：李仙
电话：0519-89995161
客服电话：96005
网址：http://www.jnbank.com.cn |
| 16 | 泉州银行股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：泉州市丰泽区泉泰路266号
住所：泉州市丰泽区泉泰路266号
法定代表人：林阳发
联系人：董培姗、王燕玲
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：4008896312
网址：http://www.qzccbank.com/ |
| 17 | 天相投资顾问有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：西城区新街口外大街28号院C座505
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B
座701
住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
电话：010-66045182
传真：010-66045518
客服电话：010-66045678 |
| | | 网址：txsec.com |
| 18 | 财咨道信息技术有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二
南街18-2号B座601
住所：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B
座601
法定代表人：张斌
联系人：庞文静
电话：400-003-5811
客服电话：400-003-5811
网址：www.jinjiwo.com |
| 19 | 诺亚正行基金销售有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财
富中心A栋3楼
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层
住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层
法定代表人：王强
联系人：张裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：http://www.noah-fund.com |
| 20 | 深圳众禄基金销售股份有限公
司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西
社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室
住所：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号
HALO广场一期四层12-13室
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：http://www.zlfund.cn |
| 21 | 北京展恒基金销售股份有限公
司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：北京市朝阳区北四环中路
27号院5号楼6层601内0615A
住所：北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼6
层601内0615A
法定代表人：闫振杰
联系人：李静如
电话：010-59601366-7024
客服电话：4008886661
网址：http://www.myfund.com |
| 22 | 宜信普泽(北京)基金销售有限
公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：北京市朝阳区建国路乙118
号12层01D、02A—02F、03A—03C
住所：北京市朝阳区建国路乙118号12层01D、
02A—02F、03A—03C
法定代表人：汤蕾 |
| | | 联系人：魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：400-6099-200
网址：http://www.yixinfund.com |
| 23 | 浦领基金销售有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：北京市朝阳区建国路乙118
号16层1611
住所：北京市朝阳区建国路乙118号16层1611
法定代表人：张莲
联系人：李艳
电话：010-59497361
传真：010-64788016
客服电话：400-012-5899
网址：www.zscffund.com |
| 24 | 深圳腾元基金销售有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：深圳市前海深港合作区南山
街道听海大道5059号前海鸿荣源中心A座2404B
住所：深圳市前海深港合作区南山街道听海大道
5059号前海鸿荣源中心A座2404B
法定代表人：张帆
联系人：鄢萌莎
电话：0755-33376922
传真：0755-33065516
客服电话：4006877899
网址：http://www.tenyuanfund.com |
| 25 | 北京广源达信基金销售有限公
司
注:只销售A份额。 | 办公地址：北京市顺义区天祥路6号院,【北京东
航中心】1号楼3层304B
注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座
六层605室
住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层
605室
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话：010-57298634
传真：010-82055860
客服电话：4006236060
网址：http://www.niuniufund.com |
| 26 | 上海汇付基金销售有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号C5栋
注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3室
住所：上海市黄浦区九江路769号1807-3室
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323998
传真：021-33323837
客服电话：400-820-2819 |
| | | 网址：www.hotjijin.com |
| 27 | 上海中正达广基金销售有限公
司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：上海市龙兰路277号1号楼
1203、1204室
住所：上海市龙兰路277号1号楼1203、1204室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132
传真：021-33768132*802
客服电话：400-6767-523
网址：http://www.zhongzhengmoney.com/web |
| 28 | 北京虹点基金销售有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：北京市朝阳区光华路5号院
2号楼8层901内906单元
住所：北京市朝阳区光华路5号院2号楼8层901
内906单元
法定代表人：邓伟
联系人：禹翠杰
电话：010-65868795
传真：-
客服电话：400-618-0707
网址：http://www.hongdianfund.com |
| 29 | 中证金牛(北京)基金销售有限
公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：北京市丰台区丽泽路16号院2号楼铭
丰大厦4层401
注册地址：北京市丰台区金丽南路3号院2号楼1
至16层01内六层1-253室
住所：北京市丰台区金丽南路3号院2号楼1至
16层01内六层1-253室
法定代表人：吴志坚
联系人：仲甜甜
电话：010-59336492
传真：010-59336510
客服电话：010-59336512
网址：http://www.jnlc.com |
| 30 | 中国人寿保险股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：中国北京市西城区金融大街
16号
住所：中国北京市西城区金融大街16号
法定代表人：蔡希良
联系人：赵文栋
电话：010-63632878
客服电话：95519
网址：www.e-chinalife.com |
