沐曦股份(688802):沐曦股份首次公开发行股票科创板上市公告书
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时间：2025年12月15日 20:16:09 中财网 |
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原标题:
沐曦股份:
沐曦股份首次公开发行股票科创板上市公告书
股票简称：
沐曦股份 股票代码：688802
沐曦集成电路（上海）股份有限公司
MetaX Integrated Circuits (Shanghai) Co., Ltd.
（中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路 498号 8幢 19号楼 3层）
首次公开发行股票科创板上市公告书
保荐人（主承销商） （深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128号前海深港基金小镇 B7栋 401）
二〇二五年十二月十六日
特别提示
沐曦集成电路（上海）股份有限公司（以下简称“
沐曦股份”“本公司”“发行人”或“公司”）股票将于 2025年 12月 17日在上海证券交易所科创板上市。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 5号——科
创成长层》，上市时未盈利的科创板公司，自上市之日起纳入科
创成长层。截至本公告披露日，
沐曦股份尚未盈利，自上市之日起将纳入科
创成长层。
普通投资者参与科
创成长层股票或者存托凭证交易的，应当符合科创板投资者适当性管理的要求，并按照上海证券交易所有关规定，在首次参与交易前以纸面或者电子形式签署《科
创成长层风险揭示书》，由
证券公司充分告知相关风险。
本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
第一节 重要声明与提示
一、重要声明与提示
本公司及全体董事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并依法承担法律责任。
上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站
（https://www.sse.com.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词释义与本公司首次公开发行股票招股说明书中的相同。
本上市公告书部分表格中单项数据加总数与表格合计数可能存在微小差异，均因计算过程中的四舍五入所形成。
二、投资风险提示
本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票（以下简称“新股”）上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。
具体而言，上市初期的风险包括但不限于以下几种：
（一）涨跌幅限制放宽带来的股票交易风险
根据《上海证券交易所交易规则》（2023年修订），科创板股票交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅限制比例为 20%。首次公开发行上市的股票上市后的前5个交易日不设价格涨跌幅限制。科创板股票存在股价波动幅度较剧烈的风险。
（二）流通股数量较少带来的股票交易风险
上市初期，因原始股股东的股份限售期为自股份上市之日起 12个月至 36个月，保荐人相关子公司跟投股份限售期为 24个月，公司高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划及其他参与战略配售的投资者认购股份限售期为 12个月，网下投资者最终获配股份数量的部分比例限售期为6个月或 9个月，本次发行后本公司的无限售流通股为 1,813.8973万股，占发行后总股本的 4.53%，公司上市初期流通股数量较少，存在流动性不足的风险。
（三）与行业市盈率及可比上市公司估值水平比较
根据国家统计局《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所属行业为计算机、通信和其他电子设备制造业（C39），截至 2025年 12月 2日（T-3日），中证指数有限公司发布的计算机、通信和其他电子设备制造业（C39）最近一个月平均静态市盈率为 58.25倍。
主营业务与发行人相近的可比上市公司市销率水平具体情况如下：
| 证券代码 | 证券简称 | T-3日股票收
盘价
（元/股） | 市值
（亿元） | 2024年营业
收入
（亿元） | 对应市销
率（倍） |
| 688256.SH | 寒武纪 | 1,328.73 | 5,603.06 | 11.74 | 477.07 |
| 688041.SH | 海光信息 | 212.58 | 4,941.08 | 91.62 | 53.93 |
| 300474.SZ | 景嘉微 | 72.28 | 377.75 | 4.66 | 81.00 |
| 688047.SH | 龙芯中科 | 132.14 | 529.88 | 5.04 | 105.08 |
| NVDA.O | 英伟达 | 179.92 | 43,720.56 | 1,304.97 | 33.50 |
| AMD.O | AMD | 219.76 | 3,577.78 | 257.85 | 13.88 |
| 平均值 | 127.41 | | | | |
数据来源：Wind资讯，数据截至北京时间 2025年 12月 2日（T-3日）收盘。
注 1：以上数字计算可能存在尾数差异，为四舍五入造成。
注 2：英伟达、AMD对应各指标均以美元计价。
公司本次发行价格为 104.66元/股，对应的市销率为：
1、50.71倍（每股收入按照 2024年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的营业收入除以本次发行前总股本计算）；
2、56.35倍（每股收入按照 2024年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的营业收入除以本次发行后总股本计算）。
本次发行价格 104.66元/股对应的发行人 2024年摊薄后静态市销率为 56.35倍，低于同行业可比公司 2024年静态市销率平均水平，但仍存在未来发行人股价下跌给投资者带来损失的风险。发行人和保荐人（主承销商）提请投资者关注投资风险，审慎研判发行定价的合理性，理性做出投资。
（四）股票上市首日即可作为融资融券标的的风险
科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。
三、特别事项提示
投资者应充分了解科创板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，并认真阅读招股说明书“第二节 概览”之“一、重大事项提示”和“第三节 风险因素”的全部内容，审慎作出投资决定。本公司特别提醒投资者关注以下事项（以下所述报告期，指 2022年、2023年、2024年和 2025年 1-3月）： （一）特别风险因素
1、持续亏损和存在累计未弥补亏损的风险
报告期各期，公司营业收入分别为 42.64万元、5,302.12万元、74,307.16万元和 32,041.53万元，归属于母公司所有者的净利润分别为-77,696.52万元、-87,115.82万元、-140,887.94万元和-23,251.22万元，尚未实现盈利。
公司报告期内尚未实现盈利，主要系：（1）中国 GPU芯片市场曾长期被国外巨头垄断，国产 GPU芯片渗透率低，面临技术标准适配及用户习惯迁移障碍，市场拓展呈渐进式发展，且国产 GPU芯片厂商整体起步较晚，处于技术突破和产品落地初期，在多方面有待提升，需投入大量资源用于研发、市场拓展和生推一体 GPU芯片曦云 C500系列分别于 2023年 4月和 2024年 2月正式量产，因公司产品进入重点行业客户需经历严苛的技术验证及生态适配周期，公司销售规模处于快速爬坡阶段，目前收入规模仍然难以覆盖成本费用支出；（3）公司所处 GPU芯片行业属资本与技术双密集型，有极高技术壁垒与密集研发投入特点，公司为夯实产品竞争优势持续加大研发投入；（4）公司因实施股权激励而确认了较大金额的股份支付费用。
因市场景气度、行业竞争、客户拓展、供应链管理等影响经营结果的因素较为复杂，发行人的营业收入可能无法按预期增长，存在未来一段时期内持续亏损的风险。截至 2025年 3月末，公司合并报表、母公司报表未分配利润分别为-104,752.49万元、-98,769.23万元，预计首次公开发行股票并上市后，发行人账面累计未弥补亏损将持续存在，导致一定时期内无法向股东进行现金分红。
2、市场竞争风险
