方正证券(601901):第五届董事会第十九次会议决议
方正证券股份有限公司 第五届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。公司第五届董事会第十九次会议于2025年11月26日以现场加视频的方式在公司会议室召开。本次会议的通知和会议资料于2025年11月20日以电子邮件方式发出。 本次会议由董事长施华先生召集和主持，应出席董事9名，实际出席董事9名（施华先生、张路先生、曹诗男女士、林钟高先生、柯荣富先生视频参会，姜志军先生、李岩先生、宋洪军先生、张忠民女士现场参会），公司3名监事、董事候选人邹昊先生、独立董事候选人薛军先生和部分高级管理人员列席了会议。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、公司《章程》的有关规定。 经审议，本次会议形成如下决议： 一、审议通过了《关于修订公司〈章程〉及相关议事规则的议案》 董事会同意修订公司《章程》及《股东大会议事规则》《董事会议事规则》的部分条款，其中《股东大会议事规则》更名为《股东会议事规则》。具体情况详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于不再设立监事会并修订公司〈章程〉及相关议事规则的公告》。 此项议案需提交股东大会审议。 表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。 二、审议通过了《关于修订五项治理制度的议案》 董事会同意修订公司《独立董事工作制度》《董事薪酬与考核管理制度》《募集资金管理办法》《控股股东及实际控制人行为规范》《与控股股东及关联方资金往来规范管理办法》等五项治理制度。该五项治理制度以修订后的公司《章程》生效为前提。 此项议案需提交股东大会审议。 表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。 三、审议通过了《关于制定公司〈董事离职管理制度〉的议案》 董事会同意制定公司《董事离职管理制度》。 此项议案需提交股东大会审议。 表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。 四、审议通过了《关于制定公司〈全面风险管理制度〉的议案》 董事会同意制定公司《全面风险管理制度》，该制度以修订后的公司《章程》生效为前提，与本公告同日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 此项议案已经董事会风险控制委员会事前认可。 表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。 五、审议通过了《关于补选第五届董事会董事及独立董事的议案》 经公司控股股东新方正控股发展有限责任公司提名，并经董事会提名委员会事前认可，董事会同意推选邹昊先生为第五届董事会董事候选人，推选薛军先生为第五届董事会独立董事候选人（两位候选人简历详见附件），任期为第五届董事会任期的余期。 经查询诚信档案，两位候选人均不存在违法失信行为。独立董事候选人已报上海证券交易所备案无异议。 以上候选人需提交股东大会进行选举，根据法律法规及公司《章程》规定，本次选举采取非累积投票制，即每位候选人作为单项议案提交股东大会选举，并以修订后的公司《章程》生效为前提。 表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。 六、审议通过了《关于召开2025年第一次临时股东大会的议案》 董事会同意于2025年12月12日在北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座19层会议室召开2025年第一次临时股东大会，具体详见与本公告同日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于召开2025年第一次临时股东大会的通知》。 表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。 特此公告。 方正证券股份有限公司董事会 2025年11月26日 附件： 候选人简历 邹昊先生，1983年 9月出生，工学学士。 曾任职于安永（中国）企业咨询有限公司、波士顿咨询（上海）有限公司和平安银行股份有限公司；2021年至今任职于中国平安保险（集团）股份有限公司，历任稽核监察部高级稽核经理、风险管理部高级风险管理经理，现任企划部高级项目经理，兼任平安壹钱包电子商务有限公司董事。 邹昊先生与公司及公司控股股东不存在关联关系，没有直接或间接持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 薛军先生，1974年 11月出生，法学博士。 曾任职于江苏省南通市中级法院，自 2005年起在北京大学任教，现任北京大学法学院教授、博士生导师、电子商务法研究中心主任，兼任安徽金种子酒业股份有限公司、巨星传奇集团有限公司、中国力鸿检验控股有限公司独立董事。 薛军先生与公司及公司控股股东不存在关联关系，没有直接或间接持有公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。 中财网
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