| 31 | 西南证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：重庆市江北区金沙门路32
号西南证券总部大楼
住所：重庆市江北区金沙门路32号西南证券总部
大楼 |
| | | 法定代表人：姜栋林
联系人：冉绪
电话：023-63786145
客服电话：95355
网址：http://www.swsc.com.cn |
| 32 | 国元证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：安徽省合肥市梅山路18号
安徽国际金融中心A座
住所：安徽省合肥市梅山路18号安徽国际金融中
心A座
法定代表人：沈和付
联系人：汪先哲
电话：0551-62207400
传真：0551-62207148
客服电话：95578
网址：www.gyzq.com.cn |
| 33 | 山西证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：山西省太原市府西街69号
山西国际贸易中心东塔楼
住所：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中
心东塔楼
法定代表人：王怡里
联系人：郭熠
电话：（0351）8686659
传真：（0351）8686619
客服电话：95573
网址：http://www.sxzq.net/shouye/index.shtml |
| 34 | 东兴证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B
座12、15、16层;北京市西城区金融大街9号金融
街中心17、18层
注册地址：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）
12、15层
住所：北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、
15层
法定代表人：李娟
联系人：程浩亮
电话：010-66559211
客服电话：95309
网址：http://www.dxzq.net |
| 35 | 东吴证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号东吴
证券大厦
注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街5号
住所：江苏省苏州市工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话：0512-52938521 |
| | | 传真：0512-62938527
客服电话：95330
网址：http://www.dwzq.com.cn |
| 36 | 长城证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：深圳市福田区福田街道金田
路2026号能源大厦南塔楼10-19层
住所：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源
大厦南塔楼10-19层
法定代表人：王军
联系人：陈静
电话：0755-8355761
客服电话：95514
网址：http://www.cgws.com/cczq |
| 37 | 浙商证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：浙江省杭州市五星路201号
住所：浙江省杭州市五星路201号
法定代表人：吴承根
联系人：许嘉行
电话：（0571）87901912
传真：（0571）87901913
客服电话：95345
网址：http://www.stocke.com.cn |
| 38 | 华安证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：安徽省合肥市政务文化新区
天鹅湖路198号
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
电话：0551-65161821
传真：0551-65161672
客服电话：95318
网址：http://www.hazq.com |
| 39 | 东莞证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源
中心30楼
注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号
住所：广东省东莞市莞城区可园南路1号
法定代表人：陈照星
联系人：梁微
电话：0769-22115712
客服电话：95328
网址：http://www.dgzq.com.cn/ |
| 40 | 东海证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证
券大厦
注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场
18层
住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人：王文卓 |
| | | 联系人：王一彦
电话：(021)20333333
传真：021-50498825
客服电话：95531;400-8888-588
网址：http://www.longone.com.cn |
| 41 | 中银国际证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大
厦39、40、41层、北京市西城区西单北大街110
号7层
注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大
厦39层
住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦
39层
法定代表人：宁敏
联系人：初晓
电话：021-20328755
传真：021-58883554
客服电话：4006208888
网址：http://www.bocichina.com |
| 42 | 中泰证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：山东省济南市市中区经七路
86号
住所：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：王洪
联系人：张峰源
电话：021-20315719
客服电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn |
| 43 | 中航证券有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区2号中航产
融大厦35层
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道
1619号南昌国际金融大厦A栋41层
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619
号南昌国际金融大厦A栋41层
法定代表人：戚侠
联系人：孙健
客服电话：95335
网址：http://avicsec.com/main/home/index.shtml |
| 44 | 西部证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：陕西省西安市新城区东新街
319号8幢10000室
住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000
室
法定代表人：徐朝晖
联系人：梁承华
电话：(029)87416168
传真：(029)87406710 |
| | | 客服电话：95582
网址：https://www.westsecu.com |
| 45 | 中国国际金融股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：北京市朝阳区建国门外大街
1号国贸大厦2座27层及28层
住所：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2
座27层及28层
法定代表人：陈亮
联系人：中金公司股票业务部
传真：010-65058065
客服电话：4008209068
网址：http://www.cicc.com.cn |
| 46 | 财通证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山
路198号财通双冠大厦西楼
住所：浙江省杭州市西湖区天目山路198号财通双
冠大厦西楼
法定代表人：章启诚
联系人：严泽文
客服电话：95336
网址：http://www.ctsec.com |
| 47 | 华鑫证券有限责任公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南