随着人工智能应用的快速普及，对于 AI芯片的需求不断扩增，吸引越来越多的行业参与者，市场竞争日趋激烈。从全球范围来看，经过多年发展，已经基本形成了由英伟达和 AMD组成的“一超一强”寡头垄断格局，两家企业在综合技术实力、销售规模、资金实力、人员数量等各方面优势明显；其中英伟达作为行业领导者，凭借其突出的产品性能、易用性以及完善的 CUDA生态，构筑了坚实的竞争壁垒并持续扩大领先优势，占据超过 80%的全球市场份额。
国内市场方面，受益于中美科技博弈和国产替代政策推动，近年来我国本土品牌 AI芯片的市场渗透率已呈显著上升趋势，但总体上仍处于发展相对初期阶段，尚未形成较明朗的竞争格局。按不同技术路径划分，公司主要国内竞争对手包括以
海光信息、天数智芯、壁仞科技、摩尔线程等为代表的 GPU芯片设计企业，和以华为海思、寒武纪、昆仑芯、平头哥、燧原科技等为代表的 ASIC芯片设计企业，呈现百花齐放态势。同时，随着 AI芯片领域国产替代进程的不断加速，未来可能将有更多国内厂商进入到该市场参与竞争。
未来若公司技术发展和产品迭代落后于行业平均水平，或者市场开拓遭遇较大瓶颈，如不能实施有效的应对措施以弥补竞争劣势，公司将可能面临主要产品销售不及预期、毛利率持续下滑、长期无法实现盈利等情况，导致公司的竞争地位、市场份额和经营业绩受到不利影响。
3、供应链安全风险
公司采用 Fabless经营模式，主要负责芯片的研发、设计与销售，生产环节由专业的外协厂商完成，主要包括晶圆代工厂和封装测试厂，报告期内公司与部分境外供应商进行合作；此外，公司在重要物料 HBM以及芯片研发设计所需的 EDA工具和部分接口 IP等方面的采购，也涉及主要终端供应商来自于境外的情况。在中美科技博弈持续升级的背景下，因美国政府相关政策影响，公司目前在先进制程晶圆代工和 HBM供应等方面受到不利限制。
由于集成电路领域专业化分工的产业结构及较高的技术门槛，其中部分供应商的产品或服务具有稀缺性和独占性，较难在短时间内形成同质量的国产替代。如果未来公司与相关供应商的合作关系发生恶化、中断等情形，或者由于其他不可抗力因素而无法继续进行合作，若公司未能及时落实高质量的国产替代解决方案，则将对公司生产经营的可持续性构成不利影响。
4、产品迭代和技术创新无法满足市场需求的风险
GPU设计是一项复杂的系统工程，涉及到硬件架构设计、IP/SoC芯片设计、封装设计、软件架构设计、驱动程序及基础软件等多个不同专业领域，具有非常高的行业技术壁垒。公司目前总体上仍处于发展初期，在技术积累、产品性能、人员规模、产业化经验等各方面相比英伟达、AMD等国际领先企业均存在较大差距。
近年来，随着人工智能大模型算法的快速迭代以及模型参数量的指数级增长，对于底层算力持续提出新的需求，GPU芯片设计向更高算力密度、更大内存及通信带宽、更多元的混合精度等方向不断发展演进。然而相较于当前 AI大模型平均 3-6个月的高速迭代周期，芯片研发时间周期更长，从设计到量产一般需要 2-3年，并且研发投入金额较大；该等周期上的错配客观要求芯片研发必须具备前瞻性，公司需要时刻掌握行业最新动态和发展趋势，提前布局并融入相关前沿技术，才能确保产品规划能够契合未来市场需求。
因此，如果公司未来不能准确判断行业发展趋势、掌握前沿技术应用，不能保持技术创新能力或者技术创新进度迟滞，则将存在无法及时提供顺应市场需求的产品，导致公司竞争力下降的风险。
5、经营活动现金流持续为负的风险
报告期各期，公司经营活动产生的现金流量净额分别为-66,514.29万元、-101,731.89万元、-214,802.33万元和-53,131.75万元，现金流持续为负主要系以下原因共同导致：1）报告期内公司尚未实现盈利，收入规模较小，无法覆盖各项成本费用支出；2）客户回款时间相比公司收入确认时间有所滞后，应收账款余额较大且持续增加；3）受地缘政治形势影响，为保障原材料供应稳定，公司于 2024年积极进行战略备货，期末存货及预付账款余额大幅增加。
公司目前处于快速发展阶段，业务规模不断扩大，为保持技术先进性和市场竞争力，公司将继续进行较大金额的研发投入以及其他必要的经营相关资金支出，因此存在未来一段时间内公司经营活动现金流持续为负的可能性。若公司无法通过股权融资或债权融资等方式合理筹措资金，有效改善现金流，则在营运资金周转方面将会面临一定风险。
6、应收账款回收风险
报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 0万元、3,709.94万元、47,944.33万元和 61,506.52万元，占各期末流动资产的比例分别为 0%、2.91%、14.00%和 6.13%，占同期营业收入的比例分别为 0%、69.97%、64.52%和191.96%。截至本上市公告书签署日，报告期末的部分大额应收账款客户尚未完成全部回款，如该等客户财务状况恶化或付款进度不及预期，则相关应收账款可能面临无法全部收回的风险。报告期各期末，公司应收账款账面价值呈较快上升趋势，主要系公司核心 GPU产品在报告期内量产并实现销售，营业收入增长幅度较大，应收账款金额随营业收入规模的增加而增加。随着公司业务规模的扩大，应收账款可能继续增加，若下游客户财务状况出现恶化，可能存在应收账款无法回收的风险，进而对公司未来业绩造成不利影响。
7、预付款资金安全风险
报告期各期末，公司预付账款余额分别为 5,178.40万元、33,122.17万元、88,986.25万元和 110,734.37万元，占公司流动资产的比例分别为 6.98%、26.00%、25.98%和 11.04%，金额较大。报告期内随着公司业务规模快速增长，原材料采购需求相应增加；受行业惯例、采购周期、国际形势等因素影响，为保障未来产品供应，公司向晶圆、HBM等重要原材料供应商进行提前订货并预付较高比例的货款，导致预付账款规模较大。如果该等预付款对应物料后续无法顺利交付或交付时间进一步推迟，公司将面临流动资金占用和资金安全的风险。
8、募投项目新增较大费用支出的风险
本次募集资金投资项目实施过程中，将产生较大金额的折旧摊销和其他费用支出，对发行人各年度经营业绩有直接影响。由于募投项目的建设、完工及产生效益需要一定的时间周期并且可能存在各种不确定性，若未来发行人所处市场环境等因素发生重大不利变化，导致募投项目无法实现预计效益，则前述新增的折旧摊销、期间费用等将对发行人未来经营业绩构成较大不利影响。
（二）公司报告期内尚未实现盈利的特别事项及前瞻性信息
在招股说明书中，公司管理层结合 GPU行业未来发展前景、自身规划及预期经营计划等因素作出前瞻性分析。尽管公司及公司管理层力求预测性陈述的依据与假设均审慎与合理，但亦需提请投资者注意，该等前瞻性信息是建立在推测性假设的数据基础上的预测，具有重大不确定性，不应被视为本公司的承诺与声明。
（三）本次发行相关主体作出的重要承诺和说明
公司及相关责任主体已按照中国证监会及上海证券交易所等监管机构的要求，就股份限售安排、业绩下滑延长股份锁定期限、股东持股及减持意向、稳定股价等重要事项作出相关承诺。具体承诺请参见招股说明书“第十二节 附件/三、与投资者保护相关的承诺”相关内容。
（四）公司本次发行上市后的利润分配政策
公司已审议通过《公司章程（草案）》《公司首次公开发行股票并在科创板上市后三年分红回报规划》等议案，制定了本次发行上市后的利润分配政策、现金分红比例和上市后三年内分红回报规划。具体请参见招股说明书“第九节 投资者保护/二、发行人的股利分配政策”相关内容。
第二节 股票上市情况
一、股票注册及上市审核情况
本公司及全体董事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。
上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书系根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规规定，并按照《上海证券交易所证券发行与承销规则适用指引第 1号——证券上市公告书内容与格式》编制而成，旨在向投资者提供有关本公司首次公开发行股票科创板上市的基本情况。
（二）中国证监会同意注册的决定及其主要内容
本公司首次公开发行股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督管理委员会证监许可〔2025〕2507号文注册同意，同意公司首次公开发行股票的注册申请。具体内容如下：
“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。
二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。
三、本批复自同意注册之日起 12个月内有效。
四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”
（三）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容
本公司 A股股票上市已经上海证券交易所“自律监管决定书〔2025〕285份”，证券代码“688802”；本公司 A股股本为 40,010.0000万股（每股面值 1.00元），其中 1,813.8973万股于 2025年 12月 17日起上市交易。
二、股票上市相关信息
