华测导航(300627):公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期归属结果暨股份上市
关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分 第三个归属期归属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： ? 本次归属的限制性股票上市流通日：2026年1月14日（星期三） ? 本次归属数量：45.4503万股，占目前上海华测导航技术股份有限公司（以下1 简称“公司”）总股本的0.0578%。归属后股份性质为无限售条件股份。 ? 本次归属人数：96人 公司于2025年12月23日召开了第四届董事会第二十四次会议，审议通过了关于《公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件》的议案，近日，公司已办理完成2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期限制性股票的归属登记工作。现将有关事项说明如下： 一、2021年限制性股票激励计划实施情况概要 （一）2021年限制性股票激励计划简介 公司分别于2021年10月11日与2021年10月27日召开第三届董事会第八次会议与2021年第三次临时股东大会，会议审议通过关于《公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》等相关议案，本激励计划的主要内容如下：1、激励工具：第二类限制性股票 2、股份来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票 3、授予价格（调整前）：35元/股 4、限制性股票数量（调整前）：本激励计划拟向激励对象授予不超过900.00万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额37,835.8488万股的2.3787%，其中首次授予800.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的2.1144%，占限制性股票拟授予总额的88.89%；预留100.00万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的0.2643%，预留部分占限制性股票拟授予总额的11.11%。 5、激励人数：本激励计划首次授予的激励对象总人数为719人，本激励计划预留授予的激励对象总人数为122人，包括在本公司（含控股子公司、分公司）任职的董事、高级管理人员及核心骨干。 6、本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过66个月。 本激励计划首次授予限制性股票的各批次归属比例安排如下：
首次授予限制性股票情况如下：
（三）2021年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2021年10月11日，公司召开第三届董事会第八次会议，会议审议通过了关于《公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的议案、关于《公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》的议案、关于《提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事项》的议案、关于《召开公司2021年第三次临时股东大会》的议案。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。 同日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过了关于《公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的议案、关于《公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》的议案、关于《核实公司<2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>》的议案。公司监事会对本激励计划发表了核查意见。 2、2021年10月12日，公司于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《上海华测导航技术股份有限公司独立董事公开征集委托投票权报告书》（公告编号：2021-073），根据上海华测导航技术股份有限公司其他独立董事的委托，独立董事黄娟作为征集人，就公司拟于2021年10月27日召开的2021年第三次临时股东大会审议的股权激励相关议案向公司全体股东征集投票权。 3、2021年10月12日至2021年10月21日，公司对本激励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励计划激励对象有关的任何异议。2021年10月22日，公司于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网披露了《上海华测导航技术股份有限公司监事会关于2021年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2021-075）。 4、2021年10月27日，公司召开2021年第三次临时股东大会，审议通过了关于《公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要》的议案、关于《公司<2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>》的议案、关于《提请股东大会授权董事会办理公司2021年限制性股票激励计划相关事项》的议案。公司实施本激励计划获得股东大会批准，董事会被授权确定限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必需的全部事宜。 5、2021年10月28日，公司于中国证监会指定创业板信息披露网站巨潮资讯网披露《上海华测导航技术股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2021-078）。 6、2021年10月28日，公司召开第三届董事会第九次会议与第三届监事会第九次会议，审议通过了关于《向激励对象首次授予限制性股票》的议案。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 7、2022年10月21日，公司召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二十二次会议，审议通过了关于《调整2021年限制性股票激励计划授予数量和授予价格》的议案、关于《向激励对象预留授予限制性股票》的议案。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。公司监事会对本次激励计划预留授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 8、2023年5月22日，公司召开第三届董事会第二十五次会议、第三届监事会第二十五次会议，审议通过了关于《调整2021年限制性股票激励计划授予价格》的议案。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。 9、2023年7月26日，公司召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第二十六次会议，审议通过了关于《公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期符合归属条件》的议案、关于《作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票》的议案。公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 10、2024年1月4日，公司召开第四届董事会第一次会议、第四届监事会第一次会议，审议通过了关于《公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第一个归属期符合归属条件》的议案、关于《作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票》的议案。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了上述两项议案。