大道7888号东海国际中心一期A栋2301A
住所：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道
7888号东海国际中心一期A栋2301A
法定代表人：俞洋
联系人：刘熠
电话：021-64339000
客服电话：95323，4001099918（全国）
网址：http://www.cfsc.com.cn |
| 48 | 天风证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：湖北省武汉市武昌区中北路217号天风
大厦2号楼25层
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区高新大
道446号天风证券大厦20层
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区高新大道
446号天风证券大厦20层
法定代表人：庞介民
联系人：诸培宁
电话：027-87618867
传真：027-87618863
客服电话：95391;4008005000
网址：http://www.tfzq.com |
| 49 | 华源证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街道青年路
278号中海中心32F-34F
注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路108 |
| | | 号
住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号
法定代表人：邓晖
联系人：张晔
电话：95305-8
客服电话：95305-8
网址：www.huayuanstock.com |
| 50 | 民生证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：中国(上海)自由贸易试验区
浦明路8号
住所：中国(上海)自由贸易试验区浦明路8号
法定代表人：景忠
联系人：刘玥/曹宇鑫
电话：021-80508592/021-80508504
客服电话：021-80508866;021-80508332
网址：http://www.mszq.com |
| 51 | 渤海证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：天津市南开区宾水西道8号
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写
字楼101室
住所：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼
101室
法定代表人：安志勇
联系人：王星
电话：022-28451922
客服电话：956066
网址：http://www.ewww.com.cn/ |
| 52 | 信达证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：北京市西城区闹市口大街9
号院1号楼
住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：祝瑞敏
联系人：付婷
客服电话：95321
网址：http://www.cindasc.com/ |
| 53 | 东北证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：长春市生态大街6666号
注册地址：吉林省长春市生态大街6666号
住所：吉林省长春市生态大街6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：021-20361166
客服电话：95360
网址：http://www.nesc.cn |
| 54 | 大同证券有限责任公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：山西省太原市小店区长治路世贸中心
12层
注册地址：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城
中央21层 |
| | | 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央
21层
法定代表人：董祥
联系人：纪肖峰
电话：0351-7219280
传真：0351-4137986
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn |
| 55 | 财信证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段80号顺天
国际财富中心36楼
注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号
滨江金融中心T2栋(B座)26层
住所：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江
金融中心T2栋(B座)26层
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
电话：(0731)84403347
客服电话：95317
网址：https://stock.hnchasing.com |
| 56 | 中原证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：河南省郑州市郑东新区商务
外环路10号
住所：河南省郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人：鲁智礼
联系人：李昐昐
电话：0371--69099882
客服电话：95377
网址：http://www.ccnew.com |
| 57 | 世纪证券有限责任公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：广东省深圳市福田区福田街道金田路
2026号能源大厦北塔23-25层
注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道梦海大
道5073号民生互联网大厦C座1401-1408、
1501-1508、1601-1606、1701-1705
住所：深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道
5073号民生互联网大厦C座1401-1408、
1501-1508、1601-1606、1701-1705
法定代表人：李剑峰
联系人：徐玲娟
电话：0755-83199599-8201
客服电话：956019
网址：http://www.csco.com.cn |
| 58 | 第一创业证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：深圳市福田区福华一路115
号投行大厦20楼
住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20
楼 |
| | | 法定代表人：吴礼顺
联系人：王雯
电话：0755-23838752
客服电话：95358
网址：http://www.firstcapital.com.cn |
| 59 | 金元证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：海口市南宝路36号证券大
厦4楼
住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼
法定代表人：陆涛
联系人：唐乙丹
客服电话：400-8888-228
网址：http://www.jyzq.cn |
| 60 | 德邦证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：上海市黄浦区中山东二路600号外滩金
融中心S2幢22楼
注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人：武晓春
联系人：张卉娟
电话：（021）68761616
客服电话：4008888128
网址：http://www.tebon.com.cn |
| 61 | 华福证券有限责任公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：福州市台江区江滨中大道380号宝地广
场18-19层
注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼
3层、4层、5层
住所：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、