（一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板
（二）上市时间：2025年 12月 17日
（三）股票简称：“
沐曦股份”，扩位简称：“
沐曦股份”
（四）股票代码：688802
（五）本次公开发行后的总股本：400,100,000股
（六）本次公开发行的股票数量：40,100,000股
（七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：18,138,973股 （八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：381,961,027股 （九）参与战略配售的投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：7,605,419股，具体情况见本上市公告书之“第三节 发行人、实际控制人及股东情况”之“七、本次战略配售的情况”
（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”之“一、相关承诺事项”相关内容
（十一）发行前股东对所持股份自愿限售的承诺：参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”之“一、相关承诺事项”相关内容
（十二）本次上市股份的其他限售安排：
1、战略配售部分，实际控制保荐人的
证券公司依法设立的相关子公司华泰创新投资有限公司（以下简称“华泰创新”）本次获配股份的限售期为自本次公开发行的股票上市之日起 24个月；发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划华泰
沐曦股份家园 1号科创板员工持股集合资产管理计划（以下简称“家园 1号资管计划”）限售期为自本次公开发行的股票上市之日起 12个月；具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业国家人工智能产业投资基金合伙企业（有限合伙），以及与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业天翼资本控股有限公司、香江智景（深圳）私募股权投资基金管理有限公司、宿迁云邦企业管理有限公司、深圳三快网络科技有限公司、杭州
格林达电子材料股份有限公司、义乌中国
小商品城金融控股有限公司、盈峰集团有限公司限售期为自本次公开发行的股票上市之日起 12个月。
2、发行人和保荐人（主承销商）协商确定本次的限售档位为三档：（1）档位一：网下投资者应当承诺其获配股票数量的 65%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 9个月；（2）档位二：网下投资者应当承诺其获配股票数量的 40%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6个月；（3）档位三：网下投资者应当承诺其获配股票数量的15%（向上取整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起 6个月。
网下有限售期部分最终发行股票数量为 14,355,608股。
（十三）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 （十四）上市保荐人：华泰联合证券有限责任公司
三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准，公
开发行后达到所选定的上市标准及其说明
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》第 2.1.2条，公司选择的上市标准为“（四）预计市值不低于人民币 30亿元，且最近一年营业收入不低于人民币 3亿元”。
公司本次发行价格为 104.66元/股，对应发行后市值（本次发行价格乘以本次发行后总股数）为 418.74亿元，不低于 30亿元。此外，发行人 2024年度实现营业收入 74,307.16万元。综上，公司满足在招股说明书中明确选择的市值标准与财务指标上市标准。
第三节 发行人、实际控制人及股东持股情况
一、发行人基本情况
| 中文名称 | 沐曦集成电路（上海）股份有限公司 |
| 英文名称 | MetaX Integrated Circuits (Shanghai) Co., Ltd. |
| 注册资本（发行前） | 36,000.00万元 |
| 注册资本（发行后） | 40,010.00万元 |
| 法定代表人 | 陈维良 |
| 有限公司成立日期 | 2020年 9月 14日 |
| 股份公司成立日期 | 2024年 12月 27日 |
| 住所 | 中国（上海）自由贸易试验区郭守敬路 498号 8幢 19号楼 3层 |
| 邮政编码 | 200120 |
| 电话 | 021-31185868 |
| 传真 | 021-31185868 |
| 经营范围 | 一般项目：从事集成电路科技、电子科技、通讯科技、计算机软硬
件科技领域内的技术服务、技术开发、技术咨询、技术转让；网络
科技；集成电路设计；软件开发；电子产品销售；集成电路芯片及
产品销售；软件销售；计算机软硬件及辅助设备批发；货物进出
口；技术进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主
开展经营活动） |
| 所属行业 | 计算机、通信和其他电子设备制造业（C39） |
| 主营业务 | 研发、设计和销售应用于人工智能训练和推理、通用计算与图形渲
染领域的全栈 GPU产品，并围绕 GPU芯片提供配套的软件栈与计
算平台 |
| 电子邮箱 | ir@metax-tech.com |
| 信息披露和投资者关
系的部门 | 董秘办公室 |
| 信息披露和投资者关
系的部门负责人 | 魏忠伟（董事会秘书） |
| 信息披露和投资者关
系的部门联系电话 | 021-51166666 |
二、控股股东、实际控制人的基本情况
（一）控股股东、实际控制人的基本情况
1、控股股东
本次发行前，上海骄迈直接持有公司 13.30%的股份，为发行人第一大股东。
鉴于上海骄迈、上海曦骥的执行事务合伙人均为陈维良，根据《上市公司收购管理办法》，上海骄迈、上海曦骥以及陈维良构成一致行动人，合计持有公司22.94%股权，持股比例远高于其他任何股东；同时上海骄迈的一致行动人陈维良拥有公司董事会除独立董事之外半数以上成员的提名权。
综上，上海骄迈为发行人控股股东，其具体信息如下：
| 名称 | 上海骄迈企业咨询合伙企业（有限合伙） |
| 成立时间 | 2020-08-20 |
| 统一社会信用代码 | 91310000MA1H37D533 |
| 注册地/主要经营场所 | 上海市奉贤区金海公路 2898弄 1-193号 31幢 C座 5010室 |
| 执行事务合伙人 | 陈维良 |
| 认缴出资额 | 323.46万元人民币 |
| 实缴出资额 | 196.00万元人民币 |
| 实际控制人 | 陈维良 |
| 经营范围 | 一般项目：企业管理；企业管理咨询；商务信息咨询（不含投资类
咨询）；市场营销策划；电子产品销售。（除依法须经批准的项目
外，凭营业执照依法自主开展经营活动） |
| 主营业务及其与发行
人主营业务的关系 | 主要从事投资及管理业务，属于持股平台，与发行人主营业务不存
在同业竞争 |
2、实际控制人
本次发行前，陈维良合计控制发行人 22.94%的股权，并且拥有公司董事会除独立董事之外半数以上成员提名权，为发行人实际控制人。
陈维良的基本情况如下：
陈维良，男，1976年 8月出生，中华人民共和国国籍，无境外永久居留权，博士研究生，身份证号码：5102311976********，住所位于上海市浦东新区。
2002年 7月至 2003年 9月，任泰鼎多媒体技术（上海）有限公司高级工程师；2003年 10月至 2006年 3月，任远弘科技（上海）有限公司 GPU设计经理；2006年 3月至 2006年 12月，任亚鼎视频科技（上海）有限公司 GPU设计经理；2007年 1月至 2020年 8月，任超威半导体（上海）有限公司高级总监；2020年 9月至今于公司任职，目前担任发行人董事长、总经理。
3、控股股东、实际控制人的一致行动人
本次发行前，上海骄迈、上海曦骥均由公司实际控制人陈维良控制，三者
合计持有公司 22.94%股权。其中上海曦骥为发行人员工持股平台，直接持有公
司 4.05%股权，为控股股东及实际控制人的一致行动人。
（二）本次发行后上市前发行人与控股股东、实际控制人及其一致行动人
的股权结构控制关系图
本次发行后上市前，发行人与控股股东、实际控制人及其一致行动人的股
权结构控制关系图如下： 注：公司实际控制人陈维良还持有家园1号资管计划9.30%的份额，前述资管计划持有公司发行后0.205%股权。
三、发行人董事、高级管理人员和核心技术人员及其近亲属持有公司股票、债券情况 本次发行前，公司董事、高级管理人员和核心技术人员直接或间接持有公司股份情况如下：
| 序号 | 姓名 | 职务 | 任职期限
