| 保荐机构名称：中原证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：何氏眼科 | | |
| 保荐代表人姓名：钟坚刚 | 联系电话：010-57058342 | | |
| 保荐代表人姓名：铁维铭 | 联系电话：010-57058342 | | |
| 现场检查人员姓名：铁维铭 | | | |
| 现场检查对应期间：2025年度 | | | |
| 现场检查时间：2025年11月11日—2025年11月12日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）访谈公司部分董事、董事会
秘书等人；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要
件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | | |
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | |
| 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文
件和本所相关业务规则履行职责 | √ | | |
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义
务 | | | √ |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序
和信息披露义务 | | | √ |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）访谈公司部分董事、董事会
秘书等人；（2）查阅公司规章制度。 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适
用） | √ | | |
| 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部
门（如适用） | | | √ |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提
交的工作计划和报告等（如适用） | √ | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
度、质量及发现的重大问题等（如适用） | √ | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 | √ | | |
| 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
行一次审计（如适用） | √ | | |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | √ | | |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
会提交年度内部审计工作报告（如适用） | √ | | |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
价报告（如适用） | √ | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
合规的内控制度 | √ | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）访谈公司部分董事、总经理、
董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露
管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 | √ | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）访谈公司部分董事、总经理、
董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接
占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用
上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | √ | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | √ | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | | | √ |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情
形 | | | √ |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批
程序和披露义务 | | | √ |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）访谈公司部分董事、董事会
秘书、财务总监等人；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关凭证、银行对账单、大额
发票等资料。 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 | √ | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 | √ | | |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否
与招股说明书等相符 | √
（注
1） | | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| 注1：公司募投项目在前期虽经过充分的可行性论证，但受外部市场环境变化等影响，导致
沈阳何氏医院扩建项目、何氏眼科新设视光中心项目、何氏眼科信息化建设项目、数智化基
础建设项目（一期）的实施进度有所放缓。基于谨慎性使用募集资金原则，再结合监管政策
及公司未来发展规划，综合考虑募集资金投资项目建设计划安排，本着审慎和效益最大化的
原则，对部分募集资金投资项目预定达到可使用状态的时间进行了调整。另，因市场环境、
公司实际运营等因素，海南何氏睛彩商贸有限公司跨境电商项目效益未达预期，公司经审慎
评估，为降低项目投资风险、充分提高募集资金使用效率及投资回报，维护公司及全体股东
的利益，终止该项目。 | | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：（1）查阅公司及同行业可比公司定期
报告，了解公司经营环境；（2）访谈管理层相关人员；（3）取得公司出具的说明。 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | √
（注
2） | | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | √ | | |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | |
| 注2：2025年1-9月，归属于上市公司股东的净利润5,439.53万元，较上年同期增加232.18%。
主要系报告期内公司狠抓医疗服务“提质增效”，优化供应链、缩减销售、管理费用等方式，
显著降低运营成本，同时持续优化业务结构，加大对高毛利的屈光业务与视光业务的投入和
发展所致。 | | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）访谈公司部分董事、总经理、
董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：（1）访谈公司部分董事、总经理、
董事会秘书等人；（2）查阅公司规章制度、“三会”及相关信息披露文件。 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | √ |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
险 | √ | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要
求予以整改 | | | √ |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 无 | | | |