4层、5层
法定代表人：苏军良
联系人：林秋红
客服电话：95547
网址：http://www.hfzq.com.cn |
| 62 | 华龙证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰
州财富中心19楼
注册地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富
中心21楼
住所：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心
21楼
法定代表人：祁建邦
联系人：周鑫
电话：0931-4890208
客服电话：95368
网址：http://www.hlzq.com/ |
| 63 | 五矿证券有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路交汇
处滨海大道3165号五矿金融大厦（18-25层） |
| | | 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大
道3165号五矿金融大厦2401
住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道
3165号五矿金融大厦2401
法定代表人：郑宇
联系人：赵晓棋
电话：0755-23375447
客服电话：40018-40028
网址：http://www.wkzq.com.cn |
| 64 | 国融证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融
中心西楼11层
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大
道1号4楼
住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1
号4楼
法定代表人：张智河
联系人：胡俊珂
电话：83991462
客服电话：95385
网址：http://www.grzq.com |
| 65 | 粤开证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：广州市黄埔区科学大道60号开发区控
股中心19、22、23层
注册地址：广东省广州市黄埔区科学大道60号开
发区控股中心19、22、23层
住所：广东省广州市黄埔区科学大道60号开发区
控股中心19、22、23层
法定代表人：郭川舟
联系人：彭莲
电话：0755-83331195
客服电话：95564
网址：http://www.ykzq.com/ |
| 66 | 长城国瑞证券有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：厦门市思明区莲前西路2号
莲富大厦17楼
住所：厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
法定代表人：李鹏
联系人：陈月月
电话：0592-2079658
客服电话：400-0099-886
网址：http://www.gwgsc.com |
| 67 | 东海期货有限责任公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号8楼
注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、
29号
住所：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号
法定代表人：陈太康 |
| | | 联系人：戴文楠
电话：021-68751603
传真：021-68756991
客服电话：95531/4008888588
网址：http://www.qh168.com.cn |
| 68 | 上海证券有限责任公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：上海市黄浦区四川中路213
号7楼
住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人：李海超
联系人：邵珍珍
电话：(021)53686888
传真：(021)53686100-7008
客服电话：4008918918
网址：http://www.shzq.com |
| 69 | 诚通证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：北京市朝阳区东三环北路
27号楼12层
住所：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层
法定代表人：张威
联系人：廖晓
电话：010-83561321
客服电话：95399
网址：www.cctgsc.com.cn |
| 70 | 国都证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：北京市东城区东直门南大街
3号国华投资大厦9层10层
住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大
厦9层10层
法定代表人：翁振杰
联系人：张晖
电话：010-87413731
客服电话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com |
| 71 | 金融街证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新
城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街
满世尚都办公商业综合楼
法定代表人：祝艳辉
联系人：熊丽、王捷勋
电话：0471-4972675
客服电话：956088
网址：http://www.cnht.com.cn |
| 72 | 国盛证券有限责任公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
1115号北京银行大楼
注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号
住所：江西省南昌市新建区子实路1589号 |
| | | 法定代表人：刘朝东
联系人：占文驰
电话：0791-88250812
客服电话：956080
网址：https://www.gszq.com/ |
| 73 | 甬兴证券有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：上海市浦东新区南泉北路429号泰康保
险大厦31、32层
注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577
号8-11层
住所：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号
8-11层
法定代表人：李抱
联系人：苏晓杰
电话：13917829777
客服电话：400-916-0666
网址：https://www.yongxingsec.com |
| 74 | 中山证券有限责任公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：深圳市南山区粤海街道海珠
社区芳芷一路13号舜远金融大厦1栋23层
住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路
13号舜远金融大厦1栋23层
法定代表人：李永湖
联系人：罗艺琳
客服电话：95329
网址：www.zszq.com |
| 75 | 爱建证券有限责任公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：中国（上海）自由贸易试验
区世纪大道1600号1幢32楼
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1600
号1幢32楼
法定代表人：江伟
联系人：赵婧玥
电话：021-32229888-25129
客服电话：4001962502
网址：http://www.ajzq.com |
| 76 | 国新证券股份有限公司
注:只销售A份额。 | 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18号
注册地址：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层
A2112室
住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112
室
法定代表人：张海文
联系人：孙燕波
电话：010-85556048
传真：010-85556088
客服电话：400-898-4999