（注） | 直接持股
数量
（万股） | 间接持股
数量
（万股） | 合计持股
数量
（万股） | 占发行前总股
本持股比例
（%） | 持有债券
情况 | 限售期限（自上
市之日起） |
| 1 | 陈维良 | 董事长、总经理 | 2024.12.27-
2027.12.26 | 2,012.98 | 通过上海骄
迈、上海曦骥
合 计 持 有
3,650.86万股 | 5,663.84 | 15.73 | 无 | 详见本上市公告
书“第八节 重
要承诺事项”之
“一、相关承诺
事 项 ” 之
“（一）关于发
行人股票锁定期
的承诺函” |
| 2 | 彭莉 | 董事、副总经理、核
心技术人员 | 2024.12.27-
2027.12.26 | - | 通过上海骄
迈、上海曦骥
合 计 持 有
382.24万股 | 382.24 | 1.06 | 无 | |
| 3 | 杨建 | 董事、副总经理、核
心技术人员 | 2024.12.27-
2027.12.26 | - | 通过上海骄
迈、上海曦骥
合 计 持 有
382.24万股 | 382.24 | 1.06 | 无 | |
| 4 | 王爽 | 董事、核心技术人员 | 2025.3.10-
2027.12.26 | - | 通过上海骄
迈、上海曦骥
合计持有 41.37
万股 | 41.37 | 0.11 | 无 | |
| 5 | 陈阳 | 职工代表董事 | 2025.10.30-
2027.12.26 | - | 通过上海骄
迈、上海曦骥
合计持有 25.44
万股 | 25.44 | 0.07 | 无 | |
| 6 | 魏忠伟 | 财务负责人、董事会
秘书 | 2024.12.27-
2027.12.26 | - | 通过上海曦骥
持有 11.96万股 | 11.96 | 0.03 | 无 | |
| 序号 | 姓名 | 职务 | 任职期限
（注） | 直接持股
数量
（万股） | 间接持股
数量
（万股） | 合计持股
数量
（万股） | 占发行前总股
本持股比例
（%） | 持有债券
情况 | 限售期限（自上
市之日起） |
| 7 | 吴志华 | 核心技术人员 | - | - | 通过上海骄
迈、上海曦骥
合计持有 70.28
万股 | 70.28 | 0.20 | 无 | |
注 1：上表“任职期限”指董事及高级管理人员的任职期限；对于同时担任公司董事、高级管理人员，上表列示其董事职务的任职期限。
注 2：上述间接持股数量系根据其持有员工持股平台的出资份额折算，个别数据若有尾差，为四舍五入所致。
同时，陈维良、彭莉、杨建、王爽、陈阳、魏忠伟、吴志华等七人通过华泰
沐曦股份家园 1号科创板员工持股集合资产管理计划
持有发行人股份，具体情况见本节“七、本次战略配售的情况”之“（三）发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售情况”。除上
述已披露的持股情况外，本公司董事、高级管理人员和核心技术人员不存在其他直接或间接持有本公司股份的情况。
公司董事、高级管理人员和核心技术人员持有股票自上市之日起的限售期、对所持股份自愿限售的承诺、本次上市股份的其他限
售安排请参见本上市公告书之“第八节 重要承诺事项”。
截至本上市公告书签署之日，本公司尚未发行过债券，公司董事、高级管理人员和核心技术人员不存在持有本公司债券的情况。
四、本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励计划、员
工持股计划及相关安排
（一）持股平台基本情况
本次公开发行申报前，公司已经制定或实施的股权激励方式为激励对象通过上海骄迈、上海曦骥两家直接持有发行人股份的员工持股平台间接持有公司股份，其基本情况如下：
1、上海骄迈
本次发行前，上海骄迈直接持有公司 13.30%的股份，其基本情况参见本节“二、控股股东、实际控制人的基本情况”之“（一）控股股东、实际控制人的基本情况”之“1、控股股东”。
2、上海曦骥
本次发行前，上海曦骥直接持有公司 4.05%的股份，其基本情况如下：
| 名称 | 上海曦骥企业咨询合伙企业（有限合伙） |
| 成立时间 | 2020-09-22 |
| 统一社会信用代码 | 91310000MA1H39A09X |
| 主要经营场所 | 上海市奉贤区金海公路 2898弄 1-193号 31幢 C座 5001室 |
| 执行事务合伙人 | 陈维良 |
| 出资额 | 204.14万元人民币 |
| 经营范围 | 一般项目：企业管理；企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类
信息咨询服务）；电子商务（不得从事金融业务）。（除依法须经批
准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） |
| 类型 | 有限合伙企业 |
上述两家合伙企业上层合计共有 38家股权激励持股平台，公司员工及顾问通过股权激励持股平台间接持有公司股份，具体情况如下：
| 层级 | 持股平台名称 | 控制关系 | 主营业务 |
| 直接持股平台 1 | 上海曦骥 | | |
| 上层持股平台 1-1 | 平台 1-1 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 1-2 | 平台 1-2 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 1-3 | 平台 1-3 | 实际控制人陈维良担任执 | 股权激励持股平台 |
| 层级 | 持股平台名称 | 控制关系 | 主营业务 |
| | | 行事务合伙人 | |
| 上层持股平台 1-4 | 平台 1-4 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 1-5 | 平台 1-5 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 1-6 | 平台 1-6 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 1-7 | 平台 1-7 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 1-8 | 平台 1-8 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 1-9 | 平台 1-9 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 1-10 | 平台 1-10 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 1-11 | 平台 1-11 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 1-12 | 平台 1-12 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 1-13 | 平台 1-13 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 1-14 | 平台 1-14 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 1-15 | 平台 1-15 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 1-16 | 平台 1-16 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 1-17 | 平台 1-17 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 1-18 | 平台 1-18 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 1-19 | 平台 1-19 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 1-20 | 平台 1-20 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 直接持股平台 2 | 上海骄迈 | | |
| 上层持股平台 2-1 | 平台 2-1 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 2-2 | 平台 2-2 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 2-3 | 平台 2-3 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 2-4 | 平台 2-4 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 2-5 | 平台 2-5 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 2-6 | 平台 2-6 | 实际控制人陈维良担任执 | 股权激励持股平台 |
