信通电子(001388):招商证券股份有限公司关于山东信通电子股份有限公司2025年度持续督导工作现场检查报告

时间：2026年01月07日 18:10:38 中财网

原标题:信通电子:招商证券股份有限公司关于山东信通电子股份有限公司2025年度持续督导工作现场检查报告

招商证券股份有限公司
关于山东信通电子股份有限公司
2025年度持续督导工作现场检查报告

保荐机构名称：招商证券股份有限公司	被保荐公司简称：信通电子
保荐代表人姓名：徐国振	联系电话：0755-83081312
保荐代表人姓名：张鹏	联系电话：0755-83081312
现场检查人员姓名：张鹏、罗磊
现场检查对应期间：2025年7月（信通电子上市之日）至2025年12月
现场检查时间：2025年12月23日-2025年12月31日
一、现场检查事项	现场检查意见
（一）公司治理	是	否	不适 用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理制度以及各项内控制度；查阅公司公司治理相关资料；查阅、 复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；核查关于董监高变动的资料及相关公告； 查看上市公司主要生产、经营、管理场所；了解公司治理的基本业务情况，核查是否存在同业竞争和显失公 平的关联交易等违规情况；询问公司相关管理人员。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规	√
2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行	√
3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整	√
4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签名 确认	√
5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所相 关业务规则履行职责	√
6.公司董事、高级管理人员发生重大变化，是否履行了相应 程序和信息披露义务	是，详见注释
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序 和信息披露义务			√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立	√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争	√
（二）内部控制
现场检查手段：取得公司现行治理规则和内控制度，获取公司的内部审计制度、内部审计部门出具的内 部审计工作报告等文件，核查公司内控制度工作情况；核查审计部门人员资料；查阅募集资金专户的银 行对账单、明细表，与公司相关管理人员就募集资金使用情况进行沟通。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 （如适用）	√
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部 审计部门（如适用）			√
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 部门提交的工作计划和报告等（如适用）	√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 （如适用）	√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 况进行一次审计（如适用）	√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）	√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）	√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 控制评价报告（如适用）	√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 了完备、合规的内控制度	√
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司历次董事会、股东大会会议材料；查阅公司信息披露制度及公告内容；查阅深交 所互动易网站刊载公司资料；与公司相关管理人员进行沟通，了解公司信息披露相关制度的执行情况； 检查公司内幕知情人管理情况等。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管 理制度的相关规定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载	√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；取得公 司关联方清单及关联方交易材料；向公司相关部门人员了解公司关联交易情况及关联交易管理制度的 执行情况，了解公司关联交易的合法合规情况。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占 用上市公司资金或者其他资源的制度	√
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间 接占用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 务	√
4.关联交易价格是否公允	√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	√
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务			√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债 务等情形			√
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应 的审批程序和披露义务			√
（五）募集资金使用
现场检查手段：取得公司募集资金管理制度及其制定、审批的相关三会文件；查阅募集资金使用情况；取 得募集资金三方监管协议及相关的会议审批文件；取得募集资金专户银行对账单，抽查募集资金大额支 付凭证及原始凭证等材料；了解募集资金使用的具体方向及合规情况。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情 形	√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时 补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变 更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资	√
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否 与招股说明书等相符	是，详见“二、现 场检查发现的问 题及说明”
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的定期报告；查阅同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比 分析；向公司财务部门人员了解公司财务状况。
1.业绩是否存在大幅波动的情况		√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释			√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：询问公司相关管理人员；查阅、复核公司在深圳证券交易所指定信息披露网站 相关公告内容。
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司分红相关制度、三会文件、公司对外投资决策制度及内部履行的审批文件等，了 解行业经营环境变化及公司经营情况；访谈公司相关管理人员；查阅公司重大合同、大额资金支付记录 及相关凭证。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	√
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或 者风险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关 要求予以整改			√
二、现场检查发现的问题及说明
基于前述检查及结论，保荐机构认为：在本持续督导期，信通电子在公司治理、内部控制、信 息披露、独立性、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对外投资、经营状况等重大方面 符合中国证监会、深圳证券交易所的相关要求。 此外，保荐机构在开展2025年度现场检查过程中重点关注了如下问题： 1、公司募投项目建设进度较原计划有所滞后的情况，保荐机构已督促信通电子应当及时履行 信息披露义务，涉及延长募集资金投资项目建设时间或者变更募集资金投资项目的，上市公司 应当及时履行相应的审批程序及信息披露义务。 2、2025年1-9月上市公司归母扣非后净利润较上年同期略有下降的情况，保荐机构已督促信通 电子持续关注2025年度业绩实现情况，关注未来宏观经济环境变化、所属行业市场变化、下游 客户需求变化以及对公司的经营业绩可能带来不利影响的其他因素。建议根据自身实际情况合 理调整经营策略，积极采取有效应对措施，进一步加强经营管理，防范相关经营风险，并依据 相应的法规规定及时履行信息披露义务。

注：公司于2025年12月召开了2025年第五次临时股东会，审议通过了董事会换届选举的相关议案，董事会非独立董事成员增加任德保先生、孔志强先生；2025年9月，丁强先生接替郭炉先生担任新任独立董事；同时，公司第五届董事会于2025年12月召开第一次会议审议通过了《关于聘任公司财务总监的议案》，宋岩先生不再担任公司财务总监职务，由吴海玲女士担任新任财务总监，宋岩先生继续在公司任职。