网址：www.crsec.com.cn |
| 77 | 天府证券有限责任公司
注:只销售A份额。 | 注册地址，办公地址：成都市人民南路二段18号
川信大厦10楼
住所：成都市人民南路二段18号川信大厦10楼
法定代表人：吴玉明
联系人：刘梅丽
客服电话：95304
网址：http://www.hxzq.cn |
| 78 | 开源证券股份有限公司
注:只销售C份额。 | 注册地址，办公地址：陕西省西安市高新区锦业路
1号都市之门B座5层
住所：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B
座5层
法定代表人：李刚
联系人：张蕊
传真：029-88365835
客服电话：95325
网址：http://www.kysec.cn |
| 79 | 中国工商银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：北京市西城区复兴门内大街
55号
住所：北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人：廖林
联系人：杨菲
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn |
| 80 | 招商银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：深圳市福田区深南大道7088
号
住所：深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人：缪建民
联系人：季平伟
电话：（0755）83198888
传真：（0755）83195050
客服电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com |
| 81 | 上海浦东发展银行股份有限公
司 | 办公地址：上海市浦东新区博成路1306号B栋
注册地址：上海市中山东一路12号
住所：上海市中山东一路12号
法定代表人：张为忠
联系人：江逸舟、赵守良
电话：(021)61618888
传真：(021)63604199
客服电话：95528
网址：http://www.spdb.com.cn |
| 82 | 兴业银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：中国福建省福州市台江区江
滨中大道398号兴业银行大厦
住所：中国福建省福州市台江区江滨中大道398号 |
| | | 兴业银行大厦
法定代表人：吕家进
联系人：卞晸煜
电话：（021）52629999
传真：（021）62569070
客服电话：95561
网址：http://www.cib.com.cn |
| 83 | 中国民生银行股份有限公司 | 办公地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号民
生银行大厦
注册地址：中国北京市西城区复兴门内大街2号
住所：中国北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：高迎欣
联系人：王志刚
电话：(010)58560666
客服电话：95568
网址：http://www.cmbc.com.cn |
| 84 | 广发银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：广州市越秀区东风东路713
号
住所：广州市越秀区东风东路713号
法定代表人：王凯
联系人：詹全鑫、张扬眉
电话：（020）38322256
传真：（020）87310955
客服电话：400-830-8003
网址：http://www.cgbchina.com.cn |
| 85 | 平安银行股份有限公司 | 办公地址：中国广东省深圳市深南东路5047号
注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号
住所：深圳市罗湖区深南东路5047号
法定代表人：谢永林
联系人：张青
电话：0755-22166118
传真：0755-82080406
客服电话：95511-3
网址：http://www.bank.pingan.com |
| 86 | 宁波银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路
345号
住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话：（0574）89068340
传真：（0574）87050024
客服电话：95574
网址：http://www.nbcb.com.cn |
| 87 | 江苏银行股份有限公司 | 注册地址，办公地址：江苏省南京市中华路26号 |
| | | 住所：江苏省南京市中华路26号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话：(025)58587036
传真：(025)58587820
客服电话：95319
网址：http://www.jsbchina.cn |
| 88 | 长沙银行股份有限公司 | 办公地址：长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中
心B座
注册地址：湖南长沙市岳麓区滨江路53号楷林商
务中心B座
住所：湖南长沙市岳麓区滨江路53号楷林商务中
心B座
法定代表人：赵小中
联系人：龙秀芳
电话：0731-84305389
传真：0731-84305417
客服电话：0731-96511
网址：http://www.bankofchangsha.com |
| 89 | 锦州银行股份有限公司 | 办公地址：辽宁省锦州市太和区科技路68号锦州
银行
注册地址：辽宁省锦州市科技路68号
住所：辽宁省锦州市科技路68号
法定代表人：魏学坤
联系人：张华阳
电话：0416-3220085
传真：0416-3220017
客服电话：400-6696178
网址：http://www.jinzhoubank.com |
| 90 | 上海陆享基金销售有限公司 | 办公地址：上海市浦东新区滨江大道1111弄1号
中企国际金融中心A楼10层
注册地址：上海市静安区武宁南路203号4楼南部
407室
住所：上海市静安区武宁南路203号4楼南部407
室
法定代表人：粟旭
联系人：张宇明、王玉、李佳
电话：021-53398968
客服电话：400-168-1235
网址：www.luxxfund.com |
| 91 | 博时财富基金销售有限公司 | 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道福新社区
益田路5999号基金大厦19层
注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路
5999号基金大厦19层 |
| | | 住所：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999
号基金大厦19层
法定代表人：王德英
联系人：崔丹
电话：0755-83169999
客服电话：4006105568
网址：www.boserawealth.com |
| 92 | 上海好买基金销售有限公司 | 办公地址：上海市浦东新区张杨路500号10楼
注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单
元
住所：上海市虹口区东大名路501号6211单元
法定代表人：陶怡
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：4007009665
网址：https://www.howbuy.com/ |
| 93 | 上海长量基金销售有限公司 | 办公地址：上海浦东新区滨江大道1111弄1号中
企国际金融中心A座6F
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220
室
住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691869
传真：021-20691861
客服电话：400-089-1289
网址：http://www.erichfund.com |
| 94 | 上海利得基金销售有限公司 | 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国
际金融广场53层
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片
区海基六路70弄1号208-36室
住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海
基六路70弄1号208-36室