| 层级 | 持股平台名称 | 控制关系 | 主营业务 |
| | | 行事务合伙人 | |
| 上层持股平台 2-7 | 平台 2-7 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 2-8 | 平台 2-8 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 2-9 | 平台 2-9 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 2-10 | 平台 2-10 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 2-11 | 平台 2-11 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 2-12 | 平台 2-12 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 2-13 | 平台 2-13 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 2-14 | 平台 2-14 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 2-15 | 平台 2-15 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 2-16 | 平台 2-16 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 2-17 | 平台 2-17 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
| 上层持股平台 2-18 | 平台 2-18 | 实际控制人陈维良担任执
行事务合伙人 | 股权激励持股平台 |
具体员工持股计划的安排详见招股说明书“第四节 发行人基本情况”之“十八、已经制定或实施的股权激励或期权激励及相关安排”的相关内容。
（二）员工持股的限售安排
公司员工持股平台持有发行人股份的锁定承诺具体请参见本上市公告书“第八节 重要承诺事项”之“一、相关承诺事项”之“（一）关于发行人股票锁定期的承诺函”。
五、本次发行前后的股本结构变动情况
公司本次发行前的总股本为 36,000.0000万股，本次公开发行股票数量为4,010.0000万股，占本次发行完成后公司股本总数的 10.02%。本次发行前后公司的股本结构如下：
单位：万股
| 股东名称 | 本次发行前 | | 本次发行后 | | 限售期限 |
| | 持股数量 | 持股比例 | 持股数量 | 持股比例 | |
| 一、有限售条件流通股 | | | | | |
| 上海骄迈 | 4,787.1181 | 13.30% | 4,787.1181 | 11.96% | 详见本上市公
告书“第八节
重要承诺事
项”之“一、
相关承诺事
项”之
“（一）关于
发行人股票锁
定期的承诺
函” |
| 陈维良 | 2,012.9832 | 5.59% | 2,012.9832 | 5.03% | |
| 上海曦骥 | 1,456.7737 | 4.05% | 1,456.7737 | 3.64% | |
| 和利国信智芯 | 1,437.8866 | 3.99% | 1,437.8866 | 3.59% | 58.8717万股自
上市之日起锁
定 12个月、
1,379.0149 万
股自股份取得
之日锁定 36个
月 |
| 葛卫东 | 1,433.8176 | 3.98% | 1,433.8176 | 3.58% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 混沌投资 | 1,259.9744 | 3.50% | 1,259.9744 | 3.15% | 30.6019万股自
上市之日起锁
定 12个月、
1,229.3725 万
股自股份取得
之日锁定 36个
月 |
| 红杉瀚辰 | 1,250.4050 | 3.47% | 1,250.4050 | 3.13% | 51.1956万股自
上市之日起锁
定 12个月、
1,199.2094 万
股自股份取得
之日锁定 36个
月 |
| 引领区基金 | 965.9452 | 2.68% | 965.9452 | 2.41% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 经乾二号 | 833.3860 | 2.31% | 833.3860 | 2.08% | 34.1215万股自
上市之日起锁
定 12个月、
799.2645万股
自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 股东名称 | 本次发行前 | | 本次发行后 | | 限售期限 |
| | 持股数量 | 持股比例 | 持股数量 | 持股比例 | |
| 国调基金（SS） | 704.0507 | 1.96% | 704.0507 | 1.76% | 28.8261万股自
上市之日起锁
定 12个月、
675.2246万股
自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 砺思星沐 | 632.1463 | 1.76% | 632.1463 | 1.58% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 万石拾壹号 | 616.0874 | 1.71% | 616.0874 | 1.54% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 图灵安捷 | 512.5514 | 1.42% | 512.5514 | 1.28% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 电信方舟 | 471.3748 | 1.31% | 471.3748 | 1.18% | 8.1073万股自
上市之日起锁
定 12个月、
463.2675万股
自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 景仓尧光 | 448.6262 | 1.25% | 448.6262 | 1.12% | 18.3682万股自
上市之日起锁
定 12个月、
430.2580万股
自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 经纬创壹号 | 410.8495 | 1.14% | 410.8495 | 1.03% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 中网投 | 393.7991 | 1.09% | 393.7991 | 0.98% | 16.1234万股自
上市之日起锁
定 12个月、
377.6757万股
自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 上科共赢 | 387.9813 | 1.08% | 387.9813 | 0.97% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 绵阳国科 | 386.3790 | 1.07% | 386.3790 | 0.97% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 共青亚昌宏硕 | 385.1505 | 1.07% | 385.1505 | 0.96% | 4.9268万股自
上市之日起锁
定 12个月、
380.2237万股
自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 海南泰达 | 364.0408 | 1.01% | 364.0408 | 0.91% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 股东名称 | 本次发行前 | | 本次发行后 | | 限售期限 |
| | 持股数量 | 持股比例 | 持股数量 | 持股比例 | |
| 光速创投 | 351.7530 | 0.98% | 351.7530 | 0.88% | 14.4019万股自
上市之日起锁
定 12个月、
337.3511万股
