华工科技(000988):北京市嘉源律师事务所关于华工科技产业股份有限公司2025年第四次临时股东大会的法律意见书
中国·北京 北京BEIJING·上海SHANGHAI·深圳SHENZHEN·香港HONGKONG·广州GUANGZHOU·西安XI’AN致：华工科技产业股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于华工科技产业股份有限公司 2025年第四次临时股东大会的法律意见书 嘉源(2025)-04-921 北京市嘉源律师事务所（以下简称“本所”）接受华工科技产业股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东会规则》（以下简称“《股东会规则》”）等现行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称“法律法规”）以及《华工科技产业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，指派本所律师对公司2025年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）进行见证，并依法出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东大会，查阅了公司提供的与本次股东大会有关的文件和资料，并进行了必要的审查和验证。在前述审查和验证的过程中，本所律师得到公司的如下承诺和保证：就本所认为出具本法律意见书所必需审查的事项而言，公司已经提供了全部相关的原始书面材料、副本材料或口头证言，该等资料均属真实、准确、完整及有效，有关复印件与原件一致、副本与正本一致。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格、召集人资格、会议表决程序、表决结果等所涉及的有关法律问题发表意见，不对本次股东大会审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性及准确性发表意见。 本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 基于前述，本所律师根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，就本次股东大会的相关事项出具法律意见如下：一、本次股东大会的召集与召开程序 （一）2025年12月1日，公司召开第九届董事会第十九次会议并决议召开本次股东大会。本次股东大会的召集人为公司董事会。 （二）2025年12月2日，公司在指定信息披露媒体上刊登了《华工科技产业股份有限公司关于召开2025年第四次临时股东大会的通知》，该会议通知载明了会议召开的时间、地点、会议审议事项、会议出席对象及会议登记方法、联系方式等事项。 （三）本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。本次股东大会现场会议于2025年12月17日在武汉市东湖高新技术开发区华中科技大学科技园六路1号，华工科技本部大楼四楼多媒体会议厅举行，现场会议由公司董事长马新强先生主持。本次股东大会的网络投票通过深圳证券交易所股东大会网络投票系统（以下简称“网络投票系统”）进行，股东既可以登录交易系统投票平台进行投票，也可以登录互联网投票平台进行投票。股东通过交易系统投票平台进行网络投票的时间为2025年12月17日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；股东通过互联网投票平台进行网络投票的时间为2025年12月17日上午9:15至2025年12月17日下午15:00的任意时间。 本所认为，本次股东大会的召集及召开程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规及《公司章程》的规定。 二、出席本次股东大会会议的人员资格与召集人资格 （一）根据公司出席会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委托书等证明文件以及深圳证券信息有限公司提供的统计结果，现场出席会议的股东、股东有表决权的股份总数的23.9120%（截至股权登记日，公司总股本为1,005,502,707股，其中公司已回购的股份数量为9,800,000股，该等回购的股份不享有表决权）。 （二）出席本次股东大会现场会议的股东和代理人均持有相关身份证明，其中委托代理人持有书面授权委托书。通过网络投票系统参加表决的股东，其身份由深圳证券信息有限公司进行认证。 （三）本次股东大会的召集人为公司董事会。 （四）公司部分董事、监事和高级管理人员出席了本次股东大会，列席本次股东大会的其他人员为公司法律顾问及其他相关人员。 本所认为，现场出席本次股东大会的会议人员资格以及召集人资格符合《公司法》《股东会规则》等法律法规和《公司章程》的规定。 三、本次股东大会审议的表决程序与表决结果 （一）本次股东大会对通知中列明的议案进行了审议，会议采取现场投票和网络投票相结合的方式进行表决。 （二）出席本次股东大会现场会议的股东以记名表决的方式对通知中列明的事项逐项进行了表决。公司按照《公司章程》的表决票清点程序对本次股东大会现场会议的表决票进行清点和统计。 （三）网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次网络投票的投票总数和统计数。公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。 （四）本次股东大会审议通过了如下议案： 1、《关于取消监事会并修订<公司章程>的议案》 总表决情况：同意226,571,501股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的95.1610%；反对10,737,588股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的4.5098%；弃权783,744股（其中，因未投票默认弃权28,540股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.3292%。 中小股东总表决情况：同意34,932,587股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的75.1984%；反对10,737,588股，占出席本次股东大会中小股28,540股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的1.6871%。 2、《关于修订部分公司治理制度的议案》 (1)关于修订《董事会议事规则》的议案 总表决情况：同意225,607,243股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的94.7560%；反对12,312,186股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的5.1712%；弃权173,404股（其中，因未投票默认弃权73,100股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0728%。 