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
电话：021-50583533
传真：021-50583633
客服电话：400-032-5885
网址：www.leadfund.com.cn |
| 95 | 嘉实财富管理有限公司 | 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京
国际俱乐部C座写字楼11层(100020)
注册地址：海南省三亚市吉阳区迎宾路198号的三
亚太平金融产业港项目2号楼13层1315号房 |
| | | 住所：海南省三亚市吉阳区迎宾路198号的三亚太
平金融产业港项目2号楼13层1315号房
法定代表人：经雷
联系人：闫欢
电话：400-021-8850
传真：--
客服电话：400-021-8850
网址：http://www.harvestwm.cn |
| 96 | 北京创金启富基金销售有限公
司 | 注册地址，办公地址：北京市丰台区金泽路161号
1号楼-4至43层101内3层09A
住所：北京市丰台区金泽路161号1号楼-4至43
层101内3层09A
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话：010-66154828
传真：010-63583991
客服电话：400-6262-818
网址：http://www.5irich.com |
| 97 | 北京汇成基金销售有限公司 | 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球
财讯中心D座4层
注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层
401-2
住所：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2
法定代表人：王伟刚
联系人：宋子琪
电话：010-62680527
传真：010-62680527
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcfunds.com |
| 98 | 北京济安基金销售有限公司 | 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院冠捷
大厦1105
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号
楼10层1005
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10
层1005
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
传真：010-65330699
客服电话：400-673-7010
网址：http://www.jianfortune.com |
| 99 | 上海联泰基金销售有限公司 | 办公地址：上海市虹口区溧阳路735号2幢3层
注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526
室 |
| | | 住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室
法定代表人：尹彬彬
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-118-1188
网址：www.66liantai.com |
| 100 | 泰信财富基金销售有限公司 | 办公地址：北京市朝阳区建国路乙118号京汇大厦
1206
注册地址：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206
住所：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206
法定代表人：彭浩
联系人：孔安琪
电话：010-53579668
客服电话：400-004-8821
网址：http://www.taixincf.com |
| 101 | 上海基煜基金销售有限公司 | 办公地址：上海浦东新区银城中路488号太平金融
大厦1503室
注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001
单元
住所：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话：021-65370077
传真：021-55085991
客服电话：4008-205-369
网址：http://www.jiyufund.com.cn |
| 102 | 上海攀赢基金销售有限公司 | 办公地址：上海市浦东新区银城路116号703室
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城路
116、128号7楼层（名义楼层，实际楼层6层）
03室
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城路116、
128号7楼层（名义楼层，实际楼层6层）03室
法定代表人：郑新林
联系人：邓琦
电话：021-68889082
客服电话：021-68889082
网址：www.weonefunds.com |
| 103 | 奕丰基金销售有限公司 | 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A
座17楼1704室
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A
栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋
201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司) |
| | | 法定代表人：TEOWEEHOWE
联系人：叶健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
客服电话：400-684-0500
网址：https://www.ifastps.com.cn/ |
| 104 | 大连网金基金销售有限公司 | 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号2F
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺
德大厦2层202室
住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大
厦2层202室
法定代表人：樊怀东
联系人：于舒
电话：0411-39027828
传真：0411-39027835
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/ |
| 105 | 上海中欧财富基金销售有限公
司 | 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大
厦6层
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环
路479号1008-1室
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路
479号1008-1室
法定代表人：郑焰
联系人：屠帅颖
电话：021-68609600
客服电话：400-700-9700
网址：https://www.zocaifu.com/ |
| 106 | 上海华夏财富投资管理有限公
司 | 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦
B座16层
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼
268室
住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268
室
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话：010-88066632
传真：010-88066214
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com |
| 107 | 阳光人寿保险股份有限公司 | 办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙12号1号楼
昆泰国际大厦
注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光
金融广场16层 |