自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 中金上汽 | 341.7025 | 0.95% | 341.7025 | 0.85% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 国寿资本 | 341.7001 | 0.95% | 341.7001 | 0.85% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 科力基金 | 336.4685 | 0.93% | 336.4685 | 0.84% | 13.7761万股自
上市之日起锁
定 12个月、
322.6924万股
自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 富海曦芯 | 329.0582 | 0.91% | 329.0582 | 0.82% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 国创中鼎 | 320.0970 | 0.89% | 320.0970 | 0.80% | 13.1058万股自
上市之日起锁
定 12个月、
306.9912万股
自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 经纬创荣 | 305.9897 | 0.85% | 305.9897 | 0.76% | 12.5282万股自
上市之日起锁
定 12个月、
293.4615万股
自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 湘江五号 | 260.8051 | 0.72% | 260.8051 | 0.65% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 成都交子 | 256.2745 | 0.71% | 256.2745 | 0.64% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 综改试验 | 256.2745 | 0.71% | 256.2745 | 0.64% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 红杉雅恒 | 256.2745 | 0.71% | 256.2745 | 0.64% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 正和启迪 | 256.2745 | 0.71% | 256.2745 | 0.64% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 戎艳琳 | 256.2745 | 0.71% | 256.2745 | 0.64% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 芯能方安 | 247.7334 | 0.69% | 247.7334 | 0.62% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 嘉兴瀚舟 | 246.9811 | 0.69% | 246.9811 | 0.62% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 股东名称 | 本次发行前 | | 本次发行后 | | 限售期限 |
| | 持股数量 | 持股比例 | 持股数量 | 持股比例 | |
| 中山公用 | 239.5537 | 0.67% | 239.5537 | 0.60% | 9.8081万股自
上市之日起锁
定 12个月、
229.7456万股
自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 济南宇辰 | 239.1678 | 0.66% | 239.1678 | 0.60% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 智源芯君 | 224.3131 | 0.62% | 224.3131 | 0.56% | 9.1841万股自
上市之日起锁
定 12个月、
215.1290万股
自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 青岛国道 | 224.3131 | 0.62% | 224.3131 | 0.56% | 9.1841万股自
上市之日起锁
定 12个月、
215.1290万股
自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 颍上德势 | 213.5641 | 0.59% | 213.5641 | 0.53% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 青岛立涌 | 205.0205 | 0.57% | 205.0205 | 0.51% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 瑞智国芯 | 202.3290 | 0.56% | 202.3290 | 0.51% | 8.2840万股自
上市之日起锁
定 12个月、
194.0450万股
自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 泰达科技 | 202.3290 | 0.56% | 202.3290 | 0.51% | 8.2840万股自
上市之日起锁
定 12个月、
194.0450万股
自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 河南科投 | 199.1050 | 0.55% | 199.1050 | 0.50% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 南京智沐曦 | 199.1050 | 0.55% | 199.1050 | 0.50% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 芯能方华 | 196.4770 | 0.55% | 196.4770 | 0.49% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 国孚领航 | 193.1895 | 0.54% | 193.1895 | 0.48% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 股东名称 | 本次发行前 | | 本次发行后 | | 限售期限 |
| | 持股数量 | 持股比例 | 持股数量 | 持股比例 | |
| 嘉兴普超 | 185.7133 | 0.52% | 185.7133 | 0.46% | 6.2047万股自
上市之日起锁
定 12个月、
179.5086万股
自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 湖州普能 | 179.4510 | 0.50% | 179.4510 | 0.45% | 7.3473万股自
上市之日起锁
定 12个月、
172.1037万股
自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 联想中小 | 178.2786 | 0.50% | 178.2786 | 0.45% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 上海科创基金 | 176.0121 | 0.49% | 176.0121 | 0.44% | 7.2065万股自
上市之日起锁
定 12个月、
168.8056万股
自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 联想海河 | 176.0121 | 0.49% | 176.0121 | 0.44% | 7.2065万股自
上市之日起锁
定 12个月、
168.8056万股