中小股东总表决情况：同意33,968,329股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的73.1226%；反对12,312,186股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的26.5041%；弃权173,404股（其中，因未投票默认弃权73,100股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.3733%。 (2)关于修订《股东会议事规则》的议案 总表决情况：同意226,546,761股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的95.1506%；反对11,424,568股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的4.7984% 121,504 33,400 ；弃权 股（其中，因未投票默认弃权 股），占出席本次股 东大会有效表决权股份总数的0.0510%。 中小股东总表决情况：同意34,907,847股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的75.1451%；反对11,424,568股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的24.5933%；弃权121,504股（其中，因未投票默认弃权33,400股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.2616%。 (3)关于修订《独立董事工作制度》的议案 总表决情况：同意225,642,043股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的94.7706%；反对12,315,386股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的5.1725%；弃权135,404股（其中，因未投票默认弃权45,800股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0569%。 中小股东总表决情况：同意34,003,129股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的73.1975%；反对12,315,386股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的26.5110%；弃权135,404股（其中，因未投票默认弃权45,800股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.2915%。 (4)关于修订《关联交易管理制度》的议案 总表决情况：同意226,527,871股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的95.142%；反对11,444,558股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的4.8068%；弃权120,404股（其中，因未投票默认弃权26,900股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0506%。 中小股东总表决情况：同意34,888,957股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的75.1044%；反对11,444,558股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的24.6364%；弃权120,404股（其中，因未投票默认弃权26,900股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.2592%。 (5)关于修订《投资管理制度》的议案 总表决情况：同意226,545,771股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的95.1502%；反对11,431,758股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的4.8014%；弃权115,304股（其中，因未投票默认弃权24,200股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0484%。 中小股东总表决情况：同意34,906,857股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的75.1430%；反对11,431,758股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的24.6088%；弃权115,304股（其中，因未投票默认弃权24,200股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.2482%。 3、《关于为控股子公司提供担保的议案》 总表决情况：同意235,557,702股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的98.9352%；反对2,427,627股，占出席本次股东大会有效表决权股份总数的1.0196%；弃权107,504股（其中，因未投票默认弃权9,600股），占出席本次股东大会有效表决权股份总数的0.0452%。 中小股东总表决情况：同意43,918,788股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的94.5427%；反对2,427,627股，占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的5.2259%；弃权107,504股（其中，因未投票默认弃权9,600股），占出席本次股东大会中小股东有效表决权股份总数的0.2314%。 上述议案第1、2（1）、2（2）、3为特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权三分之二以上通过；其余议案为普通决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权半数以上通过。根据统计的现场及网络投票结果，本次股东大会审议的前述议案已获通过。 本所认为，本次股东大会的表决程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。 四、结论意见 综上，本所认为，公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人和出席会议人员的资格及表决程序符合《公司法》《股东会规则》等法律法规和《公司章程》的规定，表决结果合法有效。 本所同意本法律意见书随公司本次股东大会其它信息披露资料一并上报及公告，未经本所同意请勿用于其他任何目的。 （此页以下无正文） （此页无正文，系《北京市嘉源律师事务所关于华工科技产业股份有限公司2025年第四次临时股东大会的法律意见书》之签署页） ______________ 北京市嘉源律师事务所 负责人：颜 羽 见证律师：何卓琳______________ 张子乔______________ 2025年12月17日 中财网
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