| | | 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融
广场16层
法定代表人：李科
联系人：王超
电话：010-59053660
传真：010-59053700
客服电话：95510
网址：http://life.sinosig.com/ |
| 108 | 国泰海通证券股份有限公司 | 办公地址：上海市静安区南京西路768号
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路
618号
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人：朱健
联系人：黄博铭
电话：(021)38676666
传真：(021)38670666
客服电话：95521
网址：www.gtht.com |
| 109 | 中信建投证券股份有限公司 | 办公地址：北京市朝阳区光华路10号
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：刘成
联系人：谢欣然
电话：010-86451810
客服电话：(8610)65608107
网址：http://www.csc108.com |
| 110 | 国信证券股份有限公司 | 办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融
大厦
注册地址：广东深圳市红岭中路1012号国信证券
大厦十六层至二十六层
住所：广东深圳市红岭中路1012号国信证券大厦
十六层至二十六层
法定代表人：张纳沙
联系人：李颖
电话：0755-81682519
客服电话：95536
网址：http://www.guosen.com.cn |
| 111 | 招商证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：深圳市福田区福田街道福华
一路111号
住所：深圳市福田区福田街道福华一路111号
法定代表人：霍达
联系人：业清扬
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343 |
| | | 客服电话：95565
网址：http://www.cmschina.com |
| 112 | 广发证券股份有限公司 | 办公地址：广州市天河区马场路26号广发证券大
厦
注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾
飞一街2号618室
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一
街2号618室
法定代表人：林传辉
联系人：陈姗姗
电话：（020）66338888
客服电话：95575或致电各地营业网点
网址：http://www.gf.com.cn |
| 113 | 中信证券股份有限公司 | 办公地址：深圳市福田区中心三路8号中信证券大
厦;北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广
场（二期）北座
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场
（二期）北座
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888
客服电话：95548
网址：http://www.citics.com |
| 114 | 中国银河证券股份有限公司 | 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海
金融大厦
注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至
18层101
住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18
层101
法定代表人：王晟
联系人：辛国政
客服电话：4008-888-888或95551
网址：https://www.chinastock.com.cn |
| 115 | 海通证券股份有限公司 | 办公地址：上海市黄浦区中山南路888号海通外滩
金融广场
注册地址：上海市黄浦区广东路689号
住所：上海市黄浦区广东路689号
法定代表人：朱健
联系人：张家瑞
电话：021-23185429
传真：021-63809892
客服电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：http://www.htsec.com |
| 116 | 申万宏源证券有限公司 | 注册地址，办公地址：上海市徐汇区长乐路989号
45层
住所：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：张剑
联系人：王昊洋
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
网址：http://www.swhysc.com |
| 117 | 兴业证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：福建省福州市湖东路268号
住所：福建省福州市湖东路268号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
电话：021-38565547
客服电话：95562
网址：http://www.xyzq.com.cn |
| 118 | 长江证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路
88号
住所：湖北省武汉市江汉区淮海路88号
法定代表人：刘正斌
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579或4008-888-999
网址：http://www.95579.com |
| 119 | 国投证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：深圳市福田区福田街道福华
一路119号安信金融大厦
住所：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信
金融大厦
法定代表人：王苏望
联系人：彭洁联
电话：0755-81682531
客服电话：95517
网址：www.sdicsc.com.cn |
| 120 | 华泰证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：江苏省南京市江东中路228
号华泰证券广场
住所：江苏省南京市江东中路228号华泰证券广场
法定代表人：张伟
联系人：郭力铭
电话：18936886079
客服电话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn/ |
| 121 | 中信证券（山东）有限责任公
司 | 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场
东座 |
| | | 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人：肖海峰
联系人：赵如意
电话：0532-85725062
客服电话：95548
网址：http://sd.citics.com |
| 122 | 东方证券股份有限公司 | 办公地址：中国上海市黄浦区中山南路119号东方
证券大厦、中国上海市黄浦区中山南路318号2号
楼3-6层、12层、13层、22层、25-27层、29层、
32层、36层、38层
注册地址：上海市黄浦区中山南路119号东方证券
大厦
住所：上海市黄浦区中山南路119号东方证券大厦
法定代表人：龚德雄
联系人：龚玉君、闻鑫
客服电话：021-63325888
网址：http://www.dfzq.com.cn |
| 123 | 方正证券股份有限公司 | 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰
国际中心A座17层
注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36
号华远华中心4、5号楼3701-3717
住所：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华
远华中心4、5号楼3701-3717
法定代表人：施华
联系人：丁敏
客服电话：95571
网址：http://www.foundersc.com |
| 124 | 光大证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：上海市静安区新闸路1508
号
住所：上海市静安区新闸路1508号