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 11、2024年7月1日，公司召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了关于《调整2021年限制性股票激励计划授予价格》的议案、关于《公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个归属期符合归属条件》的议案、关于《作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票》的议案。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了相关议案。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 12、2024年12月23日，公司召开第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议，审议通过了关于《公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第二个归属期符合归属条件》的议案、关于《作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票》的议案。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了相关议案。监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 13、2025年7月7日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了关于《调整2021年限制性股票激励计划授予数量和授予价格》的议案、关于《公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分第三个归属期符合归属条件》的议案、关于《作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票》的议案。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了相关议案。董事会薪酬与考核委员会及监事会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 14、2025年12月23日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，审议通过了关于《公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件》的议案、关于《作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票》的议案。公司董事会薪酬与考核委员会审议通过了相关议案。董事会薪酬与考核委员会对符合归属条件的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。 （四）限制性股票数量及授予价格的历次变动情况 1、权益分派导致的授予数量及授予价格调整 （1）2021-2023年权益分派 公司2021年年度股东大会审议通过的2021年年度权益分派方案为：以未来实施2021年度权益分派时股权登记日的总股本为基数（不含回购股份），向全体股东每10股派发现金股利人民币3元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增4股。上述权益分派已于2022年6月2日实施完毕。 公司2022年年度股东大会审议通过的2022年年度权益分派方案为：以未来实施2022年度权益分派时股权登记日的总股本为基数（不含回购股份），向全体股东每10股派发现金股利人民币2.7元（含税）。上述权益分派已于2023年5月19日实施完毕。 公司2023年年度股东大会审议通过的2023年年度权益分派方案为：以未来实施2023年度权益分派时股权登记日的总股本为基数（不含回购股份），向全体股东每10股派发现金股利人民币3.5元（含税）。上述权益分派已于2024年6月12日实施完毕。 根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，公司需对2021年限制性股票激励计划的授予数量和授予价格进行相应的调整，首次授予部分限制性股票数量由800.00万股调整为1,120万股，预留授予部分限制性股票数量由100.00万股调整为140.00万股，首次及预留授予部分授予价格由35.00元/股调整为24.17元/股。 （2）2024年权益分派 公司2024年年度股东大会审议通过的2024年年度权益分派方案为：以未来实施2024年度权益分派时股权登记日的总股本为基数（不含回购股份），向全体股东每10股派发现金股利人民币5元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增4股。上述权益分派已于2025年6月20日实施完毕。 根据《管理办法》《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，公司需对2021年限制性股票激励计划的授予数量和授予价格进行相应的调整，首次授予部分限制性股票已授予但尚未归属数量由271.6056万股调整为380.2488万股，预留授予部分限制性股票已授予但尚未归属数量由37.9800万股调整为53.1720万股，首次及预留授予部分限制性股票授予价格由24.17元/股调整为16.91元/股。 2、人员离职及考核未达标导致的授予数量调整 2023年7月26日，公司召开第三届董事会第二十六次会议及第三届监事会第二十六次会议，会议审议通过关于《作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票》的议案，根据《管理办法》《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分的激励对象中91人因个人原因离职，不再具备激励对象资格，23人2022年度个人绩效考评结果为B，本次个人层面归属比例为90%，1人2022年度个人绩效考评结果为C/D，本次个人层面归属比例为0%，合计作废处理上述115名激励对象不得归属的限制性股票139.0933万股。 2024年1月4日，公司召开第四届董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议，会议审议通过了关于《作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票》的议案。根据《管理办法》《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分的激励对象中10人因个人原因离职，不再具备激励对象资格，除此以外，其他激励对象均符合归属条件，本次个人层面归属比例100%。合计作废处理上述10名激励对象不得归属的限制性股票11.9100万股。 2024年7月1日，公司召开第四届董事会第七次会议及第四届监事会第七次会议，会议审议通过关于《作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票》的议案，根据《管理办法》《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分的激励对象中48人因个人原因离职，不再具备激励对象资格，19人2023年度个人绩效考评结果为B，本次个人层面归属比例为90%，1人2023年度个人绩效考评结果为C/D，本次个人层面归属比例为0%，合计作废处理上述68名激励对象不得归属的限制性股票55.6365万股。 2024年12月23日，公司召开第四届董事会第十一次会议及第四届监事会第十一次会议，会议审议通过关于《作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票》的议案。根据《管理办法》《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分的激励对象中3人因个人原因离职，不再具备激励对象资格，3人2023年度个人绩效考评结果为B，本次个人层面归属比例为90%，合计作废处理上述6名激励对象不得归属的限制性股票0.9153万股。 2025年7月7日，公司召开第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了关于《作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票》的议案，根据《管理办法》《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，公司2021年限制性股票激励计划首次授予部分的激励对象中27人因个人原因离职，不再具备激励对象资格，19人2024年度个人绩效考评结果为B，本次个人层面归属比例为90%，合计作废处理上述46名激励对象不得归属的限制性股票16.3612万股。 