自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 金石精密 | 170.8513 | 0.47% | 170.8513 | 0.43% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 杭州丹贝 | 170.8513 | 0.47% | 170.8513 | 0.43% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 九安海棠 | 170.8513 | 0.47% | 170.8513 | 0.43% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 七匹狼 | 170.8513 | 0.47% | 170.8513 | 0.43% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 聚源振芯 | 170.8513 | 0.47% | 170.8513 | 0.43% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 同创伟业 | 170.8513 | 0.47% | 170.8513 | 0.43% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 娃哈哈 | 170.8513 | 0.47% | 170.8513 | 0.43% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 新华文泰 | 170.8513 | 0.47% | 170.8513 | 0.43% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 晶凯景宽 | 170.8513 | 0.47% | 170.8513 | 0.43% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 普华杭州 | 170.8513 | 0.47% | 170.8513 | 0.43% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 股东名称 | 本次发行前 | | 本次发行后 | | 限售期限 |
| | 持股数量 | 持股比例 | 持股数量 | 持股比例 | |
| 何云霞 | 168.2355 | 0.47% | 168.2355 | 0.42% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 富海精选二号 | 167.1706 | 0.46% | 167.1706 | 0.42% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 共青亚昌辰柠 | 162.3077 | 0.45% | 162.3077 | 0.41% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 谦益永兴 | 153.4247 | 0.43% | 153.4247 | 0.38% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 经纬厦门 | 150.6574 | 0.42% | 150.6574 | 0.38% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 中金启辰苏州 | 146.2611 | 0.41% | 146.2611 | 0.37% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 源起开来 | 141.8062 | 0.39% | 141.8062 | 0.35% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 伊敦传媒 | 140.8097 | 0.39% | 140.8097 | 0.35% | 5.7652万股自
上市之日起锁
定 12个月、
135.0445万股
自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 谦益永泰 | 140.3896 | 0.39% | 140.3896 | 0.35% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 苏州溢漕 | 136.6795 | 0.38% | 136.6795 | 0.34% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 经纬创叁号 | 124.0376 | 0.34% | 124.0376 | 0.31% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 晓池摩山 | 119.5949 | 0.33% | 119.5949 | 0.30% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 卓源芯力 | 116.7153 | 0.32% | 116.7153 | 0.29% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 源庐加佳 | 115.9142 | 0.32% | 115.9142 | 0.29% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 和暄新芯二号 | 115.9142 | 0.32% | 115.9142 | 0.29% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 中鑫致鼎 | 112.1578 | 0.31% | 112.1578 | 0.28% | 4.5921万股自
上市之日起锁
定 12个月、
107.5657万股
自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 宜宾和谐 | 111.0538 | 0.31% | 111.0538 | 0.28% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 中金启辰无锡 | 110.0158 | 0.31% | 110.0158 | 0.27% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 股东名称 | 本次发行前 | | 本次发行后 | | 限售期限 |
| | 持股数量 | 持股比例 | 持股数量 | 持股比例 | |
| 浦口高科 | 105.6072 | 0.29% | 105.6072 | 0.26% | 4.3239万股自
上市之日起锁
定 12个月、
101.2833万股
自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 真格基金 | 103.0012 | 0.29% | 103.0012 | 0.26% | 4.2172万股自
上市之日起锁
定 12个月、
98.7840万股自
股份取得之日
锁定 36个月 |
| 湘投一村 | 102.5103 | 0.28% | 102.5103 | 0.26% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 富海优选二号 | 101.5089 | 0.28% | 101.5089 | 0.25% | 4.1561万股自
上市之日起锁
定 12个月、
97.3528万股自
股份取得之日
锁定 36个月 |
| 泰达恒鼎 | 97.1174 | 0.27% | 97.1174 | 0.24% | 3.9763万股自
上市之日起锁
定 12个月、
93.1411万股自
股份取得之日
锁定 36个月 |
| 扬州启曦 | 96.5948 | 0.27% | 96.5948 | 0.24% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 河南睿合 | 96.5948 | 0.27% | 96.5948 | 0.24% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 格金广发 | 96.5948 | 0.27% | 96.5948 | 0.24% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 伊敦战新 | 96.5948 | 0.27% | 96.5948 | 0.24% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 交控金石 | 85.4256 | 0.24% | 85.4256 | 0.21% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 佛山港粤 | 85.4256 | 0.24% | 85.4256 | 0.21% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 春华景智 | 85.4256 | 0.24% | 85.4256 | 0.21% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 华兴航科 | 85.4256 | 0.24% | 85.4256 | 0.21% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 晋安三创 | 85.4256 | 0.24% | 85.4256 | 0.21% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 中科蓝讯 | 85.4256 | 0.24% | 85.4256 | 0.21% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 股东名称 | 本次发行前 | | 本次发行后 | | 限售期限 |
