| 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：德联集团 | | |
| 保荐代表人姓名：杨家林 | 联系电话：0755-82130833 | | |
| 保荐代表人姓名：周浩 | 联系电话：0755-82130833 | | |
| 现场检查人员姓名：杨家林、朱振松 | | | |
| 现场检查对应期间：2025年度 | | | |
| 现场检查时间：2025年12月30日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要
生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制等。 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | 是 | | |
| 2.公司章程和股东会、董事会规则是否得到有效执行 | 是 | | |
| 3.股东会、董事会会议记录是否完整，时间、地点、出席
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | 是 | | |
| 4.股东会、董事会会议决议是否由出席会议的相关人员签
名确认 | 是 | | |
| 5.公司董事、高级管理人员是否按照有关法律法规和本所
相关业务规则履行职责 | 是 | | |
| 6.公司董事、高级管理人员如发生重大变化，是否履行了
相应程序和信息披露义务 | | | 不适用 |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
相应程序和信息披露义务 | | | 不适用 |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | 是 | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | 是 | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要
生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制等。 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
门（如适用） | 是 | | |
| 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内
部审计部门（如适用） | | | 不适用 |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适
用） | 是 | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | 是 | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | 是 | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问
题等（如适用） | 是 | | |
| 7.
内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
情况进行一次审计（如适用） | 是 | | |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | 是 | | |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | 是（2026
年2月底
前提交） | | |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
部控制评价报告（如适用） | 是（2025
年度报告
披露前提
交） | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建
立了完备、合规的内控制度 | 是 | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：将公司已披露的公告与实际情况进行对比；对上市公司董事、高级管理人员
及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证
及其他资料或客观状况进行查阅、复制；查看公司在深交所报备的文件等。 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | 是 | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | 是 | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | 是 | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | 是 | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司
信息披露管理制度的相关规定 | 是 | | |
| 6.
投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 | 是 | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关财务报表、原
始凭证、有关制度文件及其他资料或客观状况进行查阅、复制；访谈公司的控股股东、实际
控制人。 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直 | 是 | | |
| 接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | 是 | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
义务 | 是 | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | 是 | | |
| 5.
是否不存在关联交易非关联化的情形 | 是 | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
务 | | | 不适用 |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
债务等情形 | | | 不适用 |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
应的审批程序和披露义务 | | | 不适用 |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看公司的主要生产、
经营场所；走访公司募投项目实施地，察看募集资金项目实施情况；对有关文件、原始凭证
及其他资料或客观状况进行查阅、复制、拍照；查阅、复制公司募集资金账户对账单等。 | | | |
| 1.
是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | 是 | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | 是 | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
情形 | 是 | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | 是 | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资 | 是 | | |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资
效益是否与招股说明书等相符 | 是 | | |
| 7.
募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | 是 | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要
生产、经营、管理场所；检查对上市公司损益影响重大的业务合同的执行情况及款项收付凭
证等。 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | | 否 | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | | | 不适用 |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | 是 | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件及客观状
况进行查阅；对上市公司的控股股东、实际控制人进行访谈等。 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | 是 | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | 是 | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件、原始凭
证及其他资料或客观状况进行查阅、复制等。 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | 是 | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | 不适用 |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | 是 | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
或者风险 | 是 | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | 是 | | |
| 6.
前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相
关要求予以整改 | | | 不适用 |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 无 | | | |