2025年12月23日，公司召开第四届董事会第二十四次会议，会议审议通过关于《作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票》的议案。根据《管理办法》《2021年限制性股票激励计划（草案）》等相关规定，公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分的激励对象中9人因个人原因离职，不再具备激励对象资格，4人2024年度个人绩效考评结果为B，本次个人层面归属比例为90%，同意合计作废处理上述13名激励对象不得归属的限制性股票6.9850万股。 （五）本次归属与已披露的激励计划存在的差异的说明 在2021年限制性股票激励计划预留授予部分资金缴纳、股份登记过程中，4名激励对象放弃办理本次的全部归属；4名激励对象放弃办理本次的部分归属（但仍属于可办理归属的激励对象），该4名激励对象放弃归属的股数为0.3377万股。公司将作废处理上述8名激励对象全部/部分放弃的限制性股票共计0.7367万股。因此，此次实际办理归属的激励对象为96人，实际办理的归属数量为45.4503万股，占该96人获授的限制性股票数量的百分比为29.7240%，小于30.00%。 除上述变动外，本次归属的相关事项与公司已披露的激励计划不存在差异。 二、2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期激励对象符合归属条件的说明 （一）预留授予部分第三个等待期届满 本激励计划预留授予限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
（二）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况 2025年12月23日，公司召开第四届董事会第二十四次会议审议通过关于《公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件》的议案。 董事会认为：根据《管理办法》、公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定和公司2021年第三次临时股东大会的授权，董事会认为公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期规定的归属条件已经成就，本次可归属数量为46.1870万股，同意公司为符合条件的100名激励对象办理归属相关事宜。 （三）预留授予部分第三个归属期归属条件成就的情况说明 根据2021年第三次临时股东大会的授权与本激励计划的相关规定，2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期归属条件已经成就，现就归属条件成就情况说明如下：
综上所述，董事会认为：公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期归属条件均已成就，根据2021年第三次临时股东大会对董事会的授权，同意为上述100名激励对象办理归属相关事宜。 （四）部分未达到归属条件的限制性股票的处理方法 公司对于部分未达到归属条件的限制性股票进行作废处理，详见《上海华测导航技术股份有限公司关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的公告》（公告编号：2025-112）。 根据公司2021年第三次临时股东大会的授权，本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票事项无需提交股东会审议。 三、本次限制性股票归属的具体情况 1、本次归属的限制性股票上市流通日：2026年1月14日（星期三） 2、归属数量：45.4503万股，占目前公司总股本的0.0578% 3、归属人数：96人 4、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票 5、预留授予部分激励对象名单及归属情况：
注2：在资金缴纳、股份登记过程中，4名激励对象放弃办理本次的全部归属，4名激励对象放弃办理本次的部分归属（但仍属于可办理归属的激励对象），该4名激励对象放弃归属的股数为0.3377万股，公司将作废处理8 / 0.7367 上述 名激励对象全部部分放弃的限制性股票共计 万股。本激励计划安排的第三个归属期归属数量为授予股数的30%，鉴于，激励对象中4人2024年度个人绩效考评结果为B，本次个人层面归属比例为90%，因此第三个归属期归属比例整体为29.7240%，小于30%。 四、本次限制性股票归属股票的上市流通安排/限售安排 1、本次归属股票的上市流通日：2026年1月14日 2、本次归属股票的上市流通数量：45.4503万股，归属后股份性质为无限售条件股份 3、董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制： 本次归属股票无董事及高级管理人员参与。 五、验资及股份登记情况 2026年1月5日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《上海华测导航技术股份有限公司验资报告》（信会师报字[2026]第ZA10011号），审验了公司截至2025年12月26日新增注册资本及实收资本（股本）情况。经审验，截至2025年12月26日，公司已收到2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期的96名激励对象缴纳的限制性股票认购款人民币7,685,645.73元，其中新增注册资本（股本）454,503.00元，资本公积（股本溢价）7,231,142.73元。限制性股票激励对象均以货币出资。 公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成本次第二类限制性股票归属登记手续，本次归属的第二类限制性股票上市流通日为2026年1月14日。 六、本次行权募集资金的使用计划 本次归属募集资金全部用于补充公司流动资金。 七、本次归属后新增股份对上市公司的影响 （一）本次归属对公司股权结构的影响 单位：股
（二）每股收益调整情况 根据公司2025年第三季度报告，2025年1-9月实现归属于上市公司股东的净利润为492,605,787.93元，基本每股收益为0.8971元/股。本次办理股份归属登记完成后，总股本将相应增加454,503股，在归属于上市公司股东的净利润不变的情况下，2025 1-9 公司 年 月基本每股收益相应摊薄。 （三）归属前后公司相关股东持股变化 本次归属造成的股本变动不会导致公司股东及其一致行动人拥有权益的股份比例被动触及或者达到《证券期货法律适用意见第19号<上市公司收购管理办法>第十三条、第十四条的适用意见》第四条规定的情形。 八、法律意见书的结论性意见 国浩律师（杭州）事务所于2025年12月23日出具《国浩律师（杭州）事务所关于上海华测导航技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项之法律意见书》认为：公司已就本次归属取得必要的批准与授权，符合《管理办法》等有关法律法规及本次激励计划的有关规定；公司本次归属的归属条件已成就，符合《管理办法》等有关法律法规及本次激励计划的有关规定；就本次归属公司尚需根据《管理办法》的规定就本次归属事项履行信息披露和登记等相关程序。 九、备查文件 1、《上海华测导航技术股份有限公司第四届董事会第二十四次会议决议》；2、《上海华测导航技术股份有限公司第四届董事会薪酬与考核委员会第二十次会议决议》； 3、《上海华测导航技术股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期符合归属条件的公告》； 4、《上海华测导航技术股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期归属名单的核查意见》；5、《国浩律师（杭州）事务所关于上海华测导航技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划预留授予部分第三个归属期归属条件成就及部分限制性股票作废事项之法律意见书》； 6、《上海华测导航技术股份有限公司验资报告》； 7、深交所要求的其他文件。 特此公告 上海华测导航技术股份有限公司 董事会 2026年1月12日 中财网
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