| 保荐机构名称：国联民生证券承销保荐
有限公司 | 被保荐公司简称：一彬科技（001278） | | |
| 保荐代表人姓名：梁力 | 联系电话：010-85127999 | | |
| 保荐代表人姓名：孙闽 | 联系电话：010-85127999 | | |
| 现场检查人员姓名：梁力 | | | |
| 现场检查对应期间：2025年度 | | | |
| 现场检查时间：2025年 11月 18日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适
用 |
| 现场检查手段：1、核查了《公司章程》、其他公司治理制度及其执行情况；2、
核查了本年度公司股东大会、董事会、监事会的会议文件和公告文件； 3、核查
了公司股权结构、股东持股情况；4、对上市公司董事、监事、高级管理人员及
有关人员进行访谈；5、察看上市公司的主要经营、管理场所。 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | | |
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | |
| 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、
规范性文件和交易所相关业务规则履行职责 | √ | | |
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
息披露义务 | | | √ |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
相应程序和信息披露义务 | | | √ |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：1、查阅相关的董事会记录；2、查阅审计委员会会议决议、内部
审计部门提交的工作计划和报告；3、查阅公司内部控制评价报告；4、查阅募集
资金专户的银行对账单、明细表；5、与内审部门人员、财务部人员、董事会秘
书就募集资金使用情况进行沟通。 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
门 | √ | | |
| 2.是否在股票上市后 6个月内建立内部审计制度并设立内
部审计部门（如适用） | | | √ |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | √ | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | √ | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问
题等（如适用） | √ | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
情况进行一次审计 | √ | | |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | √ | | |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | √ | | |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
部控制评价报告（如公司适用） | √ | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
立了完备、合规的内控制度 | | | √ |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件，核对文件内容
与公司的实际情况是否一致；2、查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，
包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表等；3、查阅投资者来访的记录资
料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；4、与董事会办公室、
财务部相关人员进行访谈，抽查信息披露内部审批流程，了解公司信息披露制度
的执行情况。 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
信息披露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊
载 | √ | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段：1、查阅公司信息披露管理制度是否完备，各项信息披露是否与
实际情况一致；2、查阅公司提供的关联方清单，与财务人员沟通，结合财务报
表、大额资金往来等核查是否存在遗漏的关联交易事项。 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
义务 | √ | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | √ | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
务 | | | √ |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
债务等情形 | | | √ |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
应的审批程序和披露义务 | | | √ |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：1、核查了募集资金相关制度；2、核查三方监管协议；3、核查
募集资金账户的银行对账单；4、核查会计师、董事会对募集资金使用的专项报
告；5、核查募集资金的使用的相关公告披露及支持文件。 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 | √ | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资 | √ | | |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
效益是否与招股说明书等相符 | √ | | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：1、查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；2、查阅同行
业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原因；3、访谈
公司董事会秘书及财务总监。 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | √ | | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | √ | | |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段： 1、对上市公司管理层及有关人员进行访谈交流；2、查阅公司 | | | |
| 及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：1、核查现金分红制度及其执行情况；2、核查银行对账单、交易
凭证及大额资金审批程序；3、核查公司签订的合同及其履行情况；4、对上市公
司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈，了解公司生产经营环境是否
存在重大变化或者风险；5、查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | √ |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
或者风险 | √ | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
相关要求予以整改 | √ | | |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 公司业绩波动情况。2025年 1-9月，公司营业收入同比下降 1.24%，波动较小；
归属于上市公司股东的净利润为-3,770.79万元，同比下降 186.34%，主要原因系
（1）受汽车行业竞争加剧等多种因素影响，公司主营业务毛利率出现下降；（2）
财务费用同比增长 113.85%，主要系公司受近期对外投资等因素影响，资金需求
增加导致利息支出增加所致；（3）资产减值损失同比增长 94.82%，主要为计提
存货跌价准备所致。综上，公司业绩波动具有合理性。 | | | |