| | 持股数量 | 持股比例 | 持股数量 | 持股比例 | |
| 聚源海河 | 85.4256 | 0.24% | 85.4256 | 0.21% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 浦信熠芯 | 85.4256 | 0.24% | 85.4256 | 0.21% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 淳中科技 | 85.4256 | 0.24% | 85.4256 | 0.21% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 中证投资 | 85.4256 | 0.24% | 85.4256 | 0.21% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 前瞻远至 | 85.4256 | 0.24% | 85.4256 | 0.21% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 南京盈研 | 82.0087 | 0.23% | 82.0087 | 0.20% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 和暄新芯一号 | 71.7799 | 0.20% | 71.7799 | 0.18% | 2.9389万股自
上市之日起锁
定 12个月、
68.8410万股自
股份取得之日
锁定 36个月 |
| 南山中小企发 | 70.4048 | 0.20% | 70.4048 | 0.18% | 2.8826万股自
上市之日起锁
定 12个月、
67.5222万股自
股份取得之日
锁定 36个月 |
| 金华盛赫 | 68.3410 | 0.19% | 68.3410 | 0.17% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 建银科创 | 67.2932 | 0.19% | 67.2932 | 0.17% | 2.7552万股自
上市之日起锁
定 12个月、
64.5380万股自
股份取得之日
锁定 36个月 |
| 睿石尼盛 | 67.2932 | 0.19% | 67.2932 | 0.17% | 2.7552万股自
上市之日起锁
定 12个月、
64.5380万股自
股份取得之日
锁定 36个月 |
| 中原前海 | 66.0036 | 0.18% | 66.0036 | 0.16% | 2.7024万股自
上市之日起锁
定 12个月、
63.3012万股自
股份取得之日
锁定 36个月 |
| 社保长三角 | 59.7975 | 0.17% | 59.7975 | 0.15% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 股东名称 | 本次发行前 | | 本次发行后 | | 限售期限 |
| | 持股数量 | 持股比例 | 持股数量 | 持股比例 | |
| 富海隽永 | 57.9559 | 0.16% | 57.9559 | 0.14% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 杨真 | 56.0777 | 0.16% | 56.0777 | 0.14% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 睿石德晟 | 46.9846 | 0.13% | 46.9846 | 0.12% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 深圳恩启 | 44.8621 | 0.12% | 44.8621 | 0.11% | 1.8368万股自
上市之日起锁
定 12个月、
43.0253万股自
股份取得之日
锁定 36个月 |
| 郑州清禾 | 44.8621 | 0.12% | 44.8621 | 0.11% | 1.8368万股自
上市之日起锁
定 12个月、
43.0253万股自
股份取得之日
锁定 36个月 |
| 广发中鼎 | 38.6389 | 0.11% | 38.6389 | 0.10% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 科控优选 | 35.2024 | 0.10% | 35.2024 | 0.09% | 1.4413万股自
上市之日起锁
定 12个月、
33.7611万股自
股份取得之日
锁定 36个月 |
| 创徒投资 | 35.2024 | 0.10% | 35.2024 | 0.09% | 1.4413万股自
上市之日起锁
定 12个月、
33.7611万股自
股份取得之日
锁定 36个月 |
| 海融通 | 34.1693 | 0.09% | 34.1693 | 0.09% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 丽水巧达 | 32.4620 | 0.09% | 32.4620 | 0.08% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 正和启元 | 22.4311 | 0.06% | 22.4311 | 0.06% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 嘉兴启锦 | 20.8606 | 0.06% | 20.8606 | 0.05% | 0.8541万股自
上市之日起锁
定 12个月、
20.0065万股自
股份取得之日
锁定 36个月 |
| 经纬创华 | 20.1938 | 0.06% | 20.1938 | 0.05% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 股东名称 | 本次发行前 | | 本次发行后 | | 限售期限 |
| | 持股数量 | 持股比例 | 持股数量 | 持股比例 | |
| 央视融媒体 | 19.3048 | 0.05% | 19.3048 | 0.05% | 0.7904万股自
上市之日起锁
定 12个月、
18.5144万股自
股份取得之日
锁定 36个月 |
| 晖泽共广 | 11.4842 | 0.03% | 11.4842 | 0.03% | 自股份取得之
日锁定 36个月 |
| 华泰创新 | - | - | 95.5474 | 0.24% | 自上市之日起
24个月 |
| 家园 1号资管计
划 | - | - | 82.1555 | 0.21% | 自上市之日起
12个月 |
| 国家人工智能产
业投资基金合伙
企业（有限合
伙） | - | - | 95.5474 | 0.24% | 自上市之日起
12个月 |
| 天翼资本控股有
限公司 | - | - | 95.5474 | 0.24% | 自上市之日起
12个月 |
| 香江智景（深
圳）私募股权投
资基金管理有限
公司 | - | - | 57.3284 | 0.14% | 自上市之日起
12个月 |
| 宿迁云邦企业管
理有限公司 | - | - | 57.3284 | 0.14% | 自上市之日起
12个月 |
| 深圳三快网络科
技有限公司 | - | - | 57.3284 | 0.14% | 自上市之日起
12个月 |
| 杭州格林达电子
材料股份有限公
司 | - | - | 76.4379 | 0.19% | 自上市之日起
12个月 |
| 义乌中国小商品
城金融控股有限
公司 | - | - | 57.3284 | 0.14% | 自上市之日起
12个月 |
| 盈峰集团有限公
司 | - | - | 85.9927 | 0.21% | 自上市之日起
12个月 |
| 部分网下限售股
份 | - | - | 1,396.5986 | 3.49% | 自上市之日起
9个月 |
| | | | 38.9622 | 0.10% | 自上市之日起
6个月 |
| 小计 | 36,000.0000 | 100.00% | 38,196.1027 | 95.47% | - |
| 二、无限售流通股 | | | | | |
| 无限售条件的流
通股 | - | - | 1,813.8973 | 4.53% | 无 |
| 小计 | - | - | 1,813.8973 | 4.53% | - |
| 合计 | 36,000.0000 | 100.00% | 40,010.0000 | 100.00% | - |
六、本次上市前公司前 10名股东持股情况 （未完）