法定代表人：刘秋明
联系人：郁疆
客服电话：95525
网址：http://www.ebscn.com |
| 125 | 中信证券华南股份有限公司 | 注册地址，办公地址：广州市天河区临江大道395
号901室1001室
住所：广州市天河区临江大道395号901室1001
室
法定代表人：陈可可
联系人：郭杏燕
电话：020-88834787
客服电话：95548
网址：http://www.gzs.com.cn |
| 126 | 南京证券股份有限公司 | 办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路389号
注册地址：江苏省南京市江东中路389号
住所：江苏省南京市江东中路389号
法定代表人：李剑锋
联系人：曹梦媛
电话：025-58519529
客服电话：95386
网址：http://www.njzq.com.cn |
| 127 | 平安证券股份有限公司 | 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号
平安金融中心B座22-25层
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号
平安金融中心B座第22-25层
住所：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安
金融中心B座第22-25层
法定代表人：何之江
联系人：王阳
传真：021-58991896
客服电话：95511-8
网址：http://www.stock.pingan.com |
| 128 | 申万宏源西部证券有限公司 | 注册地址，办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新
市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：王献军
联系人：王昊洋
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523或4008895523
网址：www.swhysc.com |
| 129 | 中国中金财富证券有限公司 | 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣
超商务中心A栋第20层
注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南
路2666号中国华润大厦L4601-L4608
住所：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路
2666号中国华润大厦L4601-L4608
法定代表人：高涛
联系人：陈梓基
客服电话：95532
网址：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/ |
| 130 | 东方财富证券股份有限公司 | 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富
大厦
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城
10栋楼
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10 |
| | | 栋楼
法定代表人：戴彦
联系人：陈亚男
电话：021-23586583
传真：021-23586789
客服电话：95357
网址：http://www.18.cn |
| 131 | 国金证券股份有限公司 | 办公地址：上海市浦东新区芳甸路1088号7楼
注册地址：成都市青羊区东城根上街95号
住所：成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：郭元媛
电话：15690849268
客服电话：95310
网址：http://www.gjzq.com.cn |
| 132 | 华宝证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：中国(上海)自由贸易试验区
浦电路370号2、3、4层
住所：中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号2、
3、4层
法定代表人：刘加海
联系人：夏元
电话：（021）68777222
传真：（021）68777822
客服电话：4008209898
网址：http://www.cnhbstock.com |
| 133 | 华创证券有限责任公司 | 注册地址，办公地址：贵州省贵阳市中华北路216
号
住所：贵州省贵阳市中华北路216号
法定代表人：陶永泽
联系人：程剑心
电话：0851-33223390
客服电话：4008666689
网址：http://www.hczq.com/ |
| 134 | 湘财证券股份有限公司 | 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路958号华能
联合大厦5楼
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新
南城商务中心A栋11楼
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城
商务中心A栋11楼
法定代表人：高振营
联系人：江恩前
电话：(021)38784580
客服电话：95351
网址：http://www.xcsc.com |
| 135 | 万联证券股份有限公司 | 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路13号高
德置地广场E座12层
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号18、
19楼全层
住所：广东省广州市天河区珠江东路11号18、19
楼全层
法定代表人：王达
联系人：丁思
电话：020-83988334
客服电话：95322
网址：http://www.wlzq.cn |
| 136 | 国联民生证券股份有限公司 | 注册地址，办公地址：江苏省无锡市金融一街8号
住所：江苏省无锡市金融一街8号
法定代表人：顾伟
联系人：庞芝慧
电话：15006172037
客服电话：95570
网址：http://www.glms.com.cn |
| 137 | 英大证券有限责任公司 | 办公地址：深圳市福田区深南中路2068号华能大
厦东区30、31楼
注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、
三十一层
住所：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十
一层
法定代表人：段光明
联系人：董玲璐
电话：0755-83006644
客服电话：4000-188-688
网址：http://www.ydsc.com.cn |
| 138 | 中信期货有限公司 | 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广
场（二期）北座13层1303-1305室、14层
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越
时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层
住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代
广场（二期）北座13层1301-1305、14层
法定代表人：窦长宏
联系人：梁美娜
传真：021-60819988
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com/ |
| 139 | 江海证券有限公司 | 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路56号
住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人：赵洪波 |
| | | 联系人：周俊
客服电话：956007
网址：http://www.jhzq.com.cn/ |
| 140 | 银泰证券有限责任公司 | 注册地址，办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫
竹七道18号光大银行18楼
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光
大银行18楼
法定代表人：刘强
联系人：刘翠玲
客服电话：95341
网址：http://www.ytzq.com/ |
