| 保荐人名称：国金证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：楚天科技
（300358.SZ） | | |
| 保荐代表人姓名：尹百宽 | 联系电话：021-68826801 | | |
| 保荐代表人姓名：李伟 | 联系电话：021-68826801 | | |
| 现场检查人员姓名：李伟 | | | |
| 现场检查对应期间：2025年度 | | | |
| 现场检查时间：2025年12月28日至30日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司章程及各项规章制度；
（2）查阅“三会”文件，包括会议通知、签到表、会议决议、会议记录、公告等；
（3）实地查看公司主要生产经营场所，了解公司治理及独立性情况；
（4）查阅公司股东名册；
（5）查阅公司信息披露文件。 | | | |
| 1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3、三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | | |
| 4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | |
| 5、公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履
行职责 | √ | | |
| 6、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息
披露义务 | | | √ |
| 7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相
应程序和信息披露义务 | | | √ |
| 8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| （二）内部控制 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司内部控制制度；
（2）查阅内部审计资料，包括内部审计制度、内部审计报告等；
（3）查阅审计委员会资料；
（4）对公司相关人员进行访谈；
（5）查阅对外投资管理制度以及投资决策相关的“三会”文件等。 | | | |
| 1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
（如适用） | √ | | |
| 2、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部
审计部门（如适用） | | | √ |
| 3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | |
| 4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
部门提交的工作计划和报告等（如适用） | √ | | |
| 5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | √ | | |
| 6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
（如适用） | √ | | |
| 7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
况进行一次审计（如适用） | √ | | |
| 8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | √ | | |
| 9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | √ | | |
| 10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
制评价报告（如适用） | √ | | |
| 11、从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
了完备、合规的内控制度 | √ | | |
| （三）信息披露 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件等；
（2）查阅“三会”文件，包括会议通知、签到表、会议决议、会议记录等；
（3）查阅投资者交流的记录材料，查阅深交所互动易网站。 | | | |
| 1、公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2、公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | | |
| 4、是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5、重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
息披露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6、投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 | √ | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司内部控制制度、关联交易管理制度、对外担保管理制度等相关规定；
（2）查阅公司“三会”资料、信息披露文件；
（3）对公司相关人员进行访谈；
（4）查阅公司关联交易协议等相关资料。 | | | |
| 1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | | |
| 2、控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | | |
| 3、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
务 | √ | | |
| 4、关联交易价格是否公允 | √ | | |
| 5、是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | |
| 6、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | √ | | |
| 7、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
务等情形 | √ | | |
| 8、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
的审批程序和披露义务 | | | √ |
| （五）募集资金使用 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度、募集资金三方监管协议；
（2）查阅公司涉及募集资金管理及使用的“三会”资料、信息披露文件；
（3）查阅公司募集资金使用台账、募集资金专户银行流水、相关业务合同、会计凭证等；
（4）就募集资金存放与使用情况对公司相关人员进行访谈。 | | | |
| 1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | |
| 2、募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3、募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
形 | √ | | |
| 4、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | | |
| 5、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资 | | | √ |
| 6、募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
益是否与招股说明书等相符 | √ | | |
| 7、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| （六）业绩情况 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司财务报表、公告等文件；
（2）查阅行业研究报告，同行业上市公司定期报告，与公司进行对比分析；
（3）就相关财务事项对公司相关人员进行访谈。 | | | |
| 1、业绩是否存在大幅波动的情况 | | √ | |
| 2、业绩大幅波动是否存在合理解释 | | | √ |
| 3、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺文件；
（2）查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件；
（3）对公司相关人员等进行访谈。 | | | |
| 1、公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2、公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （八）其他重要事项 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：（1）查阅公司分红制度、相关决议及信息披露文件；（2）查阅公司重大合同、
大额资金支付记录及相关凭证；（3）对公司部分董事、监事、高级管理人员进行访谈。 | | | |
| 1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| 2、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | √ |
| 3、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | |
| 4、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
者风险 | √ | | |
| 5、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 6、前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关
要求予以整改 | | | √ |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 2025年12月29日，公司召开第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于对可转换公司
债券募投项目重新论证并暂缓实施的议案》，同意公司在保持募集资金投资项目的实施主体、
投资总额和资金用途等均不发生变化的情况下，暂缓实施未建设完成的募集资金投资项目。
上述募集资金投资项目暂缓已履行了必要程序及信息披露义务，保荐人后续将督促公司对暂
缓的募集资金投资项目进行适时安排，同时也将密切关注行业政策及市场环境变化，督促公
司有效利用募集资金并做好相应的信息披露工作。 | | | |
