中旗新材(001212):控股股东及其一致行动人因可转债转股权益比例触及1%整数倍的提示性公告
转债代码：127081 债券简称：中旗转债 广东中旗新材料股份有限公司 关于控股股东及其一致行动人因可转债转股权益比例触及 1%整数倍的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。特别提示： 1、本次权益变动主要系广东中旗新材料股份有限公司（以下简称“公司”）可转换公司债券（以下简称“可转债”）“中旗转债”转股导致公司总股本增加，致使控股股东及其一致行动人所持有的公司股份比例被动稀释，权益变动比例触及1%的整数倍，不涉及持股数量及有表决权股份数量发生变化。 2、本次权益变动不涉及要约收购，不会导致公司控制权发生变化，不会影响公司的治理结构和持续经营能力。 一、本次权益变动的基本情况 公司因可转债持续转股，导致公司控股股东广东星空科技装备有限公司（以下简称“星空科技”）及其一致行动人陈耀民先生合计持有公司股份比例被动稀释触及1%的整数倍，现将有关情况公告如下： 经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广东中旗新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2023〕249号）核准，公司于2023年3月3日公开发行了可转债540.00万张，每张面值人民币100元，发行总额54,000.00万元，证券简称“中旗转债”，债券代码“127081”，已于2023年4月25日起在深交所挂牌上市交易，并于2023年9月11日开始转股。 截至2025年12月2日，公司总股本为192,946,728股，“中旗转债”累计转股情况及公司总股本的变化情况详见公司于2025年12月4日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于控股股东及其一致行动人因可转债转股权益比例被动稀释触及1%整数倍的提示性公告》（公告编号：2025-097）。 2025年12月3日至2025年12月16日期间，“中旗转债”转股数量为7,508,939股，公司总股本由192,946,728股增加至200,455,667股。控股股东星空科技及其一致行动人陈耀民先生所持公司股份数量合计为52,032,785股，在合计持有股份数量不变的情况下，持股比例从26.97%被动稀释至25.96%。 具体情况如下： （一）星空科技本次权益变动情况
注：、星空科技承诺取得上市公司股份限售期为：自股份过户完成之日起 个月，具体内容详见公司于巨潮资讯网披露的《关于协议转让受让方出具股份锁定限售承诺函的公告》（公告编号：2025-049）2、本次变动前星空科技及其一致行动人陈耀民持有股份的比例是按照中登公司发送的截至2025年12月2日总股本192,946,728股计算得出，本次变动后持有股份的比例按照中登公司发送的截至2025年12月16日总股本200,455,667股计算得出； 3、按照公司回购专户股份数量2,274,408股计算，本次权益变动后，星空科技及其一致行动人陈耀民持有股份占公司剔除回购后总股本的比例由27.29%被动稀释至26.26%；4、公告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系四舍五入原因造成。 二、其他相关说明 1、本次权益变动不涉及要约收购，不会对公司治理结构及持续经营产生影响。 2、本次权益变动不存在违反《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》及相关法律、法规及规范性文件的规定。 3、“中旗转债”目前处于转股期，可转债持有人是否选择转股及具体转股时间、数量存在不确定性，若后期发生相关权益比例变动事项，公司将根据相关规定及时履行信息披露义务。 特此公告。 广东中旗新材料股份有限公司董事会 2025年12月18日 中财网
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