荣昌生物(688331):北京市金杜律师事务所关于荣昌生物制药（烟台）股份有限公司2025年第三次临时股东会之法律意见书
7. 2025年 11月 25日，公司刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《荣昌生物制药（烟台）股份有限公司 2025年第三次临时股东会会议资料》； 8. 公司本次股东会股权登记日的股东名册； 9. 出席现场会议的股东的到会登记记录及凭证资料； 10. 上证所信息网络有限公司提供的本次股东会网络投票情况的统计结果； 11. 公司本次股东会议案及涉及相关议案内容的公告等文件； 12. 其他会议文件。 公司已向本所保证，公司已向本所披露一切足以影响本法律意见书出具的事实并提供了本所为出具本法律意见书所要求公司提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、承诺函或证明，并无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处；公司提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，且文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。 在本法律意见书中，本所仅对本次股东会召集和召开的程序、出席本次股东会人员资格和召集人资格及表决程序、表决结果是否符合有关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定发表意见，并不对本次股东会所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。本所仅根据现行有效的中国境内法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律发表意见。 本所依据上述法律、行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司本次股东会相关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，本法律意见书所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 本所同意将本法律意见书作为本次股东会的公告材料，随同其他会议文件一并报送有关机构并公告。除此以外，未经本所同意，本法律意见书不得为任何其他人用于任何其他目的。 本所律师根据有关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出席了本次股东会，并对本次股东会召集和召开的有关事实以及公司提供的文件进行了核查验证，现出具法律意见如下： 一、 本次股东会的召集、召开程序 (一) 本次股东会的召集 2025年 11月 13日，公司召开第二届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于提请召开 2025年第三次临时股东会的议案》，决定于 2025年 12月 2日召开本次股东会。 2025年11月14日，公司以公告形式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、刊登了《股东会通知》。 (二) 本次股东会的召开 1. 本次股东会采取现场会议与网络投票相结合的方式召开。 2. 本次股东会的现场会议于 2025年 12月 2日 14:00在山东省烟台市经济技术开发区北京中路 58号荣昌生物三期 6134会议室召开，现场会议由公司董事长王威东主持。 3. 本次股东会通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为：2025年 12月2日的交易时间段，即 9:15—9:25，9:30—11:30，13:00—15:00；通过互联网投票平台进行网络投票的具体时间为：2025年 12月 2日的 9:15—15:00。 经本所律师核查，本次股东会召开的实际时间、地点、方式、会议审议的议案与《股东会通知》中公告的时间、地点、方式、提交会议审议的事项一致。 本所律师认为，本次股东会的召集、召开履行了法定程序，符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的相关规定。 二、 出席本次股东会人员资格和召集人资格 (一) 出席本次股东会的人员资格 本所律师对本次股东会股权登记日的 A股股东名册、非法人组织股东的持股证明、执行事务合伙人证明或授权委托书、出席人员身份证明，以及出席本次股东会的自然人股东的持股证明和身份证明、授权代理人的授权委托书和身份证明等相关资料进行了核查，确认现场出席本次股东会的 A 股股东及股东代理人共 8人，代表有表决权股份 224,835,751股，占公司有表决权股份总数 39.8850%。 根据上证所信息网络有限公司提供的本次股东会网络投票结果，参与本次股东会网络投票的股东共 171名，代表有表决权股份 43,387,270股，占公司有表决权股份总数的 7.6967%； 其中，除公司董事、高级管理人员以及单独或合计持有公司 5%以上股份股东以外的 A股股东（以下简称中小投资者）共 171人，代表有表决权股份43,387,270股，占公司有表决权股份总数的 7.6967%。 根据香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定的 H股股东资格确认结果，出席本次股东会的 H股股东及股东代表共 1人，代表公司有表决权股份32,032,619股，占公司有表决权股份总数的 5.6825%。 综上，出席本次股东会的股东人数共计 180人，代表有表决权股份 268,223,021股，占公司有表决权股份总数的 47.5817%。 除上述出席本次股东会人员以外，出席本次股东会现场会议的人员还包括公司董事、董事会秘书以及本所律师，高级管理人员列席了本次股东会现场会议。 前述参与本次股东会网络投票的股东的资格，由网络投票系统提供机构验证，出席本次股东会的 H股股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定，本所律师无法对该等股东的资格进行核查，在该等参与本次股东会网络投票的股东及 H股股东的资格均符合法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的前提下，本所律师认为，出席本次股东会的会议人员资格符合法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。 (二) 召集人资格 本次股东会的召集人为公司董事会，召集人资格符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定。 三、 本次股东会的表决程序与表决结果 (一) 本次股东会的表决程序 1. 本次股东会审议的议案与《股东会通知》所载议案相符，没有出现修改原议案或增加新议案的情形。 2. 公司本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。经本所律师见证，本次股东会现场会议以记名投票方式表决了《股东会通知》中列明的议案。 现场会议的表决由股东代表、香港中央证券登记有限公司代表及本所律师共同进行了计票、监票。 3. 参与网络投票的股东在规定的网络投票时间内通过上海证券交易所股东会网络投票系统（http://vote.sseinfo.com）行使了表决权，网络投票结束后，上证所信息网络有限公司向公司提供了网络投票的统计数据文件。 4. 会议主持人结合现场会议投票和网络投票的统计结果，宣布了议案的表决情况，并根据表决结果宣布了议案的通过情况。 (二) 本次股东会的表决结果 经本所律师见证，本次股东会按照法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，审议通过了以下议案： 1. 《关于预计 2026-2028年度日常关联交易的议案》 同意 75,272,066股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.8040 %；反对 68,885股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0913 %；弃权 78,938股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.1047 %。 其中，中小投资者表决情况为，同意 43,378,781股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 99.9804%；反对 4,719股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0109%；弃权 3,770股，占出席会议中小投资者及中小投资者代理人代表有表决权股份总数的 0.0087%。 公司股东烟台荣达创业投资中心（有限合伙）、FANGJIANMIN、烟台荣谦企业管理中心（有限合伙）、烟台荣益企业管理中心（有限合伙）、I - Nova Limited、烟台荣实企业管理中心（有限合伙）、Rong Chang Holding Group LTD.、烟台荣建企业管理中心（有限合伙）、烟台荣昌控股集团有限公司作为关联股东回避表决，其所持有表决权的股份未计入该项议案表决结果。 2. 《关于修订公司部分治理制度的议案》 本议案采取逐项表决的方式，具体表决情况及结果如下： 2.01《关于修订<关联（连）交易管理制度>的议案》 同意 268,190,569股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9879 %；反对 4,719股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0018 %；弃权 27,733股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0103 %。 2.02《关于修订<对外担保管理制度>的议案》 同意 265,840,295股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9877 %；反对 4,993股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0019 %；弃权 27,733股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0104 %。 2.03《关于修订<对外投资管理制度>的议案》 同意 268,190,295股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9878 %；反对 4,993股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0019 %；弃权 27,733股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0103 %。 2.04《关于修订<募集资金管理制度>的议案》 同意 268,194,424股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的99.9893 %；反对 4,993股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0019 %；弃权 23,604股，占出席会议股东及股东代理人代表有表决权股份总数的 0.0088 %。 相关数据合计数与各分项数值之和不等于 100%系由四舍五入造成。 本所律师认为， 除上述披露情况外， 公司本次股东会表决程序及表决票数符合相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。 四、 结论意见 综上，本所律师认为，公司本次股东会的召集和召开程序符合《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、《股东会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果合法有效。 本法律意见书正本一式二份。 （以下无正文，为签章页） 中财网
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