圣湘生物(688289):圣湘生物科技股份有限公司关于2023年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属结果
圣湘生物科技股份有限公司 关于2023年第二期限制性股票激励计划首次授 予部分第一个归属期归属结果公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。重要内容提示： ? 本次归属股票数量：684,199股 ? 本次归属股票来源：圣湘生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）从二级A 市场回购的公司 股普通股股票 根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司有关业务规则的规定，公司于2025年12月19日收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，已完成公司2023年第二期限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）首次授予部分第一个归属期的股份登记工作。现将有关情况公告如下： 一、本次限制性股票归属的决策程序及相关信息披露 （一）2023年11月30日，公司召开第二届董事会2023年第十二次临时会议，< 2023 > 会议审议通过了《关于公司 年第二期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于<公司2023年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。 同日，公司召开第二届监事会2023年第十次临时会议，审议通过了《关于<公司2023 > < 2023 年第二期限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司 年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司2023年第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励（二）2023年12月2日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，根据公司其他独立董事的委托，独立董事王善平先生作为征集人，就公司2023年第五次临时股东大会审议的本激励计划相关议案向公司全体股东征集委托投票权。 2023 12 3 2023 12 12 （三） 年 月 日至 年 月 日，公司对本激励计划激励对象的姓 名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2023年12月13日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《监事会关于公司2023年第二期限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。 2023 12 18 2023 （四） 年 月 日，公司召开 年第五次临时股东大会，审议并通过 了《关于<公司2023年第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司2023年第二期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在本激励计划草案公告前6个月买卖公司股票的情况进行了自查，未发现2023 12 19 利用内幕信息进行股票交易的情形。 年 月 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2023年第二期限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。 （五）2023年12月25日，公司召开第二届董事会2023年第十三次临时会议、第二届监事会2023年第十一次临时会议，审议通过了《关于向2023年第二期限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对该事项发表了独立意见，认为授予条件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 （六）2024年12月16日，公司召开第二届董事会2024年第十次临时会议、第二届监事会2024年第七次临时会议，审议通过了《关于调整2023年第二期限制性股2023 票激励计划授予价格的议案》《关于向 年第二期限制性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，认为预留授予条件已经成就，激励对象资格合法有效，确定的预留授予日符合相关规定。监事会对本次预留授予限制性股票的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 （七）2025年11月28日，公司召开第三届董事会2025年第五次临时会议，审2023 议通过了《关于调整 年第二期限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于公司2023年第二期限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件的议案》和《关于作废2023年第二期限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。薪酬与考核委员会对本激励计划首次授予部分第一个归属期归属名单进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。 二、本次限制性股票归属的基本情况 （一）本次归属的股票数量
（2）上述名单已剔除因离职、考核不达标或自愿放弃而不满足归属条件的67名激励对象。 （二）本次归属股票来源情况 本次归属的股票来源为公司从二级市场回购的公司人民币A股普通股股票。 （三）归属人数 本次归属的激励对象人数为169人。 （四）董事、高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制 限售期是指激励对象获授的限制性股票归属后限制其售出的时间段，本激励计划获授股票归属后不设置限售期。激励对象为公司董事、高级管理人员的，限售规定按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等相关法律、法规、规范性文件和《圣湘生物科技股份有限公司章程》的规定执行，具体内容如下： 1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。 2、激励对象为公司董事、高级管理人员及其配偶、父母、子女的，将其持有的6 6 本公司股票在买入后 个月内卖出，或者在卖出后 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。 3、在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股份应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。 （五）本次股本变动情况 本次归属的股票来源为公司从二级市场回购的公司人民币A股普通股股票，故公司的股本总数不会发生变化，不涉及证券类别变更。公司控股股东及实际控制人在本次归属前后持有或控制的公司股份数不变，本次归属未导致公司控股股东及实际控制人发生变更。 三、验资及股份登记情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2025年11月28日出具了众环验字(2025)1100017号《圣湘生物科技股份有限公司验资报告》，对本激励计划首次授予部169 分第一个归属期的激励对象出资情况进行了审验。经审验，公司已收到 名股权激励对象缴纳的限制性股票认购款人民币5,480,433.99元。 本激励计划首次授予部分第一个归属期的股份登记手续已于2025年12月18日完成，2025年12月19日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《过户登记确认书》。 特此公告。 圣湘生物科技股份有限公司 董事会 2025年12月20日 中财网
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