利通电子:603629：利通电子董事会秘书工作细则（2025年11月）
董事会秘书工作细则 第一章总则 第一条为了促进江苏利通电子股份有限公司（以下简称“公司”）的规范运作，保障董事会秘书依法履行职责，加强对董事会秘书工作的管理与监督，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《江苏利通电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定本工作细则。 第二条公司设董事会秘书，为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。 董事会秘书为公司与上海证券交易所之间的指定联络人。董事会秘书承担法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应报酬。 第三条公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、高级管理人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。 第四条公司聘任证券事务代表，协助董事会秘书履行职责。在董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代为履行其职责。在此期间，并不当然免除董事会秘书对公司信息披露事务所负有的责任。 第二章任职资格 第五条董事会秘书应具备履行职责所必需的专业知识和经验，具有良好的职业道德和个人品质。公司董事会秘书的基本任职资格： （一）具有大学专科或以上学历，三年以上从事金融、财务审计、工商管理、法律或上市公司董事会秘书等方面的工作经验； （二）熟悉公司经营管理情况，具备履行职责所必需的财务、管理、法律、金融等专业知识； （三）具有良好的个人品质和职业道德，严格遵守有关法律、法规和规章，能够忠诚履行职责； （四）具有良好的组织协调能力、沟通能力、处理行政事务的能力和语言表达能力； （五）经过证券监管机构或交易所组织的专业培训和资格考核，取得相关资格证书。公司股票上市前已就任的董事会秘书，应当在公司股票上市后及时取得相关资格证书。 第六条下列人员不得担任公司董事会秘书： （一）出现《上市规则》第4.3.3条规定的不得担任上市公司董事或者高级管理人员的情形； （二）最近三年受到过中国证监会的行政处罚； （三）最近三年受到证券交易所公开谴责或者2次以上通报批评的； （四）上海证券交易所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。 第七条证券事务代表的任职条件参照本细则第五条与第六条规定的董事会秘书的任职资格执行。 第三章职权 第八条董事会秘书的主要职责是： （一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；（二）负责投资者关系管理，协调公司与证券监管机构、投资者及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通； （三）筹备组织董事会会议和股东会会议，参加股东会会议、董事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字； （四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，立即向上海证券交易所报告并披露； （五）关注媒体报道并主动求证真实情况，督促公司等相关主体及时回复上海证券交易所问询； （六）组织公司董事和高级管理人员就相关法律法规、上海证券交易所相关规定进行培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责； （七）督促董事和高级管理人员遵守法律法规、上海证券交易所相关规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向上海证券交易所报告； （八）负责公司股票及其衍生品种变动管理事务； （九）法律法规和上海证券交易所要求履行的其他职责。 第九条董事会秘书对公司负有诚信和勤勉义务，应当遵守公司章程，切实履行职责，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第十条董事会秘书在任职期间应当按照要求参加证券交易所组织的业务培训。公司应当为董事会秘书参加业务培训等相关活动提供保障。 第十一条董事会秘书为履行职责，有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 第十二条董事会秘书在履行职责的过程中受到不当妨碍和严重阻挠时，有权直接向上海证券交易所报告。 第十三条董事会秘书有权就被公司不当解聘或者与辞职有关的情况，向上海证券交易所提交个人陈述报告。 第四章聘任与解聘 第十四条董事会秘书由董事长提名，董事会聘任或解聘。 第十五条公司聘任董事会秘书、证券事务代表后，应当及时公告并向上海证券交易所报送下列资料： （一）董事会推荐书，包括被推荐人符合《上市规则》任职资格的说明、现任职务、工作表现及个人品德等内容； （二）被推荐人的个人简历、学历证明（复印件）； （三）被推荐人的聘任书或者相关董事会决议； （四）被推荐人的通讯方式，包括办公电话、移动电话、传真、通信地址及专用电子邮箱地址等。 上述有关通讯方式的资料发生变更时，公司应当及时向上海证券交易所提交变更后的资料。 第十六条公司在聘任董事会秘书时，应当与其签订保密协议，要求董事会秘书承诺在任职期间以及离任后持续履行保密义务直至有关信息披露为止，但涉及公司违法违规行为的信息除外。 第十七条公司解聘董事会秘书应当有充分的理由，不得无故将其解聘。董事会秘书被解聘或者辞职时，公司应当及时向上海证券交易所报告，说明原因并公告。 第十八条董事会秘书出现下列情形之一的，公司董事会应当自相关事实发生之日起1个月内将其解聘： （一）出现《上市规则》第4.4.4条所规定的任何一种情形； （二）连续3个月以上不能履行职责； （三）在履行职责时出现重大错误或者疏漏，给公司、投资者造成重大损失；（四）违反法律法规、上海证券交易所相关规定和《公司章程》等，给公司、投资者造成重大损失。 第十九条董事会秘书离任前，应当接受董事会和审计委员会的离任审查，在审计委员会的监督下移交有关档案文件、正在办理的事项以及其他待办理事项。 第二十条公司董事会秘书如辞职或被解聘，公司应在原任董事会秘书离职后3个月内聘任董事会秘书。 董事会秘书空缺期间，董事会应当及时指定一名董事或者高级管理人员代行董事会秘书的职责，并报上海证券交易所备案，同时尽快确定董事会秘书的人选。 第二十一条公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。 董事会秘书空缺时间超过三个月的，董事长应当代行董事会秘书职责，并在6个月内完成董事会秘书的聘任工作。 第五章附则 第二十二条本细则未尽事宜，依据《公司法》和其他有关法律、法规以及《公司章程》的规定执行。 第二十三条本细则如与国家日后颁布的法律、法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行。 第二十四条本细则由公司董事会负责制定、解释和修订。 第二十五条本细则经公司董事会批准后生效。 江苏利通电子股份有限公司 2025年11月